QUY CHẾ CHÀO GIÁ CẠNH TRANH CẢ LÔ CỔ PHẦN CỦA TỔNG CÔNG TY ĐẦU TƯ VÀ KINH DOANH VỐN NHÀ NƯỚC TẠI CTCP ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN MIỀN TRUNG

QUY CHẾ CHÀO GIÁ CẠNH TRANH CẢ LÔ CỔ PHẦN CỦA TỔNG CÔNG TY ĐẦU TƯ VÀ KINH DOANH VỐN NHÀ NƯỚC TẠI CTCP ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN MIỀN TRUNG CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi áp dụng Quy chế áp dụng việc thực chào giá cạnh tranh lô cổ phần Tổng Công ty Đầu tư Kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC) CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sau bán đấu giá lô cổ phần có (01) nhà đầu tư đặt giá cao Điều Giải thích từ ngữ Trong quy chế này, từ ngữ hiểu sau: 2.1 Chào giá cạnh tranh việc chào bán cổ phần có cạnh tranh giá cho nhà đầu tư đặt giá cao phiên đấu giá bán cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung tổ chức ngày 23/01/2017 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; 2.2 Đối tượng tham gia chào giá cạnh tranh nhà đầu tư đặt giá cao phiên đấu giá bán cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung tổ chức ngày 23/01/2017 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; 2.3 Giá chào mức giá đặt mua 01 (một) cổ phần nhà đầu tư ghi vào Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh; 2.4 Giá khởi điểm mức giá cao mà nhà đầu tư đặt phiên đấu giá bán cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung tổ chức ngày 23/01/2017 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; 2.5 Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh tổ thực đạo việc chào giá cạnh tranh, bao gồm: đại diện Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đại diện SCIC, đại diện CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung (nếu có) đại diện đơn vị tư vấn 2.6 Cuộc chào giá cạnh tranh không thành công chào giá cạnh tranh không đủ điều kiện tổ chức đủ điều kiện tổ chức không bán cổ phần nhà đầu tư vi phạm quy chế chào giá cạnh tranh 2.7 Ngày kết thúc chào giá cạnh tranh ngày nhập xong thông tin Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh vào hệ thống xác định kết chào giá cạnh tranh CHƯƠNG II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Trách nhiệm quyền hạn SCIC 3.1 Phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội thơng báo công khai thông tin việc chào giá cạnh tranh website tối thiểu 07 ngày làm việc trước ngày tổ chức chào giá cạnh tranh Nội dung công bố bao gồm: - Thông tin kết tổ chức bán đấu giá cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung; - Thông tin đợt chào giá cạnh tranh cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung; - Quy chế chào giá cạnh tranh bán cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung 3.2 Cử đại diện tham gia Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động chào giá cạnh tranh theo quy định quy chế quy định hành 3.3 Lưu trữ Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh nhà đầu tư sau hoàn thành đợt chào giá 3.4 Thực công việc khác liên quan đến việc chào giá cạnh tranh Điều Trách nhiệm Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh 4.1 Tổ chức đạo tham gia kiểm tra, giám sát việc chào giá cạnh tranh theo quy định 4.2 Kiểm tra tính hợp lệ Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh 4.3 Xem xét xử lý trường hợp vi phạm Quy chế chào giá cạnh tranh trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm 4.4 Các thành viên Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh lập đồng ký Biên xác định kết chào giá cạnh tranh Nội tranh Điều Trách nhiệm quyền hạn Sở Giao dịch Chứng khoán Hà 5.1 Thống với SCIC thời gian, địa điểm tổ chức chào giá cạnh 5.2 Phát phiếu tham dự chào giá cạnh tranh cho đại lý đấu giá có nhà đầu tư đối tượng tham gia chào giá cạnh tranh sau kết thúc phiên đấu giá bán cổ phần 5.3 Cử đại diện tham gia Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh đồng thời làm Trưởng Ban Ban hành Quyết định thành lập Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh Quy chế chào giá cạnh tranh bán cổ phần 5.4 Thông báo công khai thông tin việc chào giá cạnh tranh website tối thiểu 07 ngày làm việc trước ngày tổ chức chào giá cạnh tranh Nội dung công bố theo quy định Khoản 3.1 Điều Quy chế 5.5 Tổ chức thực việc chào giá cạnh tranh; 5.6 Phối hợp với SCIC công bố kết chào giá cạnh tranh; 5.7 Gửi kết chào giá cạnh tranh cho nhà đầu tư sau kết thúc chào giá cạnh tranh; 5.8 Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc chào giá cạnh tranh, Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội có trách nhiệm chuyển tiền đặt cọc nhà đầu tư có tham dự chào giá cạnh tranh hợp lệ không mua cổ phần cho đại lý đấu giá để đại lý đấu giá hoàn trả cho nhà đầu tư; 5.9 Chuyển tiền thu từ bán cổ phần tiền đặt cọc nhà đầu tư tham dự chào giá cạnh tranh không hợp lệ (vi phạm Quy chế đấu giá) vào tài khoản SCIC thời gian 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư; 5.10 Chuyển giao Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh nhà đầu tư cho SCIC vòng 10 ngày kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư 5.11 Thực cơng việc khác có liên quan Điều Trách nhiệm quyền hạn đại lý đấu giá có nhà đầu tư tham gia chào giá cạnh tranh 6.1 Phối hợp với SCIC Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực việc thông báo công khai website đại lý đấu giá thông tin việc chào giá cạnh tranh theo quy định Khoản 3.1 Điều Quy chế này; 6.2 Phát trực tiếp Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cấp cho nhà đầu tư đối tượng tham gia chào giá cạnh tranh vòng 04 ngày làm việc ngày tổ chức phiên đấu giá (từ ngày 24/01/2017 đến ngày 03/02/2017); Trường hợp hết thời hạn mà nhà đầu tư không đến nhận phiếu tham dự chào giá cạnh tranh, đại lý đấu giá có trách nhiệm gửi qua đường bưu điện hình thức thư bảo đảm (chuyển phát nhanh) theo địa nhà đầu tư đăng ký ngày làm việc (ngày làm việc thứ 05 kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá) 6.3 Thông báo gửi kết chào giá cạnh tranh cho nhà đầu tư 6.4 Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc chào giá cạnh tranh, Đại lý đấu giá có trách nhiệm tốn hồn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư có tham dự chào giá cạnh tranh hợp lệ không mua cổ phần định 6.5 Thực thu tiền toán mua cổ phần theo thời gian quy 6.6 Chuyển tiền toán mua cổ phần danh sách nhà đầu tư trúng giá nộp tiền toán mua cổ phần cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần 6.7 Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn toán tiền mua cổ phần nhà đầu tư, Đại lý đấu giá có trách nhiệm chuyển giao toàn hồ sơ chào giá cạnh tranh lại nhà đầu tư cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 6.8 Thực hoạt động khác có liên quan Điều Trách nhiệm nhà đầu tư đối tượng tham gia chào giá cạnh tranh 7.1 Nhận trực tiếp phiếu tham dự chào giá cạnh tranh đại lý đấu giá vòng 04 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá (từ ngày 24/01/2017 đến ngày 02/02/2017) Trường hợp không đến nhận trực tiếp, đại lý đấu giá gửi Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh cho nhà đầu tư qua đường bưu điện hình thức thư bảo đảm (chuyển phát nhanh) theo địa nhà đầu tư đăng ký đấu giá Trường hợp nhà đầu tư đăng ký địa khơng xác dẫn tới việc không nhận Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh kịp thời, nhà đầu tư phải hoàn toàn chịu trách nhiệm 7.2 Đến tham dự ủy quyền cho người khác đến tham dự chào giá cạnh tranh theo quy định Điều Quy chế xuất trình: - Đối với cá nhân: CMND hộ chiếu Trường hợp nhận ủy quyền phải có giấy ủy quyền theo quy định pháp luật - Đối với tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh giấy tờ khác tương đương, giấy ủy quyền cho người đại diện thay mặt tổ chức thực thủ tục trừ trường hợp người làm thủ tục đại diện theo pháp luật tổ chức Người đại diện cho tổ chức phải xuất trình CMND hộ chiếu 7.3 Nộp phiếu tham dự chào giá cạnh tranh thực chào giá cạnh tranh theo quy định Nếu vi phạm bị hủy bỏ quyền tham gia chào giá cạnh tranh khơng hồn trả tiền đặt cọc; mua 7.4 Thanh toán đầy đủ, hạn tiền mua cổ phần theo quy định Điều Thủ tục tham gia chào giá 8.1 Trường hợp phiên đấu giá bán cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung tổ chức ngày 23/01/2017 có 01 nhà đầu tư bỏ giá cao nhau, SCIC, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đại lý đấu giá thực công bố thông tin liên quan tới chào giá cạnh tranh website SCIC, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đại lý đấu giá Các đại lý đấu giá phát phiếu cho nhà đầu tư thuộc đối tượng chào giá cạnh tranh theo quy định Khoản 6.2 Điều Quy chế 8.2 Nhà đầu tư tự điền phiếu tham dự chào giá Phiếu tham dự chào giá hợp lệ phiếu Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh cấp, có đóng dấu treo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phiếu; điền đầy đủ, rõ ràng thông tin theo quy định, khơng tẩy xóa rách nát; giá đặt mua không thấp mức giá trả cao phiên đấu giá cổ phần tổ chức ngày 23/01/2017) ghi bước giá quy định; khối lượng đăng ký mua: chào giá cạnh tranh trọn lơ, theo nhà đầu tư phải đăng ký mua toàn số cổ phần chào bán (1.216.106 cổ phần); Phiếu tham dự chào giá phải bỏ phong bì niêm phong có chữ ký nhà đầu tư Phiếu tham dự mép dán phong bì 8.3 Trường hợp phiếu tham dự chào giá bị rách nát, tẩy xóa: Nhà đầu tư phải có đơn đề nghị Ban tổ chức chào giá cạnh tranh đổi phiếu sau nộp phiếu cũ chậm 8h30 sáng ngày tổ chức chào giá cạnh tranh (dự kiến ngày 08/02/2017) 8.4 Trường hợp phiếu tham dự chào giá cạnh tranh, nhà đầu tư phải làm đơn đề nghị Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh cấp lại phiếu tham dự chào giá cạnh tranh chậm 8h30 sáng ngày tổ chức chào giá cạnh tranh (dự kiến ngày 08/02/2017) Điều Địa điểm thời gian tổ chức chào giá cạnh tranh 9.1 Địa điểm tổ chức chào giá: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Địa chỉ: Số Phan Chu Trinh, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội 9.2 Thời gian bắt đầu tổ chức: 9h00 sáng ngày 08 tháng 02 năm 2017 9.3 Thời gian nộp phiếu chào giá cạnh tranh: chậm 9h30 sáng ngày 08 tháng 02 năm 2017 (có thể điều chỉnh tùy vào số lượng nhà đầu tư) 9.4 Thời gian mở hòm phiếu: 9h45 sáng ngày 08 tháng 02 năm 2017 (sau kết thúc nhận phiếu 15 phút) Điều 10 Các quy định liên quan đến chào giá cạnh tranh - Số lượng cổ phần chào giá cạnh tranh: 1.216.106 cổ phần - Mệnh giá: 10.000 (mười nghìn) đồng/ cổ phần - Giá khởi điểm: mức giá cao tính cổ phần mà nhà đầu tư đặt mua phiên đấu giá bán cổ phần SCIC CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung tổ chức ngày 23/01/2017 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Số mức giá đặt mua: 01 (một) mức giá - Bước giá: 100 (một trăm) đồng - Mỗi nhà đầu tư phát Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh ghi tối đa 01 (một) mức giá đặt mua tương ứng với số lượng cổ phần đăng ký đặt cọc - Trong trường hợp mức giá đặt mua có khác phần chữ phần số giá đặt mua xác định theo phần chữ Phiếu tham dự chào giá Điều 11 Xem xét điều kiện tổ chức chào giá cạnh tranh 11.1 Trước mở hòm phiếu chào giá cạnh tranh, Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh kiểm tra xác định rõ: - Danh sách nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự chào giá; - Số lượng phiếu tham dự chào giá; 11.2 Cuộc chào giá cạnh tranh tiến hành có (01) nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự chào giá Nếu không đủ điều kiện khơng tổ chức chào giá, chào giá coi không thành công Điều 12 Xác định kết chào giá cạnh tranh 12.1 Xác định kết chào giá cạnh tranh - Trường hợp có 01 nhà đầu tư nộp phiếu tham dự chào giá cạnh tranh hợp lệ: Nhà đầu tư trả giá cao quyền mua toàn số cổ phần chào bán theo mức giá trả Trường hợp có 01 (một) nhà đầu tư tham dự chào giá đặt giá cao tiến hành bốc thăm để xác định nhà đầu tư trúng giá theo quy định Khoản 12.2 Điều 12 Quy chế - Trường hợp có 01 nhà đầu tư nộp phiếu tham dự chào giá cạnh tranh hợp lệ: Nhà đầu tư nộp phiếu quyền mua toàn số cổ phần chào bán theo mức giá trả - Trường hợp khơng có nhà đầu tư bỏ phiếu tham dự chào giá cạnh tranh hợp lệ: Ban tổ chức chào giá cạnh tranh thông báo cho SCIC để xử lý quy định 12.2 Thủ tục bốc thăm - Thủ tục bốc thăm áp dụng trường hợp có 01 (một) nhà đầu tư tham gia chào giá cạnh tranh đặt giá cao nhằm xác định nhà đầu tư trúng giá - Số phiếu bốc thăm với số lượng nhà đầu tư tham gia chào giá cạnh tranh đặt giá cao Phiếu bốc thăm phải đóng dấu treo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, phiếu ghi tên nhà đầu tư Các phiếu bốc thăm cho vào phong bì giống nhau, dán kín; phong bì khơng có ghi thơng tin dấu hiệu Hòm phiếu bốc thăm phải hòm phiếu suốt Từng phiếu bốc thăm hòm phiếu bốc thăm phải tất thành viên Ban tổ chức chào giá cạnh tranh kiểm tra trước chứng kiến nhà đầu tư - Tất phiếu bốc thăm sau kiểm tra tính hợp lệ phải cho vào hòm phiếu lắc trước bốc thăm đại diện Ban tổ chức chào giá cạnh tranh Phiếu bốc thăm trúng phải công khai trước chứng kiến nhà đầu tư Nhà đầu tư có tên phiếu bốc thăm nhà đầu tư trúng giá 12.3 Lập biên chào giá cạnh tranh Kết chào giá cạnh tranh lập thành biên có chữ ký đại diện Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đại diện SCIC, đại diện CTCP Đầu tư Phát triển Miền Trung (nếu có), đại diện đơn vị tư vấn Trường hợp việc xác định nhà đầu tư trúng giá thơng qua hình thức bốc thăm, biên chào giá cạnh tranh phải có chữ ký nhà đầu tư tham dự bốc thăm Điều 13 Thông báo kết đấu giá cho nhà đầu tư Ban tổ chức chào giá cạnh tranh có trách nhiệm in thơng báo kết chào giá cạnh tranh cho nhà đầu tư sau chào giá kết thúc Nhà đầu tư nhận kết chào giá cạnh tranh trực tiếp từ Ban tổ chức chào giá cạnh tranh Trường hợp nhà đầu tư không nhận kết trực tiếp từ Ban tổ chức chào giá cạnh tranh, Ban tổ chức có trách nhiệm gửi kết chào giá cạnh tranh nhà đầu tư theo đường bưu điện hình thức thư bảo đảm đến địa nhà đầu tư đăng ký ngày làm việc Điều 14 Phương thức địa điểm toán tiền mua cổ phần 14.1 Căn vào kết chào giá cạnh tranh Ban Tổ chức chào giá cạnh tranh cung cấp, nhà đầu tư trúng giá có trách nhiệm tốn tồn tiền trúng giá mua cổ phần vòng 05 ngày làm việc kể từ sau ngày kết thúc chào giá cạnh tranh (từ ngày 09/02/2017 đến 16 00 phút ngày 15/02/2017 ) Thời gian tốn tính thời điểm Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội nhận tiền 14.2 Hình thức toán tiền mua cổ phần: toán đồng Việt Nam theo hình thức nộp tiền mặt chuyển khoản cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vào tài khoản số: 1221.00000.52920 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mở Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Hà Thành Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội có trách nhiệm tổng hợp chuyển toàn tiền mua cổ phần tài khoản SCIC sau 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư Trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chậm chuyển tiền thu phải trả lãi cho bên bị chậm trả theo ngày số tiền chậm trả theo mức lãi suất xác định 150% lãi suất Ngân hàng Nhà nước Việt Nam công bố thời điểm gần Điều 15 Xử lý trường hợp vi phạm 15.1 Những trường hợp sau bị coi vi phạm Quy chế chào giá cạnh tranh, nhà đầu tư không mua cổ phần không nhận lại tiền đặt cọc: - Không nộp phiếu tham dự chào giá cạnh tranh; - Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh không đáp ứng quy định Điều Điều 10 Quy chế bị rách, nát, tẩy xóa, khơng ký, ghi rõ họ tên, khơng đóng dấu (đối với tổ chức), không xác định giá khối lượng đặt mua; - Bỏ thấp giá khởi điểm; - Ghi sai bước giá Phiếu tham dự chào giá cạnh tranh; tranh; - Không ghi giá và/hoặc khối lượng Phiếu tham dự chào giá cạnh - Đối tượng tham gia chào giá cạnh tranh không đến không ủy quyền cho người khác đến tham dự chào giá cạnh tranh 15.2 Những trường hợp bị coi vi phạm Quy chế chào giá cạnh tranh, nhà đầu tư khơng mua tồn số cổ phần trúng giá không nhận lại tiền đặt cọc: - Khơng tốn tồn số cổ phần quyền mua theo kết chào giá cạnh tranh; 15.3 Ban tổ chức chào giá cạnh tranh có trách nhiệm xem xét xử lý trường hợp vi phạm khoản 15.1 15.2 Điều 15 Quy chế trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm tranh Điều 16 Xử lý số cổ phần không bán chào giá cạnh Trường hợp không bán số cổ phần chào giá cạnh tranh (do nhà đầu tư khơng tốn tồn số cổ phần quyền mua theo kết chào giá cạnh tranh), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho SCIC để xử lý theo quy định Điều 17 Xử lý trường hợp chào giá cạnh tranh không thành công Trường hợp chào giá cạnh tranh khơng thành cơng khơng có nhà đầu tư tham dự, thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày dự kiến tổ chức chào giá cạnh tranh, Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội thơng báo cho SCIC chào giá cạnh tranh không thành công để xử lý theo quy định Điều 18 Xử lý tiền đặt cọc 18.1 Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội có trách nhiệm chuyển tiền đặt cọc nhà đầu tư tham dự chào giá cạnh tranh không mua cổ phần cho Đại lý đấu giá vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc chào giá cạnh tranh (từ ngày 09 tháng 02 năm 2017 đến ngày 10 tháng 02 năm 2017) 18.2.  Từ ngày 10 tháng 02 năm 2017 đến ngày 15 tháng 02 năm 2017, Đại lý đấu giá có trách nhiệm tốn hồn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư có tham dự chào giá cạnh tranh hợp lệ không mua cổ phần 18.3 Đối với nhà đầu tư quyền mua cổ phần theo kết chào giá cạnh tranh khoản tiền đặt cọc trừ vào tổng số tiền phải trả 18.4 Đối với khoản tiền đặt cọc hoàn lại nhà đầu tư vi phạm quy chế chào giá cạnh tranh quy định Quy chế này, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chuyển tài khoản SCIC để xử lý theo quy định Điều 19 Các quy định khác Mọi thắc mắc khiếu nại nhà đầu tư (nếu có) phải trình bày giải chào giá Ban tổ chức chào giá cạnh tranh không chịu trách nhiệm thắc mắc khiếu nại nhà đầu tư sau chào giá kết thúc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chịu trách nhiệm thắc mắc khiếu nại nhà đầu tư vi phạm quyền nghĩa vụ làm phát sinh thiệt hại Điều 20 Hiệu lực thi hành Quy chế có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./ KT TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC Nguyễn Vũ Quang Trung