VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN VĂN BỐN QUẢN TRỊ CÔNG TY LUẬT THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM H[.]
VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN VĂN BỐN QUẢN TRỊ CÔNG TY LUẬT THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN VĂN BỐN QUẢN TRỊ CÔNG TY LUẬT THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 9.38.01.07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Lê Hồng Hạnh Hà Nội - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đam cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu Luận án trích dẫn nguồn trung thực Những kết luận khoa học Luận án kết luận riêng sở có kế thừa phát triển cơng trình nghiên cứu, nhằm đưa luận khoa học thực tiễn, từ có giải pháp phù hợp để hồn thiện quản trị cơng ty luật TÁC GIẢ LUẬN ÁN Nguyễn Văn Bốn MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 11 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu quản trị công ty luật 11 1.2 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu quản trị công ty, quản trị công ty luật 24 1.3 Một số câu hỏi nghiên cứu, giả thuyết nghiên cứu lý thuyết nghiên cứu quản trị công ty luật 27 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY LUẬT VÀ PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY LUẬT 32 2.1 Những vấn đề lý luận quản trị công ty luật 32 2.2 Pháp luật quản trị công ty luật 64 2.3 Nền tảng quản trị công ty luật pháp luật thực tiễn số quốc gia giới giá trị tham khảo Việt Nam 71 Chương 3: PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY LUẬT VÀ THỰC TIỄN QUẢN TRỊ CÔNG TY LUẬT Ở VIỆT NAM 86 3.1 Thực trạng pháp luật quản trị công ty luật Việt Nam 86 3.2 Điều lệ, quy chế cơng ty luật, Điều lệ Liên đồn luật sư Việt Nam, Quy tắc đạo đức ứng xử nghề nghiệp luật sư Việt Nam quản trị công ty luật 103 3.3 Thực tiễn thi hành quản trị công ty luật theo pháp luật Việt Nam 108 Chương 4: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN THỂ CHẾ VỀ QUẢN TRỊ CƠNG TY LUẬT Ở VIỆT NAM 125 4.1 Quan điểm hoàn thiện thể chế quản trị công ty luật 125 4.2 Những giải pháp hoàn thiện thể chế quản trị công ty luật Việt Nam 133 KẾT LUẬN 145 DANH MỤC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 148 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 150 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CP : Cổ phần HD : Hợp danh HĐTV : Hội đồng thành viên Nxb : Nhà xuất QTCT : Quản trị công ty TGĐ : Tổng Giám đốc TNHH : Trách nhiệm hữu hạn MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Q trình đổi tồn diện đất nước địi hỏi máy nhà nước, có quan tư pháp phải hoàn thiện để đáp ứng yêu cầu q trình đổi Chính vậy, cải cách tư pháp với cải cách hành coi tảng quan trọng việc xây dựng hoàn thiện nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Một nhiệm vụ quan trọng nhằm hoàn thiện tổ chức hoạt động quan tư pháp đổi tổ chức hoạt động quan tổ chức bổ trợ tư pháp, đổi tổ chức, hoạt động luật sư tổ chức hành nghề luật sư vấn đề trung tâm, có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị (khóa IX) Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 rõ: Đào tạo, phát triển đội ngũ luật sư đủ số lượng, có phẩm chất trị, đạo đức, có trình độ chun mơn Hồn thiện chế bảo đảm để luật sư thực tốt việc tranh tụng phiên tòa, đồng thời xác định rõ chế độ trách nhiệm luật sư Nhà nước tạo điều kiện pháp lý để phát huy chế độ tự quản tổ chức luật sư; đề cao trách nhiệm tổ chức luật sư thành viên [35, tr.6] Tổ chức, hoạt động luật sư tổ chức hành nghề luật sư thời gian qua đáp ứng kịp thời phần nhu cầu giúp đỡ pháp lý ngày cao cá nhân, tổ chức, góp phần quan trọng việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp bị can, bị cáo đương khác, phục vụ tích cực cho công cải cách tư pháp, bước tạo lập môi trường pháp lý thuận lợi tin cậy cho hoạt động đầu tư, kinh doanh, thương mại bối cảnh hội nhập quốc tế Hoạt động luật sư kỳ vọng nhiều giai đoạn phát triển Tuy nhiên, kỳ vọng có thực hóa hay khơng phụ thuộc nhiều vào hoạt động tổ chức hành nghề luật sư, công ty luật việc quản trị tổ chức Các tổ chức hành nghề luật sư, công ty luật thành lập nhiều số lượng Tuy nhiên, cần phải nhận thấy đa số tổ chức hành nghề luật nói chung cơng ty luật nói riêng thiếu tính chun nghiệp có quy mơ nhỏ Việc quản trị, điều hành cơng ty theo mơ hình hướng tới minh bạch hiệu chưa trọng thiếu khả cạnh tranh, cạnh tranh quốc tế Rất dễ nhận thấy hạn chế quản trị công ty luật Việt Nam Chúng bắt nguồn trước tiên từ nhận thức chủ sở hữu cơng ty luật vai trị quản trị quản trị tốt Các công ty luật giống doanh nghiệp thương mại khác, nhiều tổ chức khác Việt Nam chưa trọng đến vai trò quản trị Mặt khác, tảng lý luận quản trị doanh nghiệp thiếu đặt bối cảnh đặc thù Việt Nam xây dựng kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Trong bối cảnh đó, pháp luật quản trị cơng ty luật khó coi đầy đủ hồn chỉnh Chính thế, câu hỏi quản trị công ty luật cho phù hợp chất công ty luật bối cảnh phát triển đất nước chưa có câu trả lời thỏa đáng Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012), Luật Doanh nghiệp năm 2014 số văn pháp luật khác có quy định chung quản trị doanh nghiệp Các quy định tạo sở pháp lý cho việc tổ chức, hoạt động công ty luật chưa thể đáp ứng yêu cầu quản trị phù hợp với chất tính chất hoạt động tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý Quản trị cơng ty luật có ngun tắc yêu cầu đặc thù Công ty luật thực thể thương mại túy Tổ chức công việc, quan hệ luật sư công ty luật khác nhiều với quan hệ người quản lý, nhân viên người lao động doanh nghiệp thương mại túy Đặc biệt, việc phân chia lợi ích có từ hoạt động cơng ty luật khác Hoạt động luật sư liên quan tới giá trị xã hội vô quan trọng khơng thể thương mại hóa - công lý Hơn nữa, quản trị công ty luật gắn với nhiều gốc chi phối mạnh đến hành vi luật sư Làm để quản trị gốc này, trì hoạt động luật sư thông qua việc kết hợp hài hịa quan hệ luật sư với cơng ty luật mà họ thành viên, luật sư với thân chủ câu hỏi mà khoa học pháp lý Việt Nam cần giải đáp Xuất phát từ phân tích trên, việc nghiên cứu vấn đề "Quản trị công ty luật theo pháp luật Việt Nam" cần thiết, có ý nghĩa mặt lý luận thực tiễn Cơng trình nghiên cứu hình thức Luận án tiến sỹ luật học bổ sung sở lý luận, sở thực tiễn cho việc hoàn thiện quản trị công ty luật khuôn khổ thể chế hành đất nước, thúc đẩy việc thực hóa yêu cầu quản trị tốt thiết chế hành nghề luật sư Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích Mục đích nghiên cứu tạo cơng trình nghiên cứu tương đối hồn chỉnh, đáp ứng đòi hỏi Luận án tiến sỹ luật học quản trị công ty luật bối cảnh Việt Nam Trên sở phân tích vấn đề lý luận quản trị công ty luật, pháp luật quản trị công ty luật, thực trạng pháp luật Việt Nam quản trị công ty luật, Luận án đề xuất định hướng giải pháp cụ thể hồn thiện thể chế quản trị cơng ty luật, từ thúc đẩy phát triển dịch vụ pháp lý lượng chất, đáp ứng yêu cầu bảo vệ quyền người giai đoạn phát triển tới đất nước 2.2 Nhiệm vụ Để thực mục đích nêu trên, Luận án thực nhiệm vụ chủ yếu sau: - Nghiên cứu vấn đề lý luận quản trị công ty luật như: quan điểm quản trị công ty luật, đặc điểm quản trị công ty luật so với quản trị doanh nghiệp thông thường, nguyên tắc quản trị công ty luật, nội hàm quản trị công ty luật Việc nghiên cứu lý luận hướng tới việc phân tích quan điểm khoa học học giả, tổ chức nghiên cứu giới quản trị cơng ty luật từ xác định hàm ý lý luận cho Việt Nam - Nghiên cứu lý luận pháp luật quản trị công ty luật; nghiên cứu thực trạng quy định pháp luật hành Việt Nam điều chỉnh trực tiếp quản trị cơng ty luật nói riêng để từ đánh giá mức độ phù hợp với yêu cầu quản trị tốt công ty luật Quản trị công ty luật chịu điều chỉnh Điều lệ, quy chế công ty luật nên Luận án nghiên cứu nguồn “luật” nội quản trị cơng ty Luận án nhận diện phân tích hạn chế, bất cập nguồn luật điều chỉnh hoạt động quản trị công ty luật nguyên nhân chúng - Trên sở kết nghiên cứu lý luận thực tiễn, Luận án đề xuất số quan điểm, phương hướng giải pháp đổi hoàn thiện thể chế quản trị công ty luật điều kiện nhà nước pháp quyền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu Luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án có đối tượng nghiên cứu là: (i) Các quan điểm, học thuyết pháp lý, học thuyết kinh tế quản trị công ty việc áp dụng quan điểm với quản trị cơng ty luật; vai trị quản trị cơng ty luật việc thúc đẩy phát triển dịch vụ pháp lý đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam; chất, nội dung, nguyên tắc quản trị cơng ty luật nhìn từ nhiều phương diện, đặc biệt phương diện pháp lý, tương đồng khác biệt quản trị công ty luật quản trị công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hoạt động lĩnh vực khác; (ii) Các yếu tố ảnh hưởng đến quản trị công ty luật bối cảnh Việt Nam có xu hướng phát triển kinh nghiệm số quốc gia việc xây dựng tảng pháp lý cho quản trị công ty luật; (iii) Thực trạng pháp luật Việt Nam quy định tảng quản trị công ty luật thực tiễn thi hành quy định cấu tổ chức, hoạt động công ty luật; thực trạng thiết chế phi thức gồm Điều lệ, quy chế công ty luật Hiệp hội luật sư Liên đoàn luật sư Việt Nam, Đoàn luật sư địa phương (iv) Những giải pháp hồn thiện thể chế quản trị cơng ty luật bối cảnh Việt Nam, đặc biệt yêu cầu bảo vệ quyền người, yêu cầu cải cách tư pháp 3.2 Phạm vi nghiên cứu Trong giới hạn dung lượng, với nội dung nghiên cứu nêu tiểu mục 3.1, Luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu khía cạnh sau: Về lý luận, Luận án nghiên cứu quan điểm quản trị công ty, quản trị công ty luật, mô hình quản trị cơng ty có giới, tập trung vào quốc gia mà lý luận, pháp luật quản trị công ty, quản trị công ty luật phát triển Về thực tiễn, Luận án tập trung nghiên cứu thực trạng quản trị công ty luật Việt Nam để tìm hiểu hạn chế bất cập so với hệ thống pháp luật Việt Nam hành Pháp luật hành Việt Nam doanh nghiệp, hành nghề luật sư nội dung nghiên cứu thực trạng pháp luật Bên cạnh đó, luận án nghiên cứu pháp luật Pháp, Anh, Hoa Kỳ Trung Quốc với mục đích so sánh Việc chọn Hoa Kỳ Anh quản trị cơng ty luật hai quốc gia này, dù có vài điểm khác song theo mô hình dựa lý thuyết lợi ích cổ đơng (Shareholder Theory) Việc chọn pháp luật thực tiễn Cộng hịa Pháp quản trị cơng ty quốc gia theo mơ hình dựa lý thuyết lợi ích bên liên quan (Stakeholder Theory) Hơn nữa, pháp luật thương mại Pháp có ảnh hưởng định tư quản trị doanh nghiệp pháp luật doanh nghiệp Việt Nam Trung Quốc quốc gia chuyển đổi từ kinh tế kế hoạch hóa tập trung sang kinh tế thị trường với hệ thống tư pháp, dịch vụ pháp lý nhà nước hóa Việt Nam năm trước chun mơn hóa, cân đối nhân lực cơng ty thương mại Chun mơn hóa cân đối nhân lực công ty luật cần hướng tới việc xếp nhân lực dựa sở trường luật sư nhiều chuyên môn thể cấp lý lịch cá nhân họ Thứ ba, nguyên tắc hiệu lực, hiệu QTCT luật cần áp dụng với lưu ý riêng đặc thù hoạt động hành nghề luật sư phân tích Luận án Hiệu lực QTCT luật khó xác định “tuân thủ” quan hệ hành công ty thương mại Hiệu lực quản lý công ty luật cần xác định dựa trung thành luật sư công ty luật tâm phát triển bền vững Hiệu quản trị cơng ty luật thể số công ty luật có doanh thu cao năm đối mặt với nguy khách hàng từ doanh thu cao năm sau Rõ ràng, số định lượng giá trị vật chất số phản ánh tốt hiệu QTCT luật Xác định số để đánh giá hiệu QTCT luật thách thức không nhỏ chủ thể quản trị * Vai trị quản trị cơng ty luật yếu tố chi phối quản trị công ty luật - Vai trị quản trị cơng ty luật Một QTCT tốt mang lại hiệu cao nhiều lợi ích cho cơng ty luật Khơng quản trị tốt, công ty luật dễ đối mặt với thất bại, phá sản Lý cơng ty luật khơng có đa dạng hoạt động nên khó lấy hoạt động bù đắp hoạt động khác công ty thương mại Ngay gã khổng lồ kinh tế Mỹ Enron, Tyco International, WorldCom bị sụp đổ mà nguyên nhân sâu xa quản trị không tốt Theo đánh giá IFC QTCT tốt mang lại kết sau: (i) Thúc đẩy nâng cao hiệu hoạt động kinh doanh; 61 (ii) Nâng cao hiệu tiếp cận thị trường vốn; (iii) Giảm chi phí vốn (iv) Nâng cao uy tín doanh nghiệp [56, tr.17-21] Những kết quản trị tốt công ty luật mang lại kết đánh giá IFC dù biểu khác Vai trò QTCT luật thể phương diện chủ yếu sau: Thứ nhất, QTCT luật góp phần thúc đẩy nâng cao chất lượng hoạt động nghề nghiệp luật sư, đạt mục tiêu cao công ty có thu nhập cao Những thành viên gửi gắm niềm tin trao cho người quản lý công ty quyền định Quyết định hệ thống quản trị có ý nghĩa quan trọng việc thực thành công mục tiêu mà công ty đặt Năng lực chủ thể quản trị thấp nguyên nhân chủ yếu dẫn tới thất bại cơng ty luật sư Thứ hai, QTCT luật tốt có vai trị quan trọng việc xây dựng cơng ty luật phát triển bền vững, đáp ứng nhu cầu cá nhân, tổ chức, đặc biệt doanh nghiệp việc cung cấp dịch vụ pháp lý, bảo vệ lợi ích hợp pháp khách hàng, góp phần bảo vệ hiệu quyền người, xây dựng nhà nước pháp quyền Thứ ba, QTCT luật nhằm bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp cho luật sư chủ sở hữu, luật sư Giám đốc công ty, luật sư thành viên sáng lập khác, luật sư làm việc theo hợp đồng người khác Thứ tư, QTCT luật có vai trị quan trọng việc xây dựng hình ảnh, thương hiệu cơng ty luật, có mối quan hệ với hoạt động khác Nghề luật sư có nhiều đặc thù, nghề tự hoạt động gắn chặt với hoạt động máy nhà nước, hệ thống quan tư pháp QTCT luật có hiệu góp phần khắc phục khiếm khuyết lĩnh vực tư pháp - Các yếu tố chi phối quản trị công ty luật QTCT luật tốt tiền đề cho hệ thống kiểm soát vận hành hiệu QTCT luật chịu chi phối, ảnh hưởng chủ yếu yếu tố sau đây: 62 Thứ nhất, đặc trưng nghề luật sư hoạt động hành nghề luật sư chi phối rõ đến QTCT Điển hình mối liên hệ việc hành nghề luật sư với thực thi công lý Khi bảo vệ thân chủ, luật sư góp phần lớn vào việc bảo vệ công lý Vấn đề chỗ công ty luật cần phải quản trị theo cách loại bỏ yếu tố “cò” luật sư cung cấp dịch vụ pháp lý Thứ hai, hệ thống pháp luật nói chung hệ thống pháp luật doanh nghiệp nói riêng quốc gia định đến tảng pháp lý QTCT luật QTCT luật nguyên tắc yêu cầu phải dựa quy định pháp luật, quy định tiêu chuẩn, điều kiện trở thành luật sư, điều kiện, thủ tục thành lập, tham gia thành lập cơng ty luật, loại hình tổ chức hành nghề Luật sư lựa chọn loại tổ chức hành nghề luật sư phù hợp với quy mơ tính chất hoạt động Tuy nhiên, phải loại hình hành nghề quy định pháp luật hành Thứ ba, tồn ảnh hưởng Hiệp hội luật sư toàn quốc Đoàn luật sư địa phương Những Bộ quy tắc đạo đức, quy chế, Điều lệ Hiệp hội luật sư ảnh hưởng lớn đến QTCT luật Khó phủ nhận thực tế quy tắc đạo đức Hiệp hội luật sư ban hành thường đóng vai trò tảng chế độ trách nhiệm luật sư cơng ty luật Uy tín, tầm ảnh hưởng Hiệp hội luật sư toàn quốc, Đồn luật sư thúc đẩy cơng ty luật đưa chương trình hoạt động phù hợp với tính chất sứ mạng luật sư Luật sư hành nghề cơng ty luật ngồi việc tn thủ pháp luật hành nghề họ cịn phải tuân theo quy tắc, đặc biệt quy tắc đạo đức với tư cách thành viên hiệp hội Thứ tư, Điều lệ cơng ty luật đóng vai trò ảnh hưởng lớn đến QTCT Bản Điều lệ coi “Hiến pháp” công ty thể rõ mơ hình quản trị mà cơng ty lựa chọn mơ hình lợi ích cổ đơng hay mơ hình lợi ích bên có liên quan hay mơ hình khác Điều lệ xác định 63 chế định, quan hệ thiết chế công ty xây dựng chiến lược kế hoạch hoạt động Điều lệ hình thành dựa đồng thuận, cam kết luật sư Bản Điều lệ công ty coi “cốt lõi” làm nên thành công QTCT Quy định Điều lệ vấn đề khơng trái với quy định pháp luật Điều lệ quy định pháp luật Điều lệ công ty luật xây dựng thể nguyện vọng luật sư chủ sở hữu, luật sư Giám đốc công ty luật thành viên khác Thứ năm, tư pháp quốc gia chi phối mạnh đến QTCT luật Sự chi phối thể khía cạnh sau: (i) tư pháp có độc lập cao thẩm phán độc lập cao giải phóng cho QTCT luật khỏi việc tạo lập mối quan hệ lợi ích luật sư - thẩm phán, tạo lập sân sau tòa án để trọng vào việc hoạch định hoạt động tranh tụng phù hợp; (ii) tư pháp thiên tranh tụng thay xét hỏi tác động tích cực đến phương thức chun mơn hóa cân đối nhân lực QTCT luật; (iii) tư pháp tham nhũng giúp đỡ QTCT luật dễ dàng đánh giá hiệu đóng góp luật sư từ có giải pháp quản trị tốt 2.2 Pháp luật quản trị công ty luật 2.2.1 Định nghĩa nội hàm pháp luật quản trị công ty luật Khái niệm pháp luật hệ thống quy phạm pháp luật nhà nước ban hành đảm bảo thực thừa nhận phổ biến trở thành tảng cho nghiên cứu pháp luật lĩnh vực cụ thể, chí cho vấn đề pháp lý cụ thể Chính vậy, Luận án sử dụng khái niệm pháp luật để tìm cách xác định chất nội hàm pháp luật QTCT luật Kết hợp khái niệm pháp luật phân tích lý luận hành nghề luật sư, công ty luật, Luận án đưa định nghĩa sau đây: 64 Pháp luật QTCT luật tổng hợp quy phạm pháp luật xác định tảng cho việc tổ chức điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trình tổ chức, quản lý, điều hành hoạt động công ty luật Định nghĩa cho phép làm rõ nội dung sau pháp luật QTCT luật: - Pháp luật QTCT luật quy định tảng việc tổ chức hoạt động cơng ty luật Những tảng nguyên tắc, khuôn khổ chung cho QTCT luật, thể quan điểm định hướng Nhà nước phát triển dịch vụ pháp lý Trên tảng pháp lý, cơng ty luật xây dựng mơ hình quản trị phù hợp với mục tiêu, chiến lược kế hoạch hoạt động Các tảng QTCT pháp luật quốc gia quy định vào hệ thống tư pháp, văn hóa pháp luật ý thức pháp luật Ví dụ, điều kiện sở hữu cơng ty luật có khác quốc gia Tuy nhiên, có tảng coi phổ biến trở thành cố định Ví dụ, nguyên tắc có luật sư sở hữu cơng ty luật Ở Mỹ, có bang District of Columbia cho phép cá nhân luật sư tham gia sở hữu cơng ty luật Các bang cịn lại khơng cho phép Ở Anh có quy định tương tự Pháp luật Việt Nam tương tự Anh, Mỹ quốc gia khác quy định có luật sư thành lập sở hữu công ty luật Tuy nhiên, phải khẳng định pháp luật QTCT luật tạo cho công ty luật nhiều hội để tổ chức quản trị theo mơ hình phù hợp Quyền chủ động công ty luật quản trị công ty luật rộng so với công ty thương mại - Pháp luật QTCT luật quy định điều kiện, tiêu chuẩn chung để xác định chủ thể quản trị mối quan hệ chủ thể quản trị với chủ thể khác công ty luật Cơng ty luật dựa vào pháp luật để xác định chi tiết điều kiện, tiêu chuẩn cho việc tuyển dụng, thay đổi chủ thể QTCT, chủ thể chịu quản trị 65 - Cơ chế theo dõi, giám sát, chế độ trách nhiệm thành viên cơng ty luật dù xây dựng theo mơ hình phải phù hợp với nguyên tắc áp dụng loại hình doanh nghiệp mà theo cơng ty luật hoạt động Những phân tích cho thấy pháp luật nhà nước đóng vai trị khơng lớn QTCT luật lĩnh vực khác Điều lý giải yếu tố chủ yếu sau: Thứ nhất, xu hướng nâng cao tính tự chủ chủ thể thị trường, pháp luật doanh nghiệp nhiều quốc gia không can thiệp sâu vào hoạt động doanh nghiệp, công ty Những quy định QTCT thường đóng vai trị dự phịng cho trường hợp mà cơng ty khơng điều chỉnh Ví dụ, Luật Doanh nghiệp nhiều nước quy định tỷ lệ thông qua nghị đại hội cổ đông song quy định áp dụng công ty không quy định Điều lệ Trường hợp Điều lệ có quy định quy định ưu tiên áp dụng Là loại doanh nghiệp dù có tính chất đặc biệt công ty luật chịu điều chỉnh quy định dự phòng QTCT Thứ hai, phân tích trên, tính chất đặc biệt cơng ty luật gắn với chế độ trách nhiệm vô hạn luật sư - chủ sở hữu Chế độ trách nhiệm vơ hạn địi hỏi pháp luật phải trao cho chủ thể QTCT luật quyền tự nhiều Những chủ thể QTCT luật bị ràng buộc pháp luật nhà nước QTCT so với doanh nghiệp khác, đặc biệt doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm v.v Thứ ba, hoạt động cơng ty luật, đạo đức nghề nghiệp có vai trò đặc biệt quan trọng Đạo đức luật sư hành nghề chủ yếu quy định quy chế, Điều lệ thân công ty luật, Hiệp hội luật sư Các quy tắc đạo đức luật sư điều chỉnh mối quan hệ luật sư với đồng 66 nghiệp, luật sư với khách hàng Nhiều quy tắc đạo đức luật sư gắn với nội dung QTCT luật 2.2.2 Tương quan pháp luật quản trị công ty luật lĩnh vực pháp luật có liên quan Những tảng QTCT luật quy định lĩnh vực pháp luật khác nhau, đặc biệt pháp luật luật sư pháp luật doanh nghiệp Nhiều quốc gia ban hành luật luật sư song song với luật công ty Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012) quy định vấn đề hành nghề luật sư, điều kiện công nhận luật sư, tổ chức hoạt động Hiệp hội luật sư, công ty luật Hầu giới có đạo luật riêng luật sư với tên gọi gắn với thuật ngữ “luật sư”, “hành nghề luật sư”, ví dụ: Đạo luật hành nghề luật sư năm 1994 (sửa đổi) Singapore; Đạo luật luật sư (B.E 2528) năm 1995 Thái Lan; Luật luật sư năm 1996 Cộng hòa nhân dân Trung Hoa (được sửa đổi năm 2007); Luật hành nghề luật sư số 205 năm 1949 Nhật Bản (sửa đổi); Luật hành nghề luật sư số 3594 năm 1982 Hàn Quốc; Bộ luật hành nghề Đoàn luật sư Vương quốc Anh xứ Wales; Luật cải cách hành nghề luật sư năm 1991 Cộng hòa Pháp; Luật hành nghề pháp lý số 109 năm 1987 Bang New South Wales Úc Các luật luật sư quy định nội dung luật sư hành nghề luật sư, cụ thể như: Khái niệm luật sư; Nguyên tắc hành nghề luật sư; Điều kiện hành nghề luật sư; Tiêu chuẩn thủ tục công nhận luật sư; Đào tạo nghề luật sư tập hành nghề; Các hình thức hành nghề luật sư, quyền nghĩa vụ luật sư; Các loại hình tổ chức hành nghề luật sư; Đạo đức nghề nghiệp, bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp luật sư; Hành nghề luật sư nước ngồi; Thù lao chi phí; Tổ chức xã hội - nghề nghiệp luật sư; Trình tự, thủ tục xử lý kỷ luật luật sư, giải khiếu nại luật sư; Một số quy định khác liên quan đến hoạt động hành nghề luật sư 67 Luật công ty quy định loại hình cơng ty, cấu trúc quyền lực, cách thức góp vốn v.v Những quy định áp dụng chung cho tất công ty hoạt động kinh tế quốc gia, khơng có ngoại lệ Các luật sư chọn loại hình cơng ty phải tuân theo cấu trúc tổ chức nguyên tắc áp dụng loại hình cơng ty Bên cạnh đó, số vấn đề thuế, kế tốn, thống kê cơng ty luật chịu điều chỉnh luật chuyên ngành khác Rõ ràng, nguồn pháp luật QTCT luật bao gồm văn pháp luật ban hành lĩnh vực khác Chính vậy, vấn đề pháp luật QTCT luật tương quan Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012) Luật Doanh nghiệp năm 2014 lĩnh vực pháp luật khác Tương quan lĩnh vực pháp luật khác thường gắn với giả định luật chung - luật chuyên ngành Trong pháp luật QTCT luật, cần theo giả định pháp luật luật sư hành nghề luật sư pháp luật chung pháp luật doanh nghiệp pháp luật chuyên ngành hay ngược lại Đây vấn đề cần xác định rõ, bối cảnh Việt Nam Việc xác định Hiến pháp năm 2013 luật chung so với Bộ Luật hình 2015, Luật Doanh nghiệp năm 2014 v.v chấp nhận dễ dàng Tương tự, tương quan Bộ luật Dân với Luật Thương mại thể rõ ràng mối quan hệ pháp luật chung pháp luật chuyên ngành Tuy nhiên, pháp luật QTCT luật xác định tương quan Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung 2012) Luật Doanh nghiệp năm 2014 phức tạp Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung 2012) Luật Doanh nghiệp năm 2014 luật chuyên ngành, tức luật lĩnh vực kinh tế, xã hội cụ thể Để xác định hai luật luật đóng vai trị luật chun ngành luật đóng vai trị luật chung cần phải có phân tích mức độ gắn kết hai luật với hoạt động công ty luật Theo tác giả Luận án, Luật Luật sư năm 68 2006 (sửa đổi, bổ sung 2012) đóng vai trò luật chuyên ngành lĩnh vực QTCT luật Kết luận dựa sau đây: Thứ nhất, Luật công ty (Luật Doanh nghiệp) quy định hình thức tổ chức sản xuất kinh doanh tất lĩnh vực, kể lĩnh vực kinh doanh có điều kiện áp dụng nhà đầu tư, doanh nghiệp Xét khía cạnh này, Luật Doanh nghiệp năm 2014 đóng vai trị luật chung cho QTCT luật Luật sư đủ điều kiện hành nghề chọn loại hình tổ chức hoạt động quy định Luật Doanh nghiệp năm 2014 Thứ hai, cấu trúc quyền lực, quan hệ thiết chế quyền lực công ty Luật Doanh nghiệp năm 2014 quy định chung cho loại hình doanh nghiệp nên công ty luật chúng chưa thể tạo nên tảng đầy đủ cho hoạt động quản trị Công ty luật cần có cấu trúc quyền lực hướng tới phân quyền dân chủ điều quy định Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012) Điều lệ, quy chế công ty luật, Hiệp hội luật sư Thứ ba, đời tồn công ty luật phụ thuộc chủ yếu việc đáp ứng điều kiện Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012) quy định Nếu cá nhân không đáp ứng điều kiện Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012) quy định thành lập công ty luật hình thức tổ chức Luật Doanh nghiệp năm 2014 quy định Ở khơng tồn vịng khép kín vơ định “con gà - trứng” 2.2.3 Tương quan pháp luật quản trị công ty luật quy định Hiệp hội luật sư, Điều lệ, quy chế công ty luật Như đề cập trên, quản trị công ty luật dựa vào pháp luật quốc gia vấn đề bản, tảng QTCT luật cơng ty thương mại chủ yếu mang tính nội kết QTCT kết mối quan hệ bên ngoài, người thứ ba Do pháp luật quốc gia mang tính tảng nên muốn quản trị tốt, công ty luật phải dựa vào quy định khác gắn với tính chất đặc thù hoạt động 69 dịch vụ pháp lý Các quy định công ty luật ban hành Điều lệ, quy chế áp dụng quy định Hiệp hội luật sư Thực tế, Điều lệ, quy chế công ty luật hay Hiệp hội luật sư có ảnh hưởng trực tiếp lớn QTCT luật Các Điều lệ, quy chế công ty luật xây dựng sát với tính chất, quy mơ hoạt động tác dụng điều chỉnh cao Thơng thường, QTCT trình chủ thể quản trị tác động tới chủ thể chịu quản trị theo phương thức, cơng cụ cụ thể phân tích phần Do đó, quy định chung, có tính ngun tắc pháp luật quốc gia dù có vai trị vô quan trọng đạt mục tiêu cụ thể công ty luật Chắc chắn, công ty luật không tạo hệ thống quản trị nhiều cấp quy mô hoạt động, nhân cơng ty khơng lớn đến mức cần phải có hệ thống quản trị Chính Điều lệ, quy chế cơng ty luật giúp giải vấn đề cụ thể Quy chế, quy tắc Hiệp hội luật sư đóng vai trị rõ nét QTCT luật, đặc biệt quy tắc đạo đức, tiêu chí đánh giá hiệu hoạt động hướng dẫn trực tiếp QTCT luật Ví dụ, Liên đồn Luật sư Mỹ (American Bar Association) ban hành Bộ quy tắc mẫu trách nhiệm nghề nghiệp (Model Code of Professional Responsibility), Bộ quy tắc mẫu trách ứng xử nghiệp (Model Code of Professional Conducts) để điều chỉnh hành vi luật sư thành viên Các công ty luật hầu hết bang Mỹ dựa vào quy tắc để quản trị hoạt động Hội đồng luật sư Ấn Độ ban hành Bộ quy tắc ứng xử chuyên nghiệp (Rules of Professional Conducts) dành cho luật sư thành viên Các quy tắc bao gồm nhiều lĩnh vực cụ thể dịch vụ luật sư Ví dụ quy tắc ứng xử chuyên nghiệp quan hệ với tòa án, quy tắc ứng xử chuyên nghiệp quan hệ với khách hàng, quy tắc ứng xử với đối thủ tranh tụng v.v Liên đoàn luật sư Nhật Bản ban hành “Các quy định nghĩa vụ luật sư 70 (Basic Regulations for Attorneys Duties) vào ngày 10 tháng 11 năm 2004 thay cho Bộ quy tắc đạo đức luật sư ban hành vào năm 1955, sửa đổi năm 1990 Rõ ràng, hầu hết Hiệp hội luật sư quốc gia có quy tắc mẫu điều chỉnh hành vi hành nghề luật sư sớm Sở dĩ Hiệp hội luật sư ban hành quy tắc mẫu Hiệp hội luật sư không cần thiết can thiệp sâu vào hoạt động luật sư công ty luật Luật sư phải chịu trách nhiệm cá nhân trước pháp luật nên can thiệp sâu vào hoạt động hành nghề họ không phù hợp với yêu cầu pháp quyền Các quy tắc mẫu có giá trị hướng dẫn, khuyến nghị không bắt buộc công ty luật Tuy nhiên, quy tắc mẫu xây dựng dựa đúc kết thực tiễn thực pháp luật, thực tiễn hành nghề luật sư thực tiễn hoạt động công ty luật nên chúng sát phù hợp với QTCT luật Chính vậy, quy tắc, Điều lệ Hiệp hội luật sư nguồn tham khảo áp dụng QTCT luật 2.3 Nền tảng quản trị công ty luật pháp luật thực tiễn số quốc gia giới giá trị tham khảo Việt Nam 2.3.1 Pháp luật quản trị công ty luật Cộng hòa Pháp Cộng hòa Pháp quốc gia có nghề luật sư hình thành sớm phát triển Dĩ nhiên, pháp luật luật sư hành nghề luật sư hình thành sớm phát triển Pháp luật QTCT luật Cộng hòa Pháp bao gồm chủ yếu hai nội dung tảng sau: - Quy định hình thức hành nghề hình thức tổ chức hành nghề luật sư, điều kiện thành lập tổ chức hành nghề luật sư Người muốn hành nghề luật Pháp phải có tư cách luật sư Để trở thành luật sư, họ phải có trình độ học vấn, trải qua thời gian tập sự, có thời gian làm cộng theo quy định Về sau hoàn thành 05 năm (03 năm đại học 02 năm thạc sĩ), người muốn theo đuổi nghề luật sư thêm 02 năm để có chứng hành nghề luật sư Do vậy, Pháp việc tốt 71 nghiệp đại học luật chưa đủ điều kiện hành nghề luật Để hành nghề luật sư trình độ tối thiểu phải Master Một người muốn trở thành luật sư cần phải đáp ứng đầy đủ điều kiện như: (i) Có chứng cao học chứng có cấp tương đương quy định Nghị định liên Bộ Tư pháp Bộ Đại học; (ii) Phải trải qua kỳ thi vào Trung tâm đào tạo trường Một khóa đào tạo 01 năm lý thuyết thực hành Trung tâm; (iii) Thời gian tập 02 năm [121, Điều 7] Tuy nhiên, người có Bằng Tiến sĩ luật trực tiếp dự kiểm tra để cấp Giấy Chứng nhận khả hành nghề [121, Điều 12] Luật sư muốn hành nghề phải cấp chứng hành nghề (Practising Certificate) Chứng hành nghề có thời hạn 01 năm Theo đó, điều kiện để hành nghề Luật sư phải người Pháp trường hợp khác theo quy định; cấp Giấy chứng nhận luật sư; khơng bị kỷ luật cách chức, xóa tên rút giấy phép; không bị tuyên bố vỡ nợ Tịa án quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận Luật sư Đoàn luật sư cấp Giấy chứng hành nghề luật sư Luật sư hành nghề luật danh nghĩa cá nhân, tham gia vào công ty, cộng hay hành nghề tổ chức Theo quy định pháp luật Cộng hịa Pháp, có hai loại hình pháp lý văn phòng luật sử dụng rộng rãi Pháp [121, Điều 7] bao gồm: - SCP (Société civile professionnelle) “doanh nghiệp tư nhân có tính chất nghề nghiệp” Đối với loại hình này, giống Việt Nam, người chủ chịu rủi ro hoạt động khơng tài sản đưa vào cơng ty mà cịn tài sản cá nhân Về tính chất pháp lý, SCP có 02 thành viên trở lên thành viên phải thực hoạt động nghề nghiệp công ty - SELARL (société d‟exercice libérale responsabilité limitée) “doanh nghiệp hành nghề tự TNHH” Loại hình có ưu TNHH Một 72 ưu điểm người chủ văn phịng/cơng ty miễn thuế phần thu nhập đến hạn mức định Điều có ý nghĩa lớn chủ doanh nghiệp, đặc biệt thời điểm thành lập Như vậy, thực tế cho thấy, Văn phịng luật mơ hình tổ chức hành nghề luật theo quy định Cộng hòa Pháp Các Văn phòng luật tổ chức thành lập, hoạt động hay chịu trách nhiệm nghĩa vụ tài khoản nợ khác Điều đòi hỏi việc áp dụng quản trị mô hình Văn phịng luật khác phương diện như: quản lý, điều hành, kiểm soát,… Tải FULL (165 trang): https://bit.ly/3fQM1u2 Dự phòng: fb.com/KhoTaiLieuAZ - Quy định quản lý, điều hành công ty luật QT nội thực hai loại hình nêu Nhìn chung cơng ty cơng ty dạng vừa chí nhỏ, thành viên nên hệ thống quản trị công ty vừa phải Việc thành lập văn phịng/cơng ty nhiều trường hợp cách tạo độ tin cậy với khách hàng Khi danh tiếng số lượng khách hàng phát triển loại hình doanh nghiệp khơng thay đổi dù có số lượng thành viên tăng lên Tổ chức QTCT không thay đổi Chủ thể thực QTCT phải luật sư chủ sở hữu luật sư thành viên cơng ty - Luật sư hành nghề với danh nghĩa cá nhân, tham gia vào công ty, cộng hay hành nghề tổ chức Luật sư hành nghề cách độc lập, đại diện bảo vệ quyền lợi ích cho tổ chức, cá nhân theo cam kết, thỏa thuận hợp đồng Bên cạnh đó, luật sư hoạt động với tư cách luật sư cộng luật sư khác Luật sư tham gia thành lập văn phịng luật (SCP SELARL) - Việc hành nghề luật sư theo pháp luật Cộng hòa Pháp chuyên nghiệp, không kiêm nhiệm nghề khác như: (i) Tất hoạt động có tính thương mại; (ii) Hoạt động với tư cách hội viên hùn vốn công ty hùn vốn công ty CP; (iii) Không hành nghề với tư cách 73 Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Ban giám đốc Như vậy, hành nghề luật sư nghề độc lập, bất khả kiêm nhiệm nghề khác trừ có quy phạm pháp luật hay quy phạm đặc biệt - Chủ văn phòng luật phải luật sư Pháp luật luật sư hành nghề luật sư Pháp không cho phép người luật sư chủ sở hữu công ty luật, không cho phép thuê chuyên gia quản trị (kể luật sư) thực QTCT luật Như vậy, chủ thể QTCT luật phải người thành lập chủ sở hữu thành viên tham gia thành lập cơng ty luật Một người muốn tự mở văn phịng/cơng ty luật điều kiện trước hết người phải luật sư Trước tự mở văn phịng luật họ phải luật sư cộng vòng 02 năm (tức làm việc trả lương luật sư văn phòng khác) Sau thời gian đó, tích lũy kinh nghiệm nắm khách hàng tiềm năng, luật sư mở văn phịng luật Thủ tục cần thực đăng ký gia nhập Đoàn luật sư nơi hành nghề sau mở văn phịng luật Bước phải thực công báo đăng ký quan phụ trách việc đăng ký thương mại doanh nghiệp Tải FULL (165 trang): https://bit.ly/3fQM1u2 Dự phòng: fb.com/KhoTaiLieuAZ 2.3.2 Pháp luật quản trị công ty luật Vương quốc Anh Ở Vương quốc Anh nghề luật sư hình thành sớm phát triển Các nguyên tắc tảng cho hoạt động hành nghề luật sư Anh điều chỉnh số luật Năm 2007, Nghị viện Anh ban hành Luật dịch vụ pháp lý (Legal Services Act) nhằm đáp ứng số thay đổi việc điều chỉnh hoạt động hành nghề luật sư với tham gia luật sư quốc gia thành viên EU đăng ký hành nghề Anh Các luật sư EU đăng ký hành nghề (Registered European Lawyers - REL) hành nghề Anh chịu điều chỉnh Luật dịch vụ pháp lý Bên cạnh việc chịu điều chỉnh văn pháp luật nhà nước, hoạt động hành nghề luật Anh chịu tác động lớn từ phía Hiệp hội luật sư, điển hình Cơ quan 74 Điều tiết Luật sư tư vấn SRA (Solicitor Regulation Authority) Cơ quan có vai trị lớn việc thúc đẩy phát triển dịch vụ pháp lý luật sư thực Dù coi cánh tay Hội luật (Law Society) song SRA hoạt động độc lập thực việc điều tiết hoạt động hành nghề luật sư SRA ban hành Bộ quy tắc hành nghề luật sư Anh thông qua ngày 27/01/1990 Bộ quy tắc có hiệu lực từ ngày 31/3/1990 với 10 phần gồm nhiều quy định luật sư, hành nghề đạo đức nghề nghiệp luật sư; quy định kỷ luật QTCT luật Cơ sở hành nghề luật: thành lập quản lý SRA bao gồm 03 loại chính: (i) Các sở công nhận công ty luật có tất người quản lý người góp vốn luật sư; (ii) Những người hành nghề độc lập (sole practitioner); (iii) Các sở cấp phép cơng ty luật có 10% vốn nắm giữ người khơng phải luật sư, ví dụ người quản lý nhà đầu tư bên ngồi khơng phải luật sư Các sở công nhận (công ty HD, công ty HD TNHH, công ty TNHH): Công ty HD (partnership); công ty HD TNHH (limited liability partnership - LLP), công ty (company) Trước hầu hết công ty luật thành lập hình thức cơng ty HD Cơng ty HD khơng có phân chia tài sản cơng ty với luật sư HD (luật sư thành viên) Do đó, chủ nợ yêu cầu luật sư thành viên dùng tài sản riêng để toán nghĩa vụ nợ cho dù nghĩa vụ nợ luật sư thành viên khác gây nợ Khi công ty HD giải thể, luật sư thành viên khơng có bảo vệ trước chủ nợ Công ty HD TNHH loại hình cơng ty sử dụng phổ biến Tuy nhiên, khác với công ty HD, công ty HD TNHH phải: + Đăng ký với Phòng đăng ký công ty (Companies House) + Nộp tờ khai hàng năm cho Phịng đăng ký cơng ty 75 5392523 ... hỏi Luận án tiến sỹ luật học quản trị công ty luật bối cảnh Việt Nam Trên sở phân tích vấn đề lý luận quản trị cơng ty luật, pháp luật quản trị công ty luật, thực trạng pháp luật Việt Nam quản trị. .. pháp luật quản trị công ty luật Chương 3: Pháp luật quản trị công ty luật thực tiễn quản trị công ty luật Việt Nam Chương 4: Quan điểm giải pháp hồn thiện thể chế quản trị cơng ty luật Việt Nam. .. bối cảnh Việt Nam Ba là, Luận án tạo so sánh quản trị công ty luật với công ty khác hệ thống pháp luật Việt Nam Những điểm tương đồng tính đặc thù quản trị công ty luật quản trị công ty số lĩnh