Phương Pháp Nghiên Cứu Luật.docx

I Khái niệm tư pháp lý Tư pháp lý dụng cụ lý trí Nó cách thức mà luật sư suy nghĩ đầu (tư duy) để phân tích kiện, nhằm kết nối với hay áp dụng chúng vào, điều khoản luật pháp tương ứng để đưa câu hỏi pháp lý Tư pháp lý cách thức suy nghĩ để tìm giải pháp cho vụ tranh chấp phù hợp với luật lệ Một vụ tranh chấp vụ án tịa, hay vấn đề luật lệ phải giải Muốn tìm giải pháp phải tìm câu hỏi pháp lý vụ việc Thí dụ, vụ hối lộ đem xét xử vấn đề pháp lý là: quà biếu đưa trước hay sau có giấy phép? Và giá trị quà bao nhiêu? Mỗi vụ tranh chấp thường có nhiều vấn đề pháp lý; luật sư phải tìm vấn đề chính, quan trọng nhất, tìm giải dễ dàng giải vấn đề khác quan trọng Đối với người học luật hành nghề luật có nhiều cách để tư vấn đề pháp lý Tuy nhiên có cách tư mà luật sư thường vận dụng để giải vấn đề pháp lý mơ hình IRAC II Mơ hình IRAC IRAC phiên âm tiếng anh /ˈaɪrỉk/ (EYE-rak), viết tắt từ Tiếng Anh: Issue - Relevant Law – Application Facts – Conclusion Đây mô thức ứng dụng nhiều ứng dụng làm phương pháp để phân tích giải tình pháp lý Các trường đào tạo ngành luật luật sư Mỹ, Anh hay Úc đào tạo phương pháp để ứng dụng không giải vấn đề pháp lý mà ứng dụng kỹ tư pháp luật, tìm kiếm luật, ý kiến pháp lý, thư từ pháp lý, hay ứng dụng để nghiên cứu hồ sơ vụ việc IRAC hiểu sau: * I: Issue – Vấn đề * R: Relevant Law – Quy định pháp luật liên quan * A: Application Facts – Vận dụng luật vào tình * C: Conclusion – Kết luận Khi tiếp cận vấn đề – tình từ khách hàng, nhiệm vụ Luật sư phải mã hóa ngơn ngữ thơng thường thành ngôn ngữ pháp lý Thông tin khách hàng thường chuyển tải ngôn ngữ thông dụng khách hàng kèm với cảm xúc cá nhân người nói Do đó, việc mã hóa thành ngôn ngữ pháp lý điều tối quan trọng để Luật sư có thể tiếp cận vấn đề hướng hiệu Sau có vấn đề pháp lý, Luật sư cần phải tìm điểm mấu chốt vấn đề pháp lý tìm quy định pháp luật giúp giải vấn đề Từ ứng dụng tìm vào tình để tìm giải pháp cho vấn đề Tồn quy trình nêu ứng dụng mô thức IRAC Issue (Vấn đề) Mục đích phần giải câu hỏi “Vấn đề pháp lý tranh luận gì?” Bẳng cách xác định kiện có ý nghĩa pháp lý, tính chất pháp lý vụ việc, vấn đề cần giải quyết, câu hỏi khách hàng đặt ra, xác định vấn đề cần giải Thông thường, câu chuyện khách hàng truyền tải dài, nhiều tình tiết Luật Sư cần tóm lược tình tiết có ý nghĩa pháp lý Thực tế, việc bắt “vấn đề pháp lý” khơng phải dễ dàng, Luật sư xác định vấn đề pháp lý sai không xem xét hết khía cạnh mà khách hàng chuyển tải đến Hậu bước (R, A, C) khơng xác Do đó, việc xác định “Vấn đề pháp lý” quan trọng Để xác định vấn đề tranh luận cần dựa vào mẫu thuẫn bên yêu cầu bên xảy tranh chấp Việc dựa vào mâu thuẩn hay yêu cầu giúp nắm vấn đề mấu chốt cần giải hàng tá vấn đề phụ xoay xung quanh vụ việc hay vụ án giải Ví dụ: Bạn lái xe đụng vào người khác Trọng vụ việc có vấn đề pháp lý cần quan tâm sau: - Bạn có lái xe khơng? - Bạn có luật khơng? - Chiếc xe bạn có giấy đăng ký khơng? Phanh xe có tốt khơng, vận tốc bao nhiêu? Tóm lại: Trình bày I ta làm nhiệm vụ trình bày “Vấn đề pháp lý cần giải quyết” - Nêu vấn đề tranh luận; - Kết nối vấn đề câu hỏi pháp lý; - Sử dụng cấu trúc “Vấn đề có hay khơng…” R: Relevant Law – Quy định pháp luật liên quan Ở phần này, nhiệm vụ Luật sư trình bày quy định pháp luật liên quan để giải “Vấn đề pháp lý” Cụ thể cần phải trả lời câu hỏi sau: - Pháp luật để giải vấn đề trường hợp gì? Dân sự, hình sự, hành hay thương mại, vv - Những thành phần quy định (Chương, Điều, Khoản, Điểm…) - Những ngoại lệ quy định (Ví dụ Pháp luật Việt Nam nhiều Luật, Bộ Luật thường có điều khoản mở, hay điều khoản nhằm mục đích dẫn chiếu tới Luật/Bộ Luật khác, mà dễ gặp có lẽ cụm từ “Những trường hợp pháp luật quy định khác”) - Trường hợp áp dụng tập qn hay khơng? - Có phản biện khác vấn đề pháp lý hay không? Trong số tài liệu, R Rule – quy tắc pháp luật áp dụng A: Application Facts – Vận dụng luật vào tình Phần phần quan trọng giải vấn đề pháp lý, lẽ việc kết nối I R A, tức kết nối vấn đề pháp lý, kiện pháp lý với quy định pháp luật liên quan để đưa phân tích cụ thể Vận dụng luật vào tình để chứng minh dùng điều luật mà không vận dụng điều luật khác để giải vấn đề Tóm lại, trình bày A, sẽ: - Đưa chứng giải thích; - Đưa phản biện kết luận Trong số tài liệu, A Analysic – Phân tích tình huống, nội hàm việc vận dụng luật vào tình cần giải C: Conclusion – Kết luận Trình bày phần kết luận, Luật sư phải trình bày kết luận vấn đề đưa kết luận tổng thể Lưu ý rằng, khơng có câu trả lời hay sai, có phân tích tư logic quy định kiện để hướng đến kết luận hợp lý Biến thể IRAC ứng dụng thực tiễn: Khi áp dụng mô thức IRAC thực tiễn, tùy thuộc vào tình pháp lý cụ thể, mô thức IRAC linh hoạt áp dụng để giải vấn đề pháp lý Một số biến thể thường xuyên áp dụng bao gồm: * (I) – R – A – C Biến thể áp dụng vấn đề pháp lý chung, đưa R (Quy định luật liên quan) A (Vận dụng pháp luật) đưa C (Kết Luận) – kết luận áp dụng trường hợp liên quan * I – R (A) – C Biến thể ứng dụng trường hợp R (Quy định luật liên quan) q rõ ràng khơng thiết phải phân tích để đưa kết luận Thực biến thể này, không khuyết thiếu C (Kết Luận), mà trình trình bày R A, có C khơng cần thiết phải trình bày C lại lần III Áp dụng vụ án phân tích theo mơ hình IRAC SỰ KIỆN PHÁP LÝ Dương, Thành, Trung Hải định thành lập Công ty TNHH Thái Bình Dương, ngành nghề kinh doanh xuất nhập xúc tiến xuất với số vốn điều lệ tỷ đồng Cơng ty TNHH Thái Bình Dương cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh vào tháng năm 2017 Trong thỏa thuận góp vốn, thành viên thỏa thuận Dương góp 800 triệu đồng tiền mặt (chiếm 16% vốn điều lệ Cơng ty) Thành góp vốn giấy nhận nợ Công ty Thành Mỹ (Thành Mỹ) (một đối tác tiềm mà bên dự định bạn hàng chủ yếu Cơng ty TNHH Thái Bình Dương Thành có mối quan hệ quen biết chặt chẽ), tổng số tiền giấy nhận nợ tỷ 300 triệu đồng, bên trí định giá tỷ 200 triệu đồng Trung góp vốn ngơi nhà tất thành viên thỏa thuận định giá tỷ 500 triệu đồng (chiếm 30% vốn điều lệ) tin thời gian tới đường trước nhà mở rộng theo mặt giá trị giá ngơi nhà khoảng 700 triệu đồng Hải góp vốn tỷ 500 triệu đồng tiền mặt (chiếm 30% vốn điều lệ) lúc đầu góp có 500 triệu đồng, tỷ đồng cịn lại bên thỏa thuận cơng ty cần Hải giúp Trong Điều lệ thành viên soạn thỏa trí thơng qua Thành giữ chức Giám đốc Cơng ty, Hải giữ chức Chủ tịch Hội đồng thành viên Người đại diện theo pháp luật Công ty Giám đốc Công ty Các nội dung khác Điều lệ tương tự Luật Doanh nghiệp Sau năm hoạt động, Cơng ty có lãi rịng 800 triệu đồng Hội đồng thành viên Công ty tiến hành họp định phân chia số lợi nhuận cho thành viên Tuy nhiên, thành viên Công ty không thống với thể thức chia, Thành cho Hải chưa góp đủ vốn (mới góp 500 triệu đồng 1,5 tỷ đồng cam kết) nên tỷ lệ chia lợi nhuận số vốn thực góp Hải 500 triệu đồng Hải không đồng ý phản bác phần vốn góp Thành giấy chứng nhận nợ Cơng ty khơng hợp pháp, phần góp vốn Trung cao giá trị thực tế (do định giá nhà cao thực tế) nên Trung chia tổng số vốn thực góp 700 triệu đồng Hải nộp đơn Tòa kiện đòi phần lợi nhuận mà Hải cho đáng hưởng 50% số lợi nhuận 800 triệu đồng Căn mà Hải đưa phần vốn góp Thành khơng hợp pháp, phần vốn góp Trung hợp pháp phần Việc góp vốn giấy nhận nợ Thành không phù hợp với quy định pháp luật, Thành chia lợi nhuận bồi thường cho Cơng ty ½ số nợ cịn lại khơng địi (trong khoản tỷ 300 triệu đồng nợ) Công ty Thành Mỹ, Công ty Thành Mỹ tiến hành thủ tục phá sản doanh nghiệp hẩu Công ty địi số nợ cịn lại Ngồi ra, đơn kiện Hải cịn cho việc định giá ngơi nhà tài sản Trung không với giá trị thực tế; vậy, vốn góp Trung thực tế 700 triệu đồng thời điểm góp vốn Trong đơn trình bày với Tịa, Thành cho Hải hưởng phần lợi nhuận 500 triệu đồng vốn thực tế mà Hải góp yêu cầu Hải phải góp tiếp tỷ đồng vốn cịn lại Cịn việc góp vốn giấy nhận nợ hồn tồn hợp pháp bên trí thỏa thuận PHÂN TÍCH THEO MƠ HÌNH IRAC Bước 1: I – issue : xác định vấn đề pháp lý cần giải Vấn đề pháp lý : Có vấn đề pháp lý cần xác định đây: + Việc góp vốn giấy nhận nợ có hợp pháp không ? + Việc định giá tài sản góp vốn làm ? + Mới góp phần vốn thực tế có chia lợi nhuận toàn phần vốn cam kết hay không ? Cả vấn đề trọng tâm Bước : R – relevant law : Quy định pháp luật có liên quan + Bộ luật Dân năm 2015 + Luật Doanh nghiệp năm 2014 Bộ luật Dân 2015: Điều 105 Tài sản Tài sản vật, tiền, giấy tờ có giá quyền tài sản Tài sản bao gồm bất động sản động sản Bất động sản động sản tài sản có tài sản hình thành tương lai Điều 115 Quyền tài sản Quyền tài sản quyền trị giá tiền, bao gồm quyền tài sản đối tượng quyền sở hữu trí tuệ, quyền sử dụng đất quyền tài sản khác Luật Doanh nghiệp năm 2014 : Điều 35 Tài sản góp vốn Tài sản góp vốn Đồng Việt Nam, ngoại tệ tự chuyển đổi, vàng, giá trị quyền sử dụng đất, giá trị quyền sở hữu trí tuệ, cơng nghệ, bí kỹ thuật, tài sản khác định giá Đồng Việt Nam Quyền sở hữu trí tuệ sử dụng để góp vốn bao gồm quyền tác giả, quyền liên quan đến quyền tác giả, quyền sở hữu công nghiệp, quyền giống trồng quyền sở hữu trí tuệ khác theo quy định pháp luật sở hữu trí tuệ Chỉ cá nhân, tổ chức chủ sở hữu hợp pháp đối với quyền nói có quyền sử dụng tài sản để góp vốn Điều 37 Định giá tài sản góp vốn Tài sản góp vốn Đồng Việt Nam, ngoại tệ tự chuyển đổi, vàng phải thành viên, cổ đông sáng lập tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp định giá thể thành Đồng Việt Nam Tài sản góp vốn thành lập doanh nghiệp phải thành viên, cổ đông sáng lập định giá theo nguyên tắc trí tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp định giá Trường hợp tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp định giá giá trị tài sản góp vốn phải đa số thành viên, cổ đông sáng lập chấp thuận Trường hợp tài sản góp vốn định giá cao so với giá trị thực tế thời điểm góp vốn thành viên, cổ đơng sáng lập liên đới góp thêm số chênh lệch giá trị định giá giá trị thực tế tài sản góp vốn thời điểm kết thúc định giá; đồng thời liên đới chịu trách nhiệm thiệt hại cố ý định giá tài sản góp vốn cao giá trị thực tế Tài sản góp vốn q trình hoạt động chủ sở hữu, Hội đồng thành viên đối với công ty trách nhiệm hữu hạn công ty hợp danh, Hội đồng quản trị cơng ty cổ phần người góp vốn thỏa thuận định giá tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp định giá Trường hợp tổ chức thẩm định giá chuyên nghiệp định giá giá trị tài sản góp vốn phải người góp vốn doanh nghiệp chấp thuận Trường hợp nếu tài sản góp vốn định giá cao giá trị thực tế thời điểm góp vốn người góp vốn, chủ sở hữu, thành viên Hội đồng thành viên công ty trách nhiệm hữu hạn công ty hợp danh, thành viên Hội đồng quản trị công ty cổ phần liên đới góp thêm số chênh lệch giá trị định giá giá trị thực tế tài sản góp vốn thời điểm kết thúc định giá; đồng thời, liên đới chịu trách nhiệm thiệt hại việc cố ý định giá tài sản góp vốn cao giá trị thực tế Điều 17 Các hành vi bị nghiêm cấm Cấp từ chối cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, yêu cầu người thành lập doanh nghiệp nộp thêm giấy tờ khác trái với quy định Luật này; gây chậm trễ, phiền hà, cản trở, sách nhiễu người thành lập doanh nghiệp hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Ngăn cản chủ sở hữu, thành viên, cổ đông doanh nghiệp thực quyền, nghĩa vụ theo quy định Luật Điều lệ công ty Hoạt động kinh doanh hình thức doanh nghiệp mà khơng đăng ký hoặc tiếp tục kinh doanh bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Kê khai khơng trung thực, khơng xác nội dung hồ sơ đăng ký doanh nghiệp nội dung hồ sơ đăng ký thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp Kê khai khống vốn điều lệ, không góp đủ số vốn điều lệ đăng ký; cố ý định giá tài sản góp vốn khơng giá trị Kinh doanh ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh; kinh doanh ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện chưa đủ điều kiện kinh doanh theo quy định Luật đầu tư khơng bảo đảm trì đủ điều kiện kinh doanh trình hoạt động Rửa tiền, lừa đảo Điều 48 Thực góp vốn thành lập cơng ty cấp giấy chứng nhận phần vốn góp Vốn điều lệ công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên đăng ký doanh nghiệp tổng giá trị phần vốn góp thành viên cam kết góp vào cơng ty Thành viên phải góp vốn phần vốn góp cho cơng ty đủ loại tài sản cam kết đăng ký thành lập doanh nghiệp thời hạn 90 ngày, kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Thành viên cơng ty góp vốn phần vốn góp cho cơng ty tài sản khác với loại tài sản cam kết tán thành đa số thành viên lại Trong thời hạn này, thành viên có quyền nghĩa vụ tương ứng với tỷ lệ phần vốn góp cam kết góp Sau thời hạn quy định khoản Điều mà có thành viên chưa góp chưa góp đủ số vốn cam kết xử lý sau: a) Thành viên chưa góp vốn theo cam kết đương nhiên khơng cịn thành viên cơng ty; b) Thành viên chưa góp vốn đủ phần vốn góp cam kết có quyền tương ứng với phần vốn góp góp; c) Phần vốn góp chưa góp thành viên chào bán theo định Hội đồng thành viên Trường hợp có thành viên chưa góp chưa góp đủ số vốn cam kết, cơng ty phải đăng ký điều chỉnh, vốn điều lệ, tỷ lệ phần vốn góp thành viên số vốn góp thời hạn 60 ngày, kể từ ngày cuối phải góp vốn đủ phần vốn góp theo khoản Điều Các thành viên chưa góp vốn chưa góp đủ số vốn cam kết phải chịu trách nhiệm tương ứng với phần vốn góp cam kết nghĩa vụ tài công ty phát sinh thời gian trước ngày công ty đăng ký thay đổi vốn điều lệ phần vốn góp thành viên Bước 3: A- Application Facts: Vận dụng/ áp dụng pháp luật vào tình Vấn đề 1: Việc góp vốn giấy nhận nợ có hợp pháp không ? Áp dụng theo Điều 105, Điều 115 Bộ luật Dân năm 2015 điều 35 Luật Doanh nghiệp năm 2014 ta thấy giấy nhận nợ đủ điều kiện đáp ứng loại tài sản Khoản nợ Công ty Thành Mỹ thành viên thỏa thuận phần vốn góp Thành cho công ty, Thành chuyển nhượng cho công ty quy định pháp luật ghi vào Điều lệ công ty Vậy ta thấy khoản nợ phần vốn góp hợp pháp Thành cho cơng ty Việc cơng ty địi hết số nợ từ Cơng ty Thành Mỹ không làm phát sinh trách nhiệm Thành khoản nợ chuyển nhượng cho Công ty Việc công ty Thành Mỹ phá sản năm say khơng liên quan đến việc chuyển nhượng 10 Khi thành viên chấp nhận khoản nợ vốn góp, họ có bổn phận phải biết khoản nợ địi hay khơng Thực tế, thành viên định giá quyền đòi nợ tỷ 200 triệu đồng khoản nợ Công ty Thành Mỹ tỷ 300 triệu đồng, có nghĩa thành viên dự trù khoản phí cho rủi ro xảy (ở 100 triệu đồng) khơng địi nợ Thực tế, q trình hoạt động, Cơng ty Thành Mỹ trả ½ số nợ, 650 triệu đồng công ty nhận số tiền Do vậy, phần vốn góp Thành hợp pháp khơng có sở để buộc Thành phải chịu trách nhiệm khoản nợ lại mà công ty Thành Mỹ chưa trả cho công ty + Vấn đề 2: Việc định giá tài sản góp vốn làm ? Áp dụng khoản Điều 17 Luật Doanh nghiệp năm 2017 ta thấy phần vốn góp Trung khơng hợp pháp Trung vi phạm Luật Doanh nghiệp cố ý định giá ngơi nhà (là tài sản vốn góp) lớn giá trị thực tế thời điểm góp vốn Thơng tin đường mở rộng, nâng cấp không xem để định giá tài sản cao giá trị thị trường thời điểm góp vốn thơng tin chưa xác thực + Vấn đề 3: Mới góp phần vốn thực tế có chia lợi nhuận tồn phần vốn cam kết hay khơng ? Áp dụng Điều 48 Luật Doanh nghiệp năm 2014 thành viên phải “góp vốn đầy đủ hạn cam kết”.Theo thỏa thuận ban đầu, Hải cam kết góp tỷ 500 triệu đồng góp 500 triệu đồng, với tỷ đồng lại thành viên thỏa thuận cho Hải góp tiếp cơng ty cần Như vậy, thỏa thuận góp vốn khơng ấn định thời gian cụ thể Cơng ty chưa có yêu cầu văn yêu cầu Hải góp nốt số vốn cịn lại ta thấy Hải chưa vi phạm trách nhiệm góp vốn Việc góp vốn thực tế ấn định tỷ lệ vốn góp mà điều lệ cơng ty ấn định điều Bước 4: C – conclusion: kết luận Như phân tích bước ta kết luận: 11 + phần góp vốn thành hợp pháp thành chia lợi tức tỷ lệ góp vốn + Dương góp 800 triệu chiếm 16% chia 16% số cổ tức + Trung nhận số cổ tức chia theo tỷ lệ số vốn góp 700 triệu (giá trị giá thời điểm góp vốn) + Hải nhận số cổ tức chia theo tỷ 500 triệu vốn góp ban đầu 12 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Đề cương mơn phương pháp phân tích luật tư pháp lý đại Công thông tin quốc gia doanh nghiệp 13 ... đề hướng hiệu Sau có vấn đề pháp lý, Luật sư cần phải tìm điểm mấu chốt vấn đề pháp lý tìm quy định pháp luật giúp giải vấn đề Từ ứng dụng tìm vào tình để tìm giải pháp cho vấn đề Toàn quy trình... vốn giấy nhận nợ hồn tồn hợp pháp bên trí thỏa thuận PHÂN TÍCH THEO MƠ HÌNH IRAC Bước 1: I – issue : xác định vấn đề pháp lý cần giải Vấn đề pháp lý : Có vấn đề pháp lý cần xác định đây: + Việc... nhiều tình tiết Luật Sư cần tóm lược tình tiết có ý nghĩa pháp lý Thực tế, việc bắt “vấn đề pháp lý” dễ dàng, Luật sư xác định vấn đề pháp lý sai khơng xem xét hết khía cạnh mà khách hàng chuyển