Facebook @Dethivaonganhang www facebook com/dethivaonganhang www ThiNganHang com S Á C H – T À I L I Ệ U T H I T U Y Ể N Trang 1 TÌM HIỂU VỀ THỰC TRẠNG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN[.]
Facebook: @Dethivaonganhang www.facebook.com/dethivaonganhang TÌM HIỂU VỀ THỰC TRẠNG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN, ĐƯA RA KHUYẾN NGHỊ ĐỂ HẠN CHẾ VÀ GIẢI QUYẾT TỐT CÁC TRANH CHẤP BÀI TẬP HỌC KỲ - LUẬT CHỨNG KHOÁN *** A LỜI MỞ ĐẦU Thị trường chứng khoán phương thức huy động vốn đầu tư trung dài hạn có hiệu có ảnh hưởng lớn đến tình hình kinh tế xã hội quốc gia giới Thị trường chứng khốn địi hỏi trình độ tổ chức cao, có quản lý chặt chẽ sở hệ thống pháp lý hồn chỉnh Trong lịch sử, thị trường chứng khốn nhiều lần bị khủng hoảng tác động đầu cơ, lừa đảo, thông tin thất thiệt…và suy cho cùng, công chúng đầu tư bị thiệt hại lớn Vào năm cuối kỷ 20, môi trường quản lý thị trường chứng khoán quốc gia nhân tố định việc đầu tư vào thị trường Quản lý nghiêm túc điều kiện tiên để có thị trường chứng khốn hoạt động có hiệu quả, trung thực đáng tin cậy Một thị trường chứng khoán quản lý tốt tác động đến việc nâng cao mạnh mẽ hiệu độ an toàn thị trường, làm tăng tính hấp dẫn nhà đầu tư nước việc thực mục tiêu họ tăng lợi nhuận, giảm chi phí giao dịch quản lý rủi ro Được coi môi trường đầu tư kinh doanh phức tạp nhạy cảm, số lượng người tham gia đông đảo, giá trị đầu tư lớn độ rủi ro cao, kéo theo tính cạnh tranh gay gắt mối quan hệ lợi ích thiết lập thị trường; vậy, tranh chấp lĩnh vực chứng khoán tượng tất yếu xảy Tuy nhiên, việc xử lý, giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán để có hiệu tốt vấn đề gây nhiều tranh cãi Trong phạm vi viết này, em xin trình bày số hiểu biết thực trạng giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán số khuyến nghị để hạn chế giải tốt tranh chấp B NỘI DUNG I Khái niệm, đặc điểm tranh chấp, giải tranh chấp chứng khoán Tranh chấp thị trường chứng khoán xung đột quyền lợi ích phát sinh chủ thể tham gia thị trường chứng khoán thể bên dạng nhu cầu cần giải thơng qua hình thức định theo quy định pháp luật www.ThiNganHang.com S Á C H – T À I L I Ệ U T H I T U Y Ể N Trang Facebook: @Dethivaonganhang www.facebook.com/dethivaonganhang Xét mặt lý thuyết, tranh chấp chứng khốn có nhiều điểm tương đồng với hầu hết loại tranh chấp lĩnh vực khác mức khái quát, nhận diện tranh chấp thơng qua số dấu hiệu mang tính đặc trưng sau: Thứ nhất, phạm vi chủ thể: Chủ thể tranh chấp thị trường chứng khoán phải tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán Tổ chức, cá nhân coi tham gia thị trường chứng khoán họ thực số hoạt động mà theo quy định pháp luật hoạt động phép diễn thị trường chứng khoán Các chủ thể bao gồm: - Tổ chức phát hành thực hoạt động chào bán chứng khoán; - Tổ chức kinh doanh chứng khoán; - Nhà đầu tư gồm tổ chức, cá nhân thực hoạt động đầu tư vào thị trường chứng khốn thơng qua việc mua bán chứng khốn nhằm mục đích kiếm lời; - Ngân hàng giám sát, ngân hàng định toán; - Tổ chức lưu ký chứng khoán; - Trung tâm (sở) giao dịch chứng khoán thành viên Thứ hai, đối tượng tranh chấp: Đối tượng tranh chấp thị trường chứng khoán quyền lợi ích chủ thể có tham gia thị trường chứng khoán Đối tượng tranh chấp thị trường chứng khốn gồm hai nhóm Nhóm thứ bao gồm quyền lợi ích phát sinh thị trường chứng khoán dựa sở thỏa thuận bên, thường ghi nhận hợp đồng bên ký kết hợp đồng bảo lãnh phát hành chứng khoán, hợp đồng tư vấn chứng khốn…Nhóm thứ hai bao gồm quyền lợi ích phát sinh chủ thể tham gia thị trường chứng khoán sở quy định pháp luật Thứ ba, giá trị tranh chấp Không giống việc xác định giá hàng hóa giao dịch loại thị trường thơng thường, giá trị chứng khốn phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác thông tin thị trường, tâm lý nhà đầu tư, tình hình kinh tế, trị…và quan trọng hơn, giá chứng khốn thường khơng ổn định Do vậy, việc xác định giá trị tranh chấp (nếu có) phát sinh thị trường chứng khốn hồn tồn khơng dễ dàng xuất phát từ thời điểm, tiêu chí đánh giá khác Nhìn chung, tranh chấp xảy thị trường chứng khoán thường liên quan đến việc bên bị thiệt hại biến động giá chứng khốn có chủ ý từ bên II Cơ chế giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán www.ThiNganHang.com S Á C H – T À I L I Ệ U T H I T U Y Ể N Trang