Đang tải... (xem toàn văn)
Báo cáo thực tập tốt nghiệp AGR Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài chính LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là bài luận văn của riêng tôi, do tôi trực tiếp làm dựa trên các số liệu thu thập được[.]
Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn riêng tôi, trực tiếp làm dựa số liệu thu thập từ Công ty cổ phần chứng khốn Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt Nam – Chi nhánh Giải Phóng có tham khảo số tài liệu có liên quan Sinh viên Đàm Thị Loan SV: Đàm Thị Loan i Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài BẢNG KÍ HIỆU CHỮ VIẾT TẮT CHỮ VIẾT TẮT NGUYÊN VĂN Công ty cổ phần Chứng khốn Ngân AGRISECO hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt Nam TTCK Thị trường chứng khốn CTCK Cơng ty chứng khốn MGCK Mơi giới chứng khốn CTNY Công ty niêm yết NĐT Nhà đầu tư UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoán SV: Đàm Thị Loan ii Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i BẢNG KÍ HIỆU CHỮ VIẾT TẮT ii MỤC LỤC .iii DANH MỤC BẢNG BIỂU vi DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ vii LỜI MỞ ĐẦU Chương1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Lý luận chung cơng ty chứng khoán 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khốn 1.1.4: Nguyên tắc hoạt động CTCK 1.1.5 Các nghiệp vụ cơng ty chứng khốn .9 1.2 Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 13 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn .13 1.2.2: Vai trò MGCK 14 1.2.3 Nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 20 1.2.4 Quy trình nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 21 1.3 Hiệu hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn 26 1.3.1 Khái niệm hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn .26 1.3.2 Tiêu chí đo lường hiệu nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 27 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu hoạt động môi giới chứng khoán… 31 Chương 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NƠNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NƠNG THƠN VIỆT NAM (AGRISECO) – CHI NHÁNH GIẢI PHÓNG 36 SV: Đàm Thị Loan iii Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài 2.1 Khái quát công ty AGRISECO- Chi nhánh Giải Phóng 36 2.1.1: Tổng quan cơng ty 36 2.1.2 Q trình hình thành phát triển cơng ty 37 2.1.3 Chức hoạt động Công ty .39 2.1.4 Sơ đồ tổ chức cấu nhân 44 2.1.5: Kết HĐKD AGRISECO – Chi nhánh Giải Phóng 20112013) .48 2.2 Thực trạng hiệu hoạt động MGCK công ty AGRISECO – chi nhánh Giải Phóng 50 2.2.1: Thực trạng hoạt động MGCK AGRISECO – Chi nhánh Giải Phóng 50 2.2.2 Quy trình nghiệp vụ mơi giới cơng ty chứng khốn Nơng nghiệp Phát triển nơng thơn Việt Nam chi nhánh Giải Phóng 52 2.2.3: Số lượng tài khoản giao dịch 54 2.2.4 Doanh thu chi phí hoạt động mơi giới chứng khoán 56 2.2.5 Giá trị giao dịch 58 2.2.6 Biểu phí dịch vụ hoạt động mơi giới chứng khoán 60 2.2.7 Cơ sở vật chất kĩ thuật 62 2.2.8 Đội ngũ nhân viên 63 2.2.9 Các nghiệp vụ hỗ trợ cho hoạt động mơi giới chứng khốn 64 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NƠNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NƠNG THƠN VIỆT NAM – CHI NHÁNH GIẢI PHÓNG 67 3.1 Định hướng phát triển Chính phủ cơng ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt Nam – Chi nhánh Giải Phóng thời gian tới 67 3.1.1 Định hướng phát triển TTCK Việt Nam 67 3.1.2 Định hướng phát triển AGRISECO 69 SV: Đàm Thị Loan iv Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài 3.2 Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu nghiệp vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Ngân Hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt Nam – Chi nhánh Giải phóng 70 3.2.1 Nâng cao nhận thức vai trò nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 70 3.2.2 Đổi công tác phát triển nguồn nhân lực, xây dựng đội ngũ chuyên viên môi giới chuyên nghiệp .71 3.2.3 Đa dạng hóa sản phẩm dịch vụ .73 3.2.4 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện hợp lý .76 3.2.5 Nâng cấp sở vật chất kỹ thuật, cải tiến công nghệ tin học .78 3.2.6 Phát triển mạng lưới đại lý, chi nhánh 80 3.2.7 Từng bước tăng quy mô vốn hoạt động 81 3.2.8 Tăng cường chất lượng hiệu công tác kiểm tra, kiểm soát nội bộ… 82 3.2.9 Chính sách quảng bá, marketing 82 3.2.10 Tận dụng mối quan hệ với ngân hàng mẹ 83 3.3 Một số kiến nghị 84 3.3.1 Với Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước 84 SV: Đàm Thị Loan v Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Kết HĐKD năm 2011-2013 49 Biểu đồ 2.1: Kết hoạt động kinh doanh AGRISECO 2011- 2013 49 Bảng 2.2: Số lượng tài khoản giao dịch TTCK từ 2009-2013 50 Biểu đồ 2.2 : Số lượng tài khoản mở CTCK qua năm 2009-2013 .51 Bảng 2.3: Thống kê số lượng tài khoản giao dịch từ 2011-2013 54 Bảng 2.4: Doanh thu chi phí hoạt động năm 2011 - 2013 56 Bảng 2.5 Giá trị chứng khoán giao dịch AGRISECO – Chi nhánh Giải Phóng giai đoạn 2011-2013 58 Bảng 2.6 : Biểu phí dịch vụ mơi giới AGRISECO- Chi nhánh Giải Phóng .61 SV: Đàm Thị Loan vi Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ Sơ đồ - Quy trình nghiệp vụ mơi giới chứng khoán AGRISECO 22 Sơ đồ - Sơ đồ máy quản lý công ty TNHH chứng khoán NHNN&PTNT VN 44 Biểu đồ 2.1: Kết hoạt động kinh doanh AGRISECO 2011- 2013 49 Biểu đồ 2.2 : Số lượng tài khoản mở CTCK qua năm 2009-2013 .51 Sơ đồ 3.2 - Quy trình nghiệp vụ mơi giới chứng khoán AGRISECO .52 Biểu đồ 2.3 - Số lượng tài khoản giao dịch qua năm 2011- 2013 54 Biểu đồ 2.4: Tình hình doanh thu chi phí hoạt động mơi giới 2011-2013 56 Sơ đồ 2.4 Giá trị chứng khoán giao dịch AGRISECO – Chi nhánh Giải Phóng giai đoạn 2011-2013 58 SV: Đàm Thị Loan vii Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài LỜI MỞ ĐẦU 1: Sự đời vào hoạt động thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam năm 2000 dường bước ngoặt quan trọng trình phát triển kinh tế đất nước Trong suốt 13 năm hoạt động, TTCK Việt nam có bước chuyển quan trọng Từ vấn đề sơ khai đơn giản, có hẳn máy điều hành thị trường kinh tế Việt Nam Là công cụ giúp điều chỉnh sách cảu nhà nước đề Mơi giới chứng khoán (MGCK) hoạt động nghiệp vụ đặc trưng TTCK, đòi hỏi chất lượng đặc biệt kĩ năng, nghiệp vụ, đạo đức đồng thời địi hỏi mơi trường hỗ trợ tương đối phức tạp tổ chức, pháp luật, sở vật chất, thiết bị, văn hóa, xã hội…Đây cầu nối giúp cho NĐT CTCK gần hơn.TTCK phát triển trình độ cao tiền đề để nghề MGCK đảm nhận tốt chức Ngược lại, MGCK đóng vai trò quan trọng phát triển TTCK Đối với thị trường, MGCK giúp người bình thường, khơng am hiểu nhiều kinh tế, tài tiếp cận thị trường, đáp ứng nhu cầu đầu tư, giao dịch họ.Đối với CTCK, MGCK không tạo nguồn thu đặn mà mở rộng, thắt chặt củng cố quan hệ với khách hàng, qua làm tảng cho hoạt động khác công ty Công ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thôn Việt Nam CTCK đời Việt nam công ty đầu việc cung cấp dịch vụ MGCK cho khách hàng thị trường lúc Với nhiều năm hoạt động, AGRISECO đạt thành công định khả kiểm soát thị trường, tạo dựng vị uy tín cơng ty Tuy nhiên, nhiều CTCK khác, SV: Đàm Thị Loan Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài AGRISECO chưa sử dụng hết khả nội để đạt đến xây dựng máy hồn thiện với mơ hình dịch vụ mơi giới chun nghiệp, trình độ cao, khả tài tương đối ổn định Do vậy, việc tìm giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ MGCK CTCK nói chung AGRISECO nói riêng quan trọng Với lý trên, em chọn đề tài: “Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới công ty chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt nam – Chi nhánh Giải Phóng ” làm chuyên đề tốt nghiệp Mục đích nghiên cứu đề tài : Chuyên đề nghiên cứu với mục đích: - Hệ thống sở lý luận chung hoạt động MGCK, hiệu hoạt động MGCK nói chung - Phân tích, đánh giá thực trạng MGCK Cơng ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng Nông nghiệp Phát triển Nông thôn Việt Nam – Chi nhánh Giải Phóng, tồn nguyên nhân Đề xuất số giải pháp nhằm góp phần hoàn thiện nâng cao hiệu hoạt động MGCK Cơng ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng Nông nghiệp Phát triển Nông thôn Việt Nam – Chi nhánh Giải Phóng Đối tượng, phạm vi nghiên cứu Chuyên đề lấy hoạt động MGCK Công ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt Nam – Chi nhánh Giải Phóng làm đối tượng nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu giới hạn số vấn đề lý luận thực tiễn có liên quan trực tiếp đến hoạt đơng MGCK nói chung hoạt động MGCK Công SV: Đàm Thị Loan Luan van Lớp: CQ48/17.02 Báo cáo thực tập tốt nghiệp Học viện tài ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt Nam - Chi nhánh Giải Phóng nói riêng Phương pháp nghiên cứu Trong trình nghiên cứu, chuyên đề sử dụng phương pháp nghiên cứu khoa học để phân tích lý luận luận giải thực tiễn : phương pháp so sánh, vật biện chứng, phân tích hoạt động kinh tế… Kết cấu chuyên đề Chuyên đề chia làm chương: Chương1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHỐN Chương 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG NÔNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NÔNG THÔN VIỆT NAM – CHI NHÁNH GIẢI PHÓNG Chương 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NN & PTNT SV: Đàm Thị Loan Luan van Lớp: CQ48/17.02 ... TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG NƠNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NƠNG THƠN VIỆT NAM – CHI NHÁNH GIẢI PHĨNG Chương 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ MÔI... GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ NGHIỆP VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NƠNG NGHIỆP VÀ PHÁT TRIỂN NƠNG THƠN VIỆT NAM – CHI NHÁNH GIẢI PHĨNG 67 3.1 Định hướng phát triển. .. nhân Đề xuất số giải pháp nhằm góp phần hồn thiện nâng cao hiệu hoạt động MGCK Công ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển Nơng thơn Việt Nam – Chi nhánh Giải Phóng Đối tượng,