Luận văn thạc sĩ nghiên cứu xây dựng giải pháp quản lý tài liệu khoa học công nghệ tại viện nghiên cứu hệ gen (viện hàn lâm khoa học và công nghệ việt nam)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN HÀ NGỌC ANH NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG GIẢI PHÁP QUẢN LÝ TÀI LIỆU KHOA HỌC - CÔNG NGHỆ TẠI VIỆN NGHIÊN CỨU HỆ GEN (Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam) LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ VĂN PHÒNG Hà Nội – 2018 z ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN -HÀ NGỌC ANH NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG GIẢI PHÁP QUẢN LÝ TÀI LIỆU KHOA HỌC - CÔNG NGHỆ TẠI VIỆN NGHIÊN CỨU HỆ GEN (Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam) Luận văn Thạc sĩ chuyên ngành Quản trị văn phòng Mã số: 60.34.04.06 Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Liên Hương Hà Nội – 2018 z LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn thạc sĩ “Nghiên cứu xây dựng giải pháp quản lý tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen (Viện Hàn lâm Khoa học Cơng nghệ Việt Nam)” cơng trình nghiên cứu tơi Trong cơng trình nghiên cứu này, tơi có tham khảo tổng hợp kết nhiều cơng trình nghiên cứu khác có thích theo quy định Cơng trình chưa cơng bố phương tiện Tơi xin hồn toàn chịu trách nhiệm trước Hội đồng khoa học nội dung nghiên cứu đề tài Hà Nội, ngày tháng HỌC VIÊN Hà Ngọc Anh z năm 2018 LỜI CẢM ƠN Trong trình thực nghiên cứu đề tài, gặp nhiều khó khăn việc thu thập nghiên cứu tài liệu, song nhận nhiều quan tâm, giúp đỡ nhiệt tình tạo điều kiện từ phía quan, trường học như: Trường Đại học Khoa học xã hội Nhân văn (Đại học Quốc gia Hà Nội); Viện Nghiên cứu hệ gen, Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam thầy cô giáo Khoa Lưu trữ học Quản trị văn phòng Trường Đại học Khoa học xã hội Nhân văn (Đại học Quốc gia Hà Nội), đặc biệt người hướng dẫn khoa học - TS Nguyễn Liên Hương Qua đây, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc quan tâm, giúp đỡ quý báu Đề tài “Nghiên cứu xây dựng giải pháp quản lý tài liệu khoa học công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen (Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam)” cần nhiều thông tin lĩnh vực khoa học công nghệ chắn đề tài không tránh khỏi số hạn chế, tác giả mong nhận đóng góp q Thầy giáo, quan bạn đọc để đề tài luận văn tơi hồn thiện có sở để phát triển hướng nghiên cứu Tôi xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng HỌC VIÊN Hà Ngọc Anh z năm 2018 MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT DANH MỤC BIỂU ĐỒ MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục tiêu Nhiệm vụ Đối tượng phạm vi nghiên cứu Lịch sử nghiên cứu Nguồn tư liệu phương pháp nghiên cứu 13 Đóng góp luận văn 14 Kết cấu luận văn 15 CHƯƠNG CƠ SỞ KHOA HỌC CỦA VIỆC QUẢN LÝ TÀI LIỆU KHOA HỌC - CÔNG NGHỆ TẠI VIỆN NGHIÊN CỨU HỆ GEN 16 1.1 Một số khái niệm 16 1.2 Nguyên tắc quản lý tài liệu khoa học - công nghệ 18 1.3 Chính sách quản lý tài liệu khoa học - công nghệ 18 1.4 Khái quát Viện Nghiên cứu hệ gen 22 1.4.1 Quá trình hình thành phát triển 22 1.4.2 Chức năng, nhiệm vụ cấu tổ chức Viện Nghiên cứu hệ gen 26 1.4.3 Hoạt động nguồn nhân lực Viện Nghiên cứu hệ gen 29 1.4.3.1 Hoạt động 29 1.4.3.2 Nguồn nhân lực 34 1.4.4 Khái quát phòng Quản lý tổng hợp Viện Nghiên cứu hệ gen 35 1.4.4.1 Chức năng, nhiệm vụ 35 1.4.4.2 Tổ chức nhân 37 Tiểu kết Chương 38 CHƯƠNG KHẢO SÁT THỰC TRẠNG QUẢN LÝ TÀI LIỆU KHOA HỌC - CÔNG NGHỆ TẠI VIỆN NGHIÊN CỨU HỆ GEN 39 2.1 Giới thiệu khái quát tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen 39 z 2.1.1 Nội dung, thành phần tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen 39 2.1.2 Giá trị tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen 42 2.1.3 Ý nghĩa, vai trị tài liệu khoa học - cơng nghệ hoạt động Viện Nghiên cứu hệ gen 45 2.2 Quy trình hình thành tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen 46 2.2.1 Quy trình hình thành tài liệu nghiên cứu khoa học 47 2.2.2 Quy trình hình thành tài liệu cơng trình cơng bố 60 2.2.3 Quy trình hình thành tài liệu khác 64 2.3 Tổ chức thực quản lý tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen 66 2.3.1 Nhu cầu sử dụng thông tin khoa học công nghệ 66 2.3.2 Tổ chức thông tin tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen 67 2.3.3 Nhân thực quản lý tài liệu khoa học - công nghệ 68 2.3.4 Công cụ hỗ trợ quản lý tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen 70 Tiểu kết chương 71 CHƯƠNG ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP QUẢN LÝ TÀI LIỆU KHOA HỌC - CÔNG NGHỆ TẠI VIỆN NGHIÊN CỨU HỆ GEN 72 3.1 Xây dựng chế quản lý 72 3.1.1 Quy định trách nhiệm quản lý 72 3.1.2 Rà sốt, xây dựng hồn thiện văn quản lý 73 3.1.3 Kiểm tra, đánh giá việc thực quản lý tài liệu khoa học - công nghệ 81 3.1.4 Xử lý vi phạm thực quản lý tài liệu khoa học – công nghệ 83 3.2 Tạo nguồn lực quản lý tài liệu khoa học - công nghệ 83 3.2.1 Tổ chức, đào tạo nguồn nhân lực 83 3.2.2 Tạo nguồn lực sở vật chất 85 3.2.3 Đầu tư kinh phí phục vụ quản lý tài liệu khoa học - công nghệ 86 3.3 Các giải pháp nghiệp vụ 86 z 3.3.1 Thu thập tài liệu khoa học - công nghệ 86 3.3.2 Hỗ trợ, hướng dẫn nghiệp vụ lập hồ sơ tài liệu 89 3.3.3 Thống kê tài liệu khoa học - công nghệ 89 3.3.4 Xây dựng công cụ tra cứu phục vụ khai thác sử dụng tài liệu khoa học - công nghệ 94 Tiểu kết Chương 95 KẾT LUẬN 97 TÀI LIỆU THAM KHẢO 99 PHỤ LỤC 104 z DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT CSDL ĐT/DA GS HĐKH ISSN KHCN KH&CN KH&CNVN KQNC NCKH NCS PGS QLKH QLTH SCI SCI-E ThS TL TLKHCN TLLT TS VHL Cơ sở liệu Đề tài/ dự án Giáo sư Hội đồng khoa học International Standard Serial Number Mã số tiêu chuẩn quốc tế Khoa học công nghệ Khoa học Công nghệ Khoa học Công nghệ Việt Nam Kết nghiên cứu Nghiên cứu khoa học Nghiên cứu sinh Phó Giáo sư Quản lý khoa học Quản lý tổng hợp Science Citation Index Chỉ số trích dẫn khoa học Science Citation Index Expanded Chỉ số trích dẫn khoa học mở rộng Thạc sĩ Tài liệu Tài liệu khoa học - công nghệ Tài liệu lưu trữ Tiến sĩ Viện Hàn lâm z DANH MỤC BIỂU ĐỒ Hình Quy trình hình thành tài liệu nhóm nhiệm vụ KHCN cấp sở 49 Hình Quy trình hình thành tài liệu nhóm nhiệm vụ KHCN Viện Hàn lâm 54 Hình Quy trình hình thành tài liệu nhóm nhiệm vụ KHCN cấp Nhà nước 59 Hình Quy trình hình thành cơng trình cơng bố 63 Hình Quy trình hình thành luận văn, luận án Viện Nghiên cứu hệ gen 65 z MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Khoa học công nghệ ngày khẳng định vị trí tiên phong nghiệp phát triển kinh tế xã hội quốc gia Cùng với giáo dục đào tạo, phát triển khoa học công nghệ coi quốc sách hàng đầu Thông tin khoa học công nghệ thông tin tầm quốc sách, có ý nghĩa quan trọng việc xây dựng hệ quan điểm phát triển đất nước, dự báo xác định phương hướng phát triển đất nước, chiến lược khoa học công nghệ quốc gia, xây dựng quy hoạch chương trình khoa học cơng nghệ trọng điểm dài hạn, trung hạn ngắn hạn phù hợp với yêu cầu phát triển kinh tế xã hội, thúc đẩy tiến trình hội nhập khoa học cơng nghệ Việt Nam vào khu vực quốc tế Kho tàng tri thức khoa học công nghệ phản ánh tài liệu, tư liệu hoạt động tổ chức KHCN đặc biệt đơn vị nghiên cứu khoa học chuyên ngành Nguồn thông tin không phong phú mà cịn có giá trị cao, trung thực xác Giá trị thơng tin mà tài liệu khoa học - cơng nghệ mang đến vừa có ý nghĩa thực tiễn vừa có ý nghĩa khoa học, lịch sử Ý nghĩa khoa học, lịch sử thể việc tổng kết quy luật hoạt động tự nhiên, khoa học công nghệ Ý nghĩa thực tiễn thể việc thân thông tin sử dụng để phục vụ nhu cầu tra cứu thường xuyên lâu dài quan Các kết nghiên cứu khoa học thường đưa đến công nghệ mới, sản phẩm tối ưu hóa sản phẩm có, đem lại cho người tri thức Tài liệu khoa học - công nghệ tài liệu có giá trị thực tiễn, khoa học, kinh tế, lịch sử hình thành trình hoạt động quan, tổ chức cá nhân lĩnh vực nghiên cứu khoa học công nghệ z c) N6i dung bao cao la toan b6 k'et qua nghien ciru dm De tai dugc trinh bay theo ket cau he thong, lo-gic, khoa hoc, vai cac luan cir khoa hoc c6 co SO' Iy' luan va thuc tien cu the, giai dap nhung van de nghien ciru &at ra, phan anh trung thgc ket qua De tai phu hap voi thong le chung hoat d6ng nghien ciru khoa hoc; d) K'et cau not dung, van phong khoa hoc phil hop , Yeu cau san pham dm De tai: Ngoai cac y'eu cau ghi hgp &rig, thuyet minh De tai, san pham cua De tai can phai dap Ung dugc cac yeu cau sau: a) Nhfing san pham c6 the kiem can dugc kiem dinh/khdo nghiem/kiem nghiem tai ca quan chuyen mon c6 chirc nang phi' hop, d6c lap voi to chirc chu tri De tai; b) San pham la nguyen 1y ung dung; phuang phap; tieu chuan; guy pham; phan mem may tinh; ban ve thiet ke; quy trinh cong nghe; so do, ban dO; so lieu, co so dir lieu; bao cao phan tich; tai lieu du bao (phuong phap, quy trinh, mo hinh, ); de an, quy hoach; luan chirng kinh to - ky thuat, bao cao nghien dru kha thi va cac san pham khac can dugc tham dinh boi h6i dOng khoa hoc chuyen nganh hciac to chuyen gia to chirc chu tri De tai lap; c) Co van ban xac nhan cila co quan chirc Wang d6i \fed cac san pham tham gia dao tao; d) Co van ban nhan xet cua co quan lien quan 1mg dung ket qua nghien ciru da dugc neu thuy'et minh De tai De tai dugc danh gia Cr mire "Khong dat", neu vi pham mot nhang truerng hop sau: a) Chua dAy du va chua dat ve so lugng, chUng loci va ding nhu chAt lugng cac ket qua, san pham KH&CN chinh theo clang 14; b) Ht) so, tai lieu, s6 lieu cung cap khong trung thgc; c) Vi pham nghiem cac nguyen t'ac quan ly tai chinh de>i veti kinh phi de tai (co ket luan bang van ban cila cac doan tra, kiem tra c6 tham quyen); d) Tu y sira d6i muc tieu, not dung va thay d6i thi& ke, ke hoach thuc hien D6i vai nhang De tai dugc Hoi d6ng nghiem thu cap ca so danh gia mire "Khong dat", don vi chu tri bao cao va kien nghi Chu tich Vien Han lam danh gia De tai khong hoan nhiem vu va xem xet xtr ly theo quy dinh Dieu 16 WO so danh gia, nghiem thu De tai H6 so danh gia nghiem thu De tai bao g6m: , Cong van de nghi danh gia, nghiem thu De tai dia don vi chU tri so 30, Phu lyc) z 11 Bao cao tong hop dai khong qua 30 trang khong ke phu luc (Mau so 31, Phu lyc) va bao cao tom tat ket qua thirc hien De tai tie'ng Viet (Mal so 33, Phu luc), tie'ng Anh (Mau so 34, Phu lyc) Ban cao ve san pham KH&CN cua De tai a) Cac tai, lieu ve ket qua dac, kiern dinh, danh thin nghiem cac san pham cila de tai cac to dirk c6 tham quyen (ph6ng thi nghiem chuyen nganh, trung tam luorng, trung tam giam dinh k-y thuat, ) xac nhan; b) Ban ve thik ke (d6i v6i san pham la may, thiet bi ), quy trinh cong nghe phai c6 tham dinh cua cac H6i dong du tham quyen Ban hop dong va thuy'et minh De tai Bien ban hop H6i dOng nghiem thu cap co sa kern theo nhan xet dm phan bien Cac van ban xac nhan va tai lieu lien quan den viec cong b6, xuat ban va dao tao: a) D6i vai cac cong b6: - Cong b6 c6 not dung lien quan tad not dung nghien dru cila De tai; - Ghi ro ten hoac ma s6 de tai phan cam an; - The gia hoac dOng tac gia cua cong b6 c6 ten danh sach nhang can b6 thuc hien De tai b) D6i \Ted van bang ser huu tri tue: - Van bang c6 ten, not dung lien quan tai n6i dung nghien dru dm De tai; - Tac gia hoac &Ong the gia cila van bang c6 ten danh sach nhfing can b6 thuc hien De tai c) Doi v6i cac luan an, luan van: - Luan an luan van c6 not dung lien quan tai not dung nghien cuu cira , De tai; - Can b6 huong dan hoac ngtreyi thgc hien luan an, luan van c6 ten danh sach nhfing can b6 thgc hien De tai; - D6i veri tru6ng hop dao tao Thac c6 guy& dinh cong nhan danh hieu Thac si; - D6i vad trueng hop h8 trg dao tao Tie'n si: c6 quy'et dinh cong nhan Nghien ciru sinh vdd ten de tai Luan an va Gido vien hu6ng dan Van ban nhan ban giao ket qua De tai cila cap c6 tham quyen dan vi dng dung ket qua nghien cuu da dugc neu thuyet minh De tai (trir truemg hop B6, nganh, dia phuong yeu cau tiep nhan ket qua cila De tai sau dugc nghiem thu cap Vien Han lam bang van ban) Ban can tinh hinh sir clung kinh phi dm De tai (tong kinh phi dugc duyet bao gom phan cap dm Vien Han lam va d6i ung) so 35, Phu lyc 5) z 12 Bao cao tg danh gia ket qua thgc hien De tai (Mau s a' 32, Phu lye) 10 Cac tai lieu khac (lieu c6): a) Cong van (hoac Quyet dinh) gia han thgc hien De tai phe duyet cua Vien Han lam; b) Giai trinh cda Chu nhiem De tai c6 xac nhan cUa Thu twang to chirc va HOi dong khoa hoc (truang hop nOp ho so muon han 03 thong sau ket thdc thai gian thgc hien De tai); dm co quan c) Bien ban ki'em tra dinh kST, kiem tra so luting san quan ly Dieu 17 NOp hi5 so' dinh gia, nghiem thu De tai Thai han nop hO so: Viec nOp hO so thgc hien than han 30 ngdy ke tit thai diem ket thdc hop &rig hoac thai diem dugc gia han hop dOng (neu co) HO so dugc nOp trgc tiep hoac giri qua duang buy dien den Ban “D&TKCN, g6m: 01 bO hO so gOc (co dau yd chit 1(.T trgc tiep) vd 01 ban dien tit hxu tit day du san pham \id cac bao cao chuyen de cila ho so ghi tren dia quang (clang PDF, khong dat mat khau) Trong thai han 05 (nam) ngdy ldm viec ke tix ngdy nhan hO so, Ban UD&TKCN phai thong bao cho don vi chd tri tinh hop le cila hO so Trtrang hop ho so chug hop le theo quy dinh thi don vi chd tri phai bo sung thai han 05 (nam) ngdy ldm viec ke -Ur ngdy nhan dugc thong bao cda Ban UD&TKCN Quyet toan tai chinh cUa de tai se dugc lien hanh dOc lap voi qua trinh nghiem thu ye mat khoa hoc Dieu 18 Hoi dOng fir van danh gia, nghiem thu De tai Sau nhan du 116 so de nghi nghiem thu, theyi han 15 ngdy lam viec, Ban UD&TKCN trinh Chu tich Vien Han lam guy& dinh thdnh lap HOi dong danh gia, nghiem thu ket qua De tai (sau day goi tat ld Hoi &rig) NOi dung danh gia cua HOi &Ong la cac not dung danh gia dugc quy dinh tai Dieu 15 Quy the t6 chirc chu tri da tg Thdnh vien HOi dOng: a) HOi dOng c6 09 thdnh vien, gOm Chu tich, Pho chu tich (neu can), 02 uy vien phan bin va cac uy vien; c6 06 thdnh vien la cac nhd khoa hoc chuyen gia c6 uy tin, c6 trinh dO chuyen mon phit hop, am hieu sau chuyen nganh KH&CN lien quan den linh vgc nghien dru cda De tai C6n 03 thdnh vien la tit co quan quan ly, thu ket qua dm De tai (01 lanh dao Ban U.D&TKCN la uy vien thu ky cua HOi &Ong, 01 lanh dao dm don vi dau mOi doi ung tir bo, ngdnh, dia phuong phoi hop thgc hien De tai vd 01 lanh dao cua don vi tiep nhan san pham) b) Ca nhan tham gia thgc hien De tai khong dugc ldm thAnh vien Hoi dOng z 13 Ban U'ID&TKCN cf.r 01 chuyen vien lam thu ky hanh chinh giup vie'c cho H6i 'Jong nghi Ban Trong trugng hgp can thi6t, Chu tich H6i d6ng , Up&TKCN chirc de H6i &rig hoac mot so vien H6i gong di kiem tra, dong quyet danh gia ket qua De tai teen thuc te Tren co sa ho so, Chu tich dinh tien hanh phien hop, thgi gian hoan nghiem thu khong qua 30 ngdy sau c6 Quyet dinh lap H6i &Ong it nhat 03 lam v* truce ngdy hop H6i d6ng, Ban UlD&TKCN c6 trach nhiem giri cac vien H'6i dong toan b6 ,HO so dm De tai Moi vien viet Phieu nhan xet ket qua De tai (Mau so 38, Phu luc) va gin ye Ban UO&TKCN it nhat 01 ngdy lam vic truck ngdy hop H6i d6ng chi hop c6 it nhat 2/3 s6 vien H'6i d6ng tham du, c6 su tham gia cua Chu tich Hoi (long (hoac ph6 chU tich H6i &Ong dugc usT quyen Chu tich F16i &mg yang mat) va 02 uy vien phan biesn Trong phien hop co mat dm dai di'e'n Ban Ke hoach Tai chinh, dai dien don vi dau moi doi irng dai din to chirc U.ng dung ket qua dm De tai va dai din don vi chu tri De tai - , Phien hop H6i d6ng a) Thanh phan tham du phien hop dm H6i d6ng: Thanh vien H6i d6ng, chU nhiem De tai, dai die:n don vi chu tri, thu.kihanh chinh va khach mad; b) Thu k y' hanh chinh cong b6 guy& dinh lap H6i d6ng, gi6i thiu phan va dai bieu tham du; c) Chu tich H6i d6ng dien hanh phien hop, th6ng nhat va thong qua not dung lam vi& cua H6i (long; d) Chu nhirn1) * tai trinh bay tom tat quayinh t6 chirc thuc hiesn D'e tai; bao cao cac san pham khoa hoc va to danh gia ket qua thuc hiri De tai; , d) Cac vien H'6i d'6ng, n'eu cau hoi d6i v6i chu nhiesm qua va cac van de lien quan den De tai; tai ket e) Cac uy vien phan bin doc nhan xet va k6t qua danh gia, cac vien h'6i &Ong nhan xet, danh gia trao doi, thao luan; g) ChU H6i dong; , tai cac ca nhan c6 lien quan tra lai cac cau hoi cua h) Thanh vien H'6i d6ng danh gia ke't qua theo hinh thirc b6 phiL (Mau so 39, Phu luc) T6ng hgp ket qua danh gia cua H6i &zing dugc the hiesn theo Mau so 15, Phu luc Can cir vao ke't qua danh gia, x6p loci de tai theo cac mire: - Xuat sac: Diem binh quan tir 85 den 100 diem; - Kha: Die'm binh quan tir 70 d6ri < 85 diem; - Dat: Die'm binh quan tir 50 d6n < 70 diem; - Khong dat: Die'm binh quan du6i 50 di6m z 14 i) HOi d6ng dr Ban kiem phieu g6m hai vien (tru&ng ban kiem phieu la thu 1c3'7 khoa hoc va mot vien la thu 1(3'7 hanh chinh), gitlp Hoi &Ong tong hop ket qua theo mau quy dinh (Mau so 41, Phu lyc); k) Ket qua danh gia, nghiem thu De tai dugc ghi vao bien ban hop HOi &rig nghiem thu cap Vien Han lam (Mau so 40, Phu lyc); 1) Dai dien cac co quan phat bieu y kien (net' co) cho don vi \"7 kien ket 1u4n cua HOi &Ong dugc Ban , U.D&TKCN viec sau ket thuc phien hop de lam can chu tri tiled han 05 ngdy ctr cho viec bo sung, hoan thien ho so Dieu 19 Xir IST ket qua nghiem thu De tai D6i vgi De tai c6 ket qua dugc danh gia tix "Dar trg len, tiled han 30 ngdy ke tir ngdy hop HOi &Ong, chn nhiem va don vi chu tri De tai c6 trach nhiem bo sung, hoan chinh ho so De tai theo ket 1u4n cua Hoi dong, lay kien ChU tich HOi &Ong ye viec hoan thien ho so De tai (Mau so 42, Phu lyc) va ph ye Ban U'D&TKCN de lam cac thu tuc nghiem thu \fa lY hop &Ong tuc xac lap Don vi chU tri va Chu nhiem De tai tien hanh cac quyen so' hitu tri tue de bao hO ket qua nghi'en dru theo quy dinh hien hanh s D6i vgi De tai bi danh gia loci "Khong dat", tai cac hOi d6ng: a) HOi dong Danh gia ket qua de tai tai don vi d6i ung ho4c don vi chu tri; b) HOi dong nghiem thu cap Vien Han lam: - Ban UD&TKCN phi hop vOi Ban Ke hoach - Tai chinh de xuat vgi Chu tich Vien phuong an xir ly doi vgi cac De tai khong hoan theo cac quy dinh hien hanh: + Chu nhiem De tai va don vi chu tri bao cao qua trinh thgc hien De tai bang van ban girl tgi Vien Han lam; + Chu tich Vien quy& dinh lap Hoi d6ng tu van danh gia tien trinh thirc hien dia De tai gom Chu tich hoi &Ong va cac vien Cac vien la cac can bO quan 13 ■ De tai thuOc Ban tiD&TKCN, Ban Ke hoach - Tai chinh va 01 phan bien thu'Oc Hoi &mg danh gia nghiem thu De tai; + HOi d6ng c6 trach nhiem xem xet, xac dinh nhang ding viec da thgc hien theo thuyet minh De tai dugc phe duyet va cac hop &Ong thgc hien cong viec c6 lien quan, lam rei nguyen nhan "Khong dat" (chil quan, khach quan) theo ho so thgc te; + HOi d6ng thao lu4n de th6ng nhat timg not dung ket lu4n va xac dinh so kinh phi phai hoan tra ngan sach nha nugc theo quy dinh hien hanh; + Can dr vao y kien tu van dia HOi d6ng, Ban UD&TKCN de xuat vai Xir ly phuong an tai Chu tich Vien Quyet dinh xix ly doi v6i cac De tai chinh, tai san cila De tai, the tai d6i vgi don vi chu tri va chu nhiem De tai z 15 Xir ly 61 san Sau phien hop cua H6i a) De xuAt phuong an xir tai san dm , nhi'em De tai can dOng nghiem thu cap Vien Han lam, don vi ,chu tri va hoan cong tac kiem ke tai san va de xuat phuong an xir ly tai san cua De tai theo quy dinh hien hanh va girl ye Vien Han lam (qua Ban UD&TKCN): - Then han nOp phuong an )(it ly tai san dm De tai: 30 ngdy ke tir thei diem hop HOi (long nghiem thu cap Vien Han lam; - Sau tip nhan h6 so hop le (trong c6 3'T kien dm don vi d6i irng kinh phi De tai) Vien Han lam se xem xet, phe duyet diet' chuyen ho4c VT tai san dm De tai - Don vi chit tri khong giri phuong an xir VT tai san dm De tai dung han se bi xir ly theo quy dinh cua Vien Han lam b) Ban giao tai san: Trong 30 ke tir c6 quy& dinh phe duyet dieu chuyen tai san cua Vien Han lam, don vi chu tri de tai phoi hop, vai co quan, to chirc, don dugc tiep nhan tai san thirc hien viec ban giao, tiep nhan tai san theo hu6ng clan dm Thong to lien tich s6 16/2015/TTLT-BKHCN-BTC ngdy 01/09/2015 dm B'6 Khoa hoc va Cong nghe vdi BO Tai chinh; va bao cao ket qua ye Vien Han lam theo dUng quy dinh cua Vien Han lam; tri cham thgc hien viec ban giao tai san dm tai va bao cao Dan vi , ket qua ye Vien Han lam se bi xir ly theo quy dinh cua Vien Han lam c) Thanh ly va ban tai san: Thanh ly va ban tai san se dugc thirc hien theo hu6ng dan dm Thong to lien tich s6 16/2015/TTLT-BKHCN-BTC 01/09/2015 dia B6 Khoa hoc va Cong nghe v6i BO Tai chinh Cong nhan ket qua va ly Hop d6ng a) Cong nhan k6t qua: H6 so cong nhan ket qua bao g6m: - Bien ban nghiem thu De tai cap Vien Han lam; - Ban giAy chirng nhan dang 1(T va luu gilt ket qua thirc hien De tai tai Trung tam Thong tin - Tu lieu va Trung tam Tin hoc va Tinh toan; - Bao cap ve viec hoan thien H6 so nghiem thu (Mau so 42, Phu luc); - Bao cao guy& toan tai chinh cua don vi chu tri.; - Bao cao kiem ke va de xuAt phuong an vir ly tai san dm De tai theo quy dinh hien hanh cua Vien Han lam; - Quyet dinh nghiem thu va ly hop &Ong cua De tai gida co quan chu tri va dau moi plied hop quan VT; - Bao cao tong hgp De tai, cac san phAm chinh va Ban hop d6ng kern thuyet minh De tai (01 ban va ghi tren db CD khong d4t mat khau) z 16 Ban Up&TKCN trinh Chit' tich Vien Han lam guy& dinh cong nhan ket qua thuc hien De tai (Mau so 44, Phu lyc) Trong theri gian khong qua 30 ngdy lam viec ke tir b) Thanh ly hop dugc Chit tich Vien Han lam 14 Quyet dinh cong nhan ket qua thuc hien De tai va phe duyet dieu chuyen/thanh b7ban tai san cila De tai, don vi chu tri va chit nhiem De tai co trach nhiem nOp bao cao , ket qua ban giao tai san cua De tai Trong tiled gian 15 ke tir nhan ho so va bao cao ket thitc thgc hien De tai, Ban UD&TKCN có trach nhiem kiem tra va co the yeu cau bo sung ho so neu thay can thiet Hgp dOng thgc hien De tai dugc ly theo mau quy dinh cua Vien Han lam da dAy du tai lieu dat yeu cAu Chuang V TRACH NHIEM, QUYEN HAN CUA TO CHtfC, CA NHAN Dieu 20 Trach nhiem, quyen han ciia Ban U'D&TKCN Chu tri, phi hop vai cac don vi dAu moi cua 130, nganh, dia phuong lien quan xac dinh Danh muc cac De tai; don vi tuyen chon, giao true tiep De tai; 1c)'T hop &rig thuc hien De tai; kiem tra, giam sat viec thuc hien De tai; diet' chinh hp &mg; ,danh gia, nghiem, thu, cong nhan ket qua , va b'T hop dOng thgc hien De tai; xir theo tham quyen (truerng hop cham dirt hop &Ong, De tai nghiem thu a mire "Khong dat", ) Phi hop vai Ban Ice hoach - Tai chinh thAm dinh kinh phi, trinh Chu tich Vien Han lam phe duyet kinh phi dm tirng De tai Mei dai dien don vi dau moi d6i ung, dai dien don vi de xudt dAt hang, tham du cac cuOc hop dai dien cac don vi clang 14 sir dung ket ,qua nghien HOi dOng xac dinh De tai; HOi dong tuyen chon, giao true tiep; HOi dOng danh gia, nghi'em thu De tai Phi hop vai Ban Ke hoach - Tai chinh cap phat va guy& toan kinh phi thuc hien De tai Huang dan cac van ban phap luat cua nha nuac, cac bieu mau phuc vu cong tac quan VT cac De tai mot each thong nhat , Chu tri va phi hop vai cac ben lien quan chuyen giao ket qua nghien ciru irng dung vao thgc tien Bao cao Chu tich Vien Han lam ve tinh hinh va ket qua thgc hien cac De tai Ltru giix hi so thuc hien De tai theo quy dinh Dieu 21 Trach nhiem, quyen han ciia Ban Ke hoach - Tai chinh Chu tri, ph6i hop vai Ban U.D&TKCN thAm dinh kinh phi thgc hien De tai truck trinh Chit' tich Vien Han lam phe duyet z 17 Phi hop voi Ban [JD &TKCN kiem tra, giam sat viec thgc hien De tai; dieu chinh hop &rig (phan kinh phi) thgc hien De tai Can cir vao dux toan ngan sach dugc phan bO, teen co sa de xuat cUa Ban UD&TKCN, tong hop va can dOi kinh phi trinh Chu tich Vien Han lam phe duyet bo tri kinh phi hang nam theo quy dinh Dieu 22 Trach nhiem, quyen han ciia dun vi de xuat Be tai tir cac BO, nganh, dia phirung hop tic voi Vien Han lfim De xuat dat hang nhiem vu KH&CN voi Ban UD&TKCN theo yeu cau thgc tien cUa BO, nganh, dia phucmg DOng chu tri voi Ban UD&TKCN viec xac dinh De tai, tuyen chon, giao trgc tiep, danh gia, nghiem thu De tai Cir dai dien tham gia cac cuOc hop HOi d'Ong tuyen chon, giao trgc tiep va Hoi dong danh gia, nghiem thu De tai thuOc linh vgc hoac dia ban quan 1)'7 BO tri phi hop kiem tra, giam sat viec thgc hien De tai; dieu chinh hop dOng; danh gia , nghiem thu, cong nhan ket qua va ly hop &rig thgc hien De tai; )(it 17 theo tham quyen (truang hop cham dirt hop &mg, De tai nghiem thud mirc "KhOng dat", ) Tiep nhan va chiu trach nhiem trien khai irng dung cac ket qua nghien ciru De tai co quan de xuat dat hang vao thgc tien Dieu 23 Trach nhiem, quyen han cfia dun vi chu tri He tai Chiu trach nhiem ve not dung thuyet minh va dg toan kinh phi cila De tai nham dap irng dugc muc tieu, tao dugc san pham theo hop dong da ky 1( hop d'Ong thgc hien De tai voi Vien Han lam; 1(7 hop d'Ong giao viec, hop &rig thue khoan chuyen mon voi Chu nhiem De tai va cac to chirc, ca nhan tham gia thgc hien cac not dung cUa De tai Thgc hien day dit cac cam ket hop dOng ye trach nhiem dia ben chU nhan dat, hang voi Vien Han lam va trach nhiem dm ben dat hang nhiem De tai va cac to chirc, ca nhan tham gia thgc hien De tai Dam bao cac dieu kien ve ca so vat chat (trang thiet bi, nha xuang, phuong tien), nhan lgc, huy dOng du cac nguOn tai chinh hop phap ngodi ngan sach nha nuerc (neu co) va cac dieu kien khac de dam bao thuc hien De tai theo hop dong da.1(7 Sir dung có hieu qua kinh phi duoc cap de thgc hien De tai theo hop , &Ong da ky voi Vien Han lam; cap du va diing tien dO kinh phi tir cac nguon kinh phi da cam ket hop (tong cho Chu nhiem va cac to chirc, ca nhan tham gia thgc hien cac not dung cila De tai; thgc hien thd tuc quyet toan kinh phi theo quy dinh hien hanh Thgc hien the dO bao cao voi Vien Han lam, tao dieu kien thuan loi va cung cap day du thong tin cho cac ca quan quail ly, kiem tra, tra viec z 18 that hien De tai , Kien nghi cac dieu chinh can thtrc hien dugc muc tieu, tai not dung, san pham dm Dam bao cac dieu kien can thiet de chu nhiem De tai hoan cac bud(c danh gia, nghiem thu ket qua that hien De tai theo quy dinh 8.1\14 hO so danh gia, nghiem thu dUng the'i han quy dinh tai phi hop \Rad cac ben lien quan tier' hanh nhiem , CUng chuyen giao ket qua that hien De tai sau De tai da dugc danh gia, nghiem thu theo cac quy dinh hien hanh 10 Thtrc hien clang 1(7 va ltru gift ket qua De tai theo quy dinh tai Khoan 19, Dieu Quy dinh 11.J6 chirc clang kST bao hO quyen so hal tri tue tir ket qua dm De tai cho cac to chirc, ca nhan theo quy dinh cita phap 14t Bao cao img dung ket qua that hien De tai trueng hop dugc giao quyen so hitu hoac quyen sir dung ket qua nghien dru khoa hoc va phat trien cong nghe 12 TO chirc quan ly khai that cac ket qua cila De tai, doge huOng cac quyen lgi va chiu trach nhiem phan phoi cac lgi ich tix cac boat dOng tren theo quy dinh cua phap 1u4t , 13 Thgc hien bao mat cac ket qua that hien De tai theo quy dinh ye bao ye bi mat cua Nha nuerc 14 Ket qua dm D tai to chirc chu tri thtrc hien dugc ghi nh4'n, lam can cir de xem xet khen thuong va dugc giao thgc hien cac nhiem vu khoa hoc lid cong nghe khac Dieu 24 Trach nhiem, quyen han ciia don vi quan 157 kinh phi CAp dung, di' va theo tien dO kinh phi tir cac nguOn kinh phi &A cam ket hop dOng cho chit' nhiem va cac to chirc, ca nhan tham gia that hien cac not dung cila De tai; that hien thii tuc guy& toan kinh phi theo quy dinh hien hanh Dieu 25 Trach nhiem, quyen han cua chii nhiem De tai Xay dung ya hoan thien thuyet minh cua De tai dap Ung doge muc tieu, tao dugc san pham theo hop &Ong d'al(T 1(7 hop d6rig \Teri to chirc chit tri De tai TO chirc that hien De tai va chiu trach nhiem ye tinh trung that, gia tri khoa hoc, ket qua va hieu qua thtrc hien De tai theo hgp dong da 1(3'T; chiu trach nhiem de xuat \fad to chirc chu tri ye phuong an irng dung ket qua hoac thuang mai hoa san pham tir ket qua dm De tai Dugc ,bao dam cac dieu kien de that hien De tai theo cam ket hgp &mg ydd chirc chu tri va de xuat, kien nghi cac dieu chinh can thiet z 19 Phe‘")i hop yai to chirc chi." tri clang 14 bao 11.0 quyen so hal tri tue theo quy dinh cUa phap luat Kiem tra, don d6c cac to chirc, ca nhan tham gia ph'Oi hop viec thuc hien De tai theo hop &Ong Thuc hien bao cao dinh 14 (06 thong mot lan), bao cao dOt xuat ye tien c10 trien khai, sir dung kinh phi ya bao ca.() ket qua thuc hien dm De tai vol to chirc chu tri Chu tri xay dung bao cao tong ket KH&CN va cac tai lieu khac theo hop &Ong da 14 yoi to chirc chu tri Thuc hien cac quy dinh chung hoat dOng nghien ciru KH&CN Bao dam tinh chinh xac, de) tin cay cua cac thong tin va so lieu cac san pham KH&CN va ho so danh gia, nghiem thu De tai Thuc hien bao mat cac ket qua thuc hien nhiem vu KH&CN theo quy dinh ye bao y'e bi mat dm nha nuac CUng to chirc chu tri nhiem vu phi hop vOi cac ben lien quan tien hanh chuyen giao ket qua thuc hien nhiem vu sau &roc danh gia, nghiem thu theo cac quy dinh hien hanh Chuang VI TO CHIC THIIC HIEN Dieu 26 Dieu khoin thi hanh Quy dinh g'om chucing, 26 dieu la co sO phap 1T cho viec xac dinh, phe duyet, nghiem thu \id quan ly cac De tai hop tac \Ted Bo, nganh, dia phuong cap Vien Han lam Vien Han lam giao Ban If D&TKCN huong clan to chirc trier' khai va kiem tra viec thuc hien Quy dinh Trong qua trinh thuc hien, neu co virdmg mac, cac don vi phan anh kip then (qua Ban Up&TKCN) de ton hop trinh Chu tich Vien Han lam xem xet, sira doi, bo sung cho phu hop./ I 20 z PHU LUC QUY DINH Quin 1ST cac Be tai hop tic voi Be, nganh va dia phtrung cap Vien Han lam KHCNVN dinh s Vgq/QD-VHL ngay/16 thong 10 nom 2017 Vien Han lam Khoa hoc va Cong ngN Vi't Nam) b va c: Phieu de xudt at hang Da tai Quyet dinh ldp Hoi 6ng tuyan chon de xudt d`g hang De tai Mau s6 03: )"( kien nhan xet va danh gia de xudt at hang Da tai ML s6 04: Phieu danh gia de xudt at hang Da tai 10 ML s'(') 05: TOng hop danh gia de xudt d4t hang Da tai ML s6 06: Quyet dinh phe duyet danh mgc De tai 11 ML s6 07: H'C') so clang ky thirc hien Da tai 14 Mau s'(') 08: Don clang ky thirc hien Da tai 12 15 17 mk s6 09: Thuyet minh Dg an 10 ML s'6 10: T6m tat hog dOng KH&CN cua to chirc clang ky chU 35 tri 11 Mau se; 11: 14 lich khoa hoc dm ca nhan dang ky chti nhiem va cac c nhan clang ky thirc hien chinh 12 Mau s'6 12a: Xac nhan tu cach cua ca nhan &rig V chu nhiem 13 ML so 12b (neu can): Cam ket dung cho ca nhan dang14 chU nhiem Da 38 tai c6 thad diem nghi huu theo the d(5 tn.roc thoi han ket thiic De tai 14 ML so 13: Van ban xac nhan v'e str clang 3'T cua cac to chirc clang V 39 phai hop nghien ciru 40 15 ML so 14: Gidy Bien nhdn dm Ban LiD&TKCN 41 16 Mau so 15: Bien ban ket qua mey ho sa ang14 thgc hien Da tai 17 ML s'6 16: Quyet dinh ldp Hoi 6i -1g tu van danh gia clang 14 Da 43 tai 18 ML se') 17: Phieu nhdn xet h6 so dang14 thirc hien Da tai 45 19 ML so 18: Phieu danh gia h6 so dang14 thirc hien Da tai 47 49 20 ML s6 19: Bien ban hop HOi dong thdm dinh thuyet minh Da tai 21 ML s6 20: Bien ban tong hop danh gia ho so clang ky thirc hien De tai 51 22 ML s6 21: Giai trinh hoan thien 116 so Da tai 52 23 ML so 22: IV) so phe duyet De tai 53 z 24 Mau s6 23: Gidy bien nhan ctla Ban liD&TKCN 25 Mau s6 24: Quyet dinh phe duyet De tai 26 Mau se; 25a/25b: Hop d6ng thgc hien De tai phia Vien Han lam 27 Mau so 26: Bao cao dinh kS7thgc hien De tai 28 ML se; 27: Bien ban kiern tra dinh kST thgc hien De tai 29 Mau s6 28: Dan xin gia han thirc hien De tai 30 Mau s6 29: Dan xin di'eu chinh kinh phi thgc hien De tai 55 56 57 73 75 77 78 31 Mau s6 30: Cong van de nghi nghiem thu De tai cap Vien Han lam 80 82 32 Mau s6 31: Bao cao tong hop ke't qua thirc hien De tai 90 33 ML s6 32: Bao cao th6ng ke ket qua De tai 34 Mau so 33: Bao cao ket qua tg danh gia De tai 35 Mau se; 34: T6m fat ket qua thirc hien De tai — tieng Viet 36 Mau s6 35: Tom tat ket qua thgc hien De tai — tieng Anh 37 Mau s6 36: Bao cao quyet toan kinh phi De tai 96 99 100 101 38 Mau s6 37: Gidy xac nhan nOp 116 so nghiem thu De tai cap Vien Han 103 lam KHCNVN 105 39 Mau s6 38: Quyet dinh lap HOi d6ng nghiem thu De tai 107 40 Mau s6 39: Phieu nhan xet nghiem thu De tai 41 Mau s6 40: Phieu danh gia nghiem thu De tai 42 Mau s6 41: Bien ban Hop nghiem thu De tai 110 112.4,4 11 43 Mau s6 42: Bien ban tong hop danh gia De tai 117 44 Mau s6 43: Bao cao v'e viec chinh sira De tai 45 Mau s6 s6 44: Gidy xac nhan nOp 116 so de nghi cong nhan ket qua De 118 tai 120 46 Mau s6 45: Quyet dinh cong nhan ket qua De tai 122 47 Mau s6 46a/46b: Bien ban ly hop d6rig LL z Phụ lục Một số hình ảnh, tài liệu liên quan đến đề tài Báo cáo tổng kết đề tài cấp z Bài đăng tạp chí chuyên ngành nước quốc tế Kết nghiên cứu: Phân bố số nhóm đơn bội tồn hệ gen ty thể người Việt Nam thuộc đề tài Giải mã hệ gen người Việt Nam làm trình tự tham chiếu z Kết nghiên cứu: Hệ gen lục lạp Sâm Ngọc Linh z ... xin cam đoan luận văn thạc sĩ ? ?Nghiên cứu xây dựng giải pháp quản lý tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen (Viện Hàn lâm Khoa học Cơng nghệ Việt Nam)? ?? cơng trình nghiên cứu tơi Trong... ? ?Nghiên cứu xây dựng giải pháp quản lý tài liệu khoa học công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen (Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam)? ?? cần nhiều thông tin lĩnh vực khoa học công nghệ chắn đề tài không... để tài ? ?Nghiên cứu xây dựng giải pháp quản lý tài liệu khoa học - công nghệ Viện Nghiên cứu hệ gen (Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam)? ?? với mong muốn góp phần giúp quan quản lý tốt tài liệu