trắc nghiệm luật chứng khoán và đáp án

trắc nghiệm luật chứng khoán và đáp án

Đáp án 45 Trắc nghiệm – Luật Chứng khoán – Đề số 1

Câu 1 Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:

a.Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

b.Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết

c.Thực hiện trong vòng 6 tháng

d.Thực hiện trong vòng 3 tháng

e.a và c

f.b và d

Câu 2 Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu sau:

a.Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua

b.Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày

c.Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua

d.Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung tâm giao dịch chứng khoán

e.Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck

b.Mất toàn bộ số tiền đầu tư

c.Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

d.Là người cuối cùng được thanh toán

Câu 6 Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

a.Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

b.Trước các khoản sau thuế

c.Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả

d.Trước các khoản thuế

e.Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông

Câu 7 Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:

a.Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

b.Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

c.Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

d.Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi

Câu 8 Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm

yết được quy định theo pháp luật VN là:

a.25% tổng số cp

b.30% tổng số cp

c.27% tổng số cp

d.49% tổng số cp

Câu 9 Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

a.Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

b.Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên

c.Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên

d.Không câu nào đúng

Câu 10 Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:

a.Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck

b.Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck

c.Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck

d.Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck

Câu 11 Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:

a.60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

b.70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

c.80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

d.90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Theo quy định, trong vòng 90 ngày kể từ khi được cấp phép, tổ chức phát hành phải hoàn tất việc chào bán cổ phiếu

Câu 12 Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm giữ:

a.Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty

b.Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết

c.Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết (hien nay 50% trong

6 thang)

d.Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết

Câu 13 Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:

a.3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

b.4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

c.5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

d.6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo

Câu 14 Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:

a.24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

b.10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

c.30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

d.44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra

Câu 15 Người hành nghề kinh doanh ck được:

a.Tự do mua bán cổ phiếu mọi nơi

b.Chỉ được mở tài khoản giao dịch của mình tại cty ck nơi làm việc

c.Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của 1 tổ chức phát hành

d.Làm giám đốc của 1 công ty niêm yết

Câu 16 Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng:

a.Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck

b.Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp thuận

c) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 10 tỷ

( 5ty theo ND 144 Hien nay 50ty)

(Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ và phương án đầu tư số vốn thu được phải được Đại hội nhà

đầu tư thông qua.)

Câu 17 Đại diện giao dịch của thành viên được phép sửa lỗi giao dịch khi:

a.Phát hiện nhập sai lệnh và lệnh gốc chưa khớp

b.Phát hiện nhập sai lệnh khi lệnh gốc chưa được khớp và phải xuất trình lệnh gốc và được trung tâm giao dịch ck chấp thuận

c.Không được phép sửa lỗi khi nhập sai lệnh trong mọi trường hợp

6 Sửa, huỷ lệnh giao dịch khớp lệnh:

6.1 Việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực đối với lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện.

6.2 Trong phiên giao dịch, đại diện giao dịch được phép sửa lệnh giao dịch khi nhập sai lệnh giao dịch của nhà đầu tư nhưng phải xuất trình lệnh gốc và được HNX chấp thuận Việc sửa lệnh trong thời gian giao dịch của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch do HASTC ban hành Riêng trường hợp sửa giá, HNX cho phép đại diện giao dịch được sửa giá ngay trên hệ thống theo yêu cầu của nhà đầu tư Khi thực hiện sửa lệnh, thứ tự ưu tiên về thời gian của lệnh sau khi sửa được tính kể từ khi lệnh đúng được nhập vào hệ thống giao dịch.

6.3 Trong thời gian khớp lệnh liên tục, khi nhà đầu tư yêu cầu đại diện giao dịch thực hiện hủy lệnh, đại diện giao dịch tiến hành huỷ lệnh cho nhà đầu tư theo trình tự huỷ lệnh được quy định trong Quy trình hủy lệnh giao dịch do HNX ban hành

http://www.japan-sec.vn/tabid/204/default.aspx

Câu 18 Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua:

a.Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b.Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c.Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân d.Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Trước đây, theo Nghị định 187/2004 ban hành ngày 16/11/2004, các doanh nghiệp nhà nước khi bán cổ phần lần đầu được dành tối đa 20% số cổ phần bán ra cho nhà đầu tư chiến lược với giá ưu đãi, giảm khoảng 20% so với giá đấu bình quân.

Câu 19 Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại trung tâm giao dịch ck Hà Nội, nhà đầu

tư phải đặt cọc:

a.10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

b.15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

c.5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

d.Không phải đặt cọc

Nhà đầu tư phải nộp tiền đặt cọc bằng 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm Tiền đặt cọc nộp bằng đồng Việt Nam (bằng tiền mặt hoặc chuyển khoản) vào tài khoản của Đại lý đấu giá nơi nhà

đầu tư làm thủ tục đăng ký Tiền đặt cọc sẽ không được hưởng lãi

Câu 20 Biên độ giao động giá trên TTCK VN do:

a.Bộ trưởng bộ tài chính quy định

b.Chủ tịch UBCKNN quy định

c.Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định

d.Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định (chap thuan boi UBCKNN)

Đáp án 46 Trắc nghiệm – Luật Chứng khoán – Đề số 2

Câu 1 Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:

a.Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

b.Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

c.Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck

d.Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

Theo quy định tại khoản 1 Điều 100 Luật Chứng khoán năm 2006 và tiểu mục 1 Mục I Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường

chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 38/2008/TT-BTC), thì đối tượng công bố thông tin bao

gồm: Công ty đại chúng, tổ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng, tổ chức phát

hành thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán

và các các nhân liên quan.

Câu 2 Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:

I Công ty cổ phần

II Công ty TNHH

III Công ty nhà nước

IV Công ty hộ danh

V Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài

Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực Trường hợp tổ chức phát hành không thể hoàn thành việc phân phối chứng khoán ra công chúng trong thời hạn này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối chứng khoán nhưng tối đa không quá 30 ngày.

Câu 4 Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:

a.Chào bán sơ cấp lần đầu

b.Chào bán thứ cấp lần đầu

c.Cả hai phương án trên

d.Không phương án nào đúng

d.Không phương án nào đúng

* Phát hành cổ phiếu ra công chúng được thực hiện theo một trong hai hình thức sau:

- Phát hành lần đầu ra công chúng (IPO): là việc phát hành trong đó cổ phiếu của

công ty lần đầu tiên được bán rộng rãi cho công chúng đầu tư

- Chào bán sơ cấp (phân phối sơ cấp): là đợt phát hành cổ phiếu bổ sung của công

ty đại chúng cho rộng rãi công chúng đầu tư

Câu 5 Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thực hiện theo hình thức:

a.Cấp phép phát hành

b.Đăng ký phát hành

c.Cả hai phương án trên

d.Không phương án nào đúng

Câu 6 Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi

a.Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày

b.Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch

c.Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch

d.Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

e.Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

III Quy định về báo cáo giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ

(Mục IV, Điều 4 Thông tư 38/2007/TT-BTC ngày 18/04/2007 của Bộ Tài Chính Hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

1 Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng của tổ chức niêm yết và người có liên quan khi có ý định giao dịch cổ phiếu của tổ chức niêm yết, kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại SGDCK, TTGDCK (cho, tặng, thừa kế…) phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK, TTGDCK trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là một (01) ngày làm việc Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất giao dịch người thực hiện giao dịch phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK, TTGDCK và tổ chức niêm yết về kết quả giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau khi giao dịch và mức độ thay đổi tỷ lệ nắm giữ theo Mẫu CBTT – 04 kèm theo Thông tư này.

2 Trường hợp Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng của tổ chức niêm yết và người có liên quan không thực hiện được giao dịch phải báo cáo lý do với UBCKNN, SGDCK, TTGDCK trong vòng ba (03) ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch.

http://www.hsx.vn/hsx/Modules/Quydinh/Quanlytt.aspx

Câu 7 Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

a.Cổ phiếu phổ thông

b.Cổ phiếu ưu đãi

c.Trái phiếu công ty

d.Tất cả các loại chứng khoán trên

Công ty cổ phần bắt buộc phải có cổ phần phổ thong Cổ phần phổ thông không thể chuyển đổi thành

cổ phần ưu đãi Cổ phần ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phần phổ thông theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông http://vi.wikipedia.org/wiki/C%E1%BB%95_ph%E1%BA%A7n

Câu 8 Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

a.Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn

Tổ chức bảo lãnh phát hành chỉ được phép bảo lãnh cho một đợt phát hành với tổng giá trị trái phiếu không vượt quá 30% vốn tự có.

Câu 10 Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng:

a.15 ngày

b.30 ngày

c.45 ngày

d.60 ngày

Với quyết định hủy bỏ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng của DVD, SSC yêu cầu trong vòng 7 ngày kể

từ hôm nay, Công ty phải công bố thông tin này ra công chúng Trong vòng 15 ngày kể từ hôm nay DVD phải thu hồi các chứng khoán đã phát hành, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư.

quyen-thiet-nang.htm

http://vneconomy.vn/20110118092013224P0C7/dvd-bi-dinh-chi-phat-hanh-co-dong-thuc-hien-Câu 11 Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định

Nghị định này quy định việc phát hành chứng khoán ra công chúng, niêm yết, kinh doanh, giao dịch chứng khoán và các hoạt động, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Việc phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu chính quyền địa phương, chứng khoán của các

tổ chức tín dụng, cổ phiếu của doanh nghiệp nhà nước khi cổ phần hóa và cổ phiếu của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài khi chuyển đổi sang hoạt động theo hình thức công ty cổ phần

không thuộc phạm vi điều chỉnh Nghị định này

truong-chung-khoan-vb51625t11.aspx

http://thuvienphapluat.vn/archive/Nghi-dinh/Nghi-dinh-144-2003-ND-CP-chung-khoan-thi-Câu 12 Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1 đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho:

a.Ít nhất 50 nhà đầu tư

Câu 14 Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

a.Vốn điều lệ

b.Thời gian hoạt động có lãi ????

c.Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát

d.Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Điều 20 Điều kiện niêm yết cổ phiếu

1 Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng Việt Nam trở lên; có tình hình tài chính lành mạnh và hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm xin phép niêm yết phải có lãi

2 Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm xin phép phải có lãi

Câu 15 Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm

yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yết là: a.1 năm

http://thuvienphapluat.vn/archive/Thong-tu/Thong-tu-60-2004-TT-BTC-huong-dan-phat-hanh-Câu 17 % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho

Câu 18 Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là:

a.Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo

b.Trái phiếu chuyển đổi

c.Trái phiếu có kèm chứng quyền

d.Tất cả