(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh(Luận văn thạc sĩ) Phòng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh
VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Tơ Thị Thúy An PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN BÁN HÀNG CẤM TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Tơ Thị Thúy An PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BUÔN BÁN HÀNG CẤM TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chun ngành: Tội phạm học Phịng ngừa tội phạm Mã số: 8.38.01.05 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỚI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS ĐÀM THANH THẾ HÀ NỘI - 2018 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN BÁN HÀNG CẤM .7 1.1 Khái niệm, mục đích ý nghĩa phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm 1.2 Ngun tắc phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm 16 1.3 Các chủ thể phịng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm 19 1.4 Các loại biện pháp phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm 26 Kết luận chương 29 Chương 2: THỰC TRẠNG PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BUÔN BÁN HÀNG CẤM TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 30 2.1 Thực trạng nhận thức phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 30 2.2 Thực trạng áp dụng biện pháp phòng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 43 2.3 Đánh giá thực trạng áp dụng biện pháp phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 50 Kết luận chương 59 Chương 3: TĂNG CƯỜNG PHÒNG NGỪA TỘI BUÔN BÁN HÀNG CẤM Ở NƯỚC TA HIỆN NAY 60 3.1 Dự báo tình hình tội bn bán hàng cấm thời gian tới 60 3.2 Tăng cường nhận thức phịng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm 63 3.3 Tăng cường thực thiện biện pháp phịng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm 65 Kết luận chương 78 KẾT LUẬN .79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CA : Công an CAND : Công an nhân dân CSĐTTP : Cảnh sát điều tra tội phạm CQCA : Cơ quan công an CV : Chức vụ HSTT : Hình sơ thẩm TAQ : Tòa án TAND : Tòa án nhân dân TTQLKT : Trật tự quản lí kinh tế VKSND : Viện kiểm sát nhân dân DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Số vụ, số người phạm tội buôn bán hàng cấm so với số người, 31 số vụ phạm tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm; số vụ, số người phạm tội xâm phạm TTQLKT địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Bảng 2.2: Bảng 2.3: Cơ cấu tình hình tội buôn bán hàng cấm theo địa bàn phạm tội 34 Thống kê mặt hàng cấm vụ buôn bán hàng cấm 35 địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Bảng 2.4: Giới tính độ tuổi người bn bán hàng cấm địa bàn 38 Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Bảng 2.5: Cơ cấu trình độ học vấn người phạm tội buôn bán hàng 39 cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012- 2016 Bảng 2.6: Cơ cấu nghề nghiệp người phạm tội buôn bán hàng cấm 41 địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Bảng 2.7: Cơ cấu nơi cư trú người phạm tội buôn bán hàng cấm 42 địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Bảng 2.8 Cơ cấu đặc điểm tiền án, tiền đối tượng phạm tội 42 buôn bán hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Biểu đồ 2.1: Số vụ phạm tội số người phạm tội buôn bán hàng cấm 32 địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Biểu đồ 2.2: Tỷ trọng tội bn bán hàng cấm nhóm tội xâm phạm trật 33 tự quản lí kinh tế địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Biểu đồ 2.3: Tỷ trọng tội buôn bán hàng cấm tội sản xuất, tàng trữ, 33 buôn bán, vận chuyển hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Biểu đồ 2.4: Cơ cầu mặt hàng cấm vụ buôn bán hàng cấm 36 địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thành phố Hồ Chí Minh thành phố lớn Việt Nam, đồng thời trung tâm kinh tế, văn hóa, giáo dục quan trọng Nằm vùng chuyển tiếp miền Đông Nam Bộ Tây Nam Bộ, Thành phố Hồ Chí Minh ngày bao gồm 19 quận huyện, tổng diện tích 2.095, 06 km2 Theo kết điều tra dân số vào thời điểm năm 2015 dân số thành phố 8.146.300 người (chiếm 8, 34% dân số Việt Nam), mật độ trung bình 8.588 người/ km2 Sự phân bố dân cư không đồng đều, chủ yếu tập trung quận nội thành Với đặc điểm nên Thành phố Hồ Chí Minh có đầy đủ 54 thành phần dân tộc sinh sống đông dân tộc Kinh, dân tộc Hoa, dân tộc Khmer; đa dạng tôn giáo, phổ biến Công giáo, Phật giáo, Tinh Lành, Cao Đài phận dân cư theo tín ngưỡng thờ cúng tổ tiên Giữ vai trị quan trọng kinh tế Việt Nam, thành phố chiếm 21,3% tổng sản phẩm (GDP) 29,38% tổng thu ngân sách nhà nước Tuy vậy, Thành phố Hồ Chí Minh phải đối diện với vấn đề thị lớn có dân số tăng q nhanh Trong nội ô thành phố, đường sá trở nên tải, thường xuyên ùn tắc Hệ thống giao thông công cộng tải Nơi thường xuyên phải đối mặt với vấn đề ô nhiễm môi trường lớn, sở hạ tầng thành phố lạc hậu, tải, giá tiêu dùng cao, tệ nạn xã hội, hành phức tạp Ở khía cạnh lý luận, phòng ngừa tội phạm nội dung quan trọng, hướng chiến lược đấu tranh với tội phạm Về mặt pháp lý, BLHS BLTTHS nước ta thể yêu cầu chủ động phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm Các cấp Uỷ đảng quyền địa phương đạo Ban Ngành, Tổ chức xã hội cơng dân tăng cường đấu tranh phịng, chống tội phạm nhằm đảm bảo An ninh trị trật tự an toàn xã hội Chẳng hạn Nghị số 16/NQ - TW ngày 10/08/2012 Bộ trị “phương hướng, nhiệm vụ phát triển Thành phố Hồ Chí Minh đến năm 2020”, Chỉ thị số 10/CT - TW ngày 14/05/2003 Thành ủy “Lãnh đạo phát triển nâng cao chất lượng, hiệu phong trào toàn dân bảo vệ an ninh tổ quốc”, Chỉ thị số 48/CT –TW ngày 20/10/2010 Bộ trị về: “Tăng cường lãnh đạo Đảng với cơng tác phịng, chống tội phạm tình mới” Mặc dù, chủ động phòng ngừa tội phạm yêu cầu quan trọng, thực tế hoạt động đấu tranh với tội phạm chưa thật phát huy khía cạnh này, cịn nặng trấn áp, xử lý tội phạm Ngồi ra, hạn chế phịng ngừa tội phạm chưa dựa kiến thức khoa học mà thường dựa vào kinh nghiệm cần phải có cơng trình nghiên cứu để giúp cho hoạt động phòng ngừa tội phạm hiệu Trên thực tế, tình hình tội phạm diễn phức tạp tội xâm phạm TTQLKT có chiều hướng gia tăng, lợi dụng sách ưu đãi mở cửa, hội nhập kinh tế Nhà nước điều kiện thuận lợi kinh tế - xã hội để thực hành vi vi phạm pháp luật, phạm tội Trong tội xâm phạm TTQLKT phổ biến thành phố sản xuất, buôn bán hàng giả; hàng chất lượng; cố ý làm trái; gian lận thương mại; buôn bán hàng cấm… chiếm tỷ lệ không nhỏ cấu tội phạm Riêng tình hình tội bn bán hàng cấm xảy từ năm 2012 - 2016 233 vụ với 332 bị cáo, ngày gia tăng, với tính chất mức độ ngày nguy hiểm, phương thức thủ đoạn tinh vi, hậu ngày lớn Xuất phát từ nhu cầu thực tiễn cấp bách, cần phải nghiên cứu lý luận phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm, tìm hiểu thực trạng nhận thức, thực trạng áp dụng biện pháp phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm từ cần đưa biện pháp nhằm nâng cao hiệu phòng ngừa loại tội phạm cách tồn diện, có hệ thống đem lại hiệu cao thời gian tới, góp phần thắng lợi cơng cơng nghiệp hóa đại hóa đất nước Bên cạnh đó, chưa có cơng trình khoa học nghiên cứu đưa giải pháp phịng ngừa cách có hệ thống, đầy đủ tồn diện phịng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm thời điểm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh Từ tác giả chọn đề tài: “Phịng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh” làm luận văn Thạc sỹ luật học nhằm đáp ứng nhu cầu cấp thiết để chủ động phòng ngừa tội phạm hiệu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 2 Tình hình nghiên cứu đề tài Trong năm gần đây, có số cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài phịng ngừa tình hình tội phạm Có thể khái qt cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài thành nhóm sau đây: * Nhóm cơng trình nghiên cứu lý luận phịng ngừa tình hình tội phạm Thuộc nhóm có cơng trình nghiên cứu sau: - Giáo trình tội phạm học, GS.TS Võ Khánh Vinh, Đại học Huế - Trung tâm đào tạo từ xa, năm 2011; - Giáo trình tội phạm học tập thể tác giả, Trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2012, tái năm 2013, 2015; - Tội phạm học Việt Nam số vấn đề lý luận thực tiễn, tập thể tác giả, Viện nghiên cứu nhà nước pháp luật, năm 2000; - Tội phạm học đại phòng ngừa tội phạm, GS TS Nguyễn Xuân Yêm, Nhà xuất CAND, năm 2000; - Một số vấn đề tội phạm học Việt Nam, GS.TS Nguyễn Văn Cảnh PGS.TS Phạm Văn Tỉnh chủ biên, Học viện cảnh sát nhân dân, năm 2013; * Nhóm cơng trình nghiên cứu phịng ngừa tình hình tội phạm; tội bn bán hàng cấm Thuộc nhóm cơng trình, đó, tác giả nghiên cứu, phân tích phịng ngừa tình hình tội phạm địa bàn định phịng ngừa tình hình tội phạm gắn với loại tội phạm cụ thể, tiêu biểu như: - Luận án tiến sĩ luật học, “Phòng ngừa tội phạm người nước gây Việt Nam” Trần Phương Đạt, năm 2000; - Luận án tiến sĩ luật học, “Phòng ngừa tội phạm sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm lực lượng Cảnh sát kinh tế địa bàn miền Đông Nam Bộ” Lê Trung Kiên, năm 2015 - Luận văn thạc sĩ luật học, “Hoạt động lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm trật tự quản lý kinh tế chức vụ Công an tỉnh Long An phịng ngừa tội phạm vận chuyển bn bán hàng cấm”, Trần Ngọc Huyên, năm 2013 - Luận văn thạc sĩ luật học, “Hoạt động phòng ngừa tội phạm vận chuyển, buôn bán hàng cấm lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm trật tự quản lý kinh tế chức vụ Công an Thành phố Hồ Chí Minh“, Lê Anh Tuấn, năm 2015 Ngồi cịn có số cơng trình, viết đăng tạp chí đề cập đến vấn đề nghiên cứu như: “Khái niệm phịng ngừa tội phạm góc độ Tội phạm học”, Trịnh Tiến Việt, tạp chí khoa học Đại học quốc gia Hà Nội, số (24/2008), tr 185 - 199 Các đề tài, cơng trình nghiên cứu tìm hiểu tình hình tội bn bán hàng cấm có đề cập đến số nội dung phịng ngừa tội bn bán hàng cấm nói chung, chưa có cơng trình nghiên cứu chun sâu phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh Vì vậy, đề tài không trùng lặp với cơng trình khoa học khác Việt Nam Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận chung thực trạng giải pháp phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm, luận văn đưa số giải pháp nhằm góp phần nâng cao hiệu hoạt động phòng ngừa loại tội phạm thời gian tới 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Trong trình nghiên cứu, luận văn đề nhiệm vụ cụ thể cần phải giải sau đây: - Một là, nghiên cứu vấn đề lý luận chung phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm - Hai là, tìm hiểu thực trạng phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 – 2016 - Về không gian nghiên cứu khảo sát địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh - Về thời gian nghiên cứu giới hạn khoảng năm (2012 - 2016) - Ba là, đề xuất số biện pháp tăng cường phịng ngừa tình hình tội buôn bán hàng cấm thời gian tới 4 Đối tượng nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài bao gồm: nghiên cứu vấn đề lý luận, thực trạng phòng ngừa biện pháp tăng cường phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi khơng gian: đề tài nghiên cứu phịng ngừa tình hình tội “Bn bán hàng cấm” góc độ tội phạm học thuộc chuyên ngành tội phạm học phòng ngừa tội phạm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh - Phạm vi thời gian: Các số liệu thống kê tác giả thu thập giai đoạn từ năm 2012 đến năm 2016; - Phạm vi tội danh: đề tài nghiên cứu tội buôn bán hàng cấm theo quy định điều 155 - chương XVI Các tội xâm phạm TTQKT Bộ luật hình 1999 Điều 190 (tội sản xuất, buôn bán hàng cấm) - chương XVIII Các tội xâm phạm TTQLKT Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi bổ sung năm 2017) Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận Đề tài nghiên cứu dựa sở phép biện chứng vật chủ nghĩa Mác - Lê nin tư tưởng Hồ Chí Minh quan điểm Đảng, sách pháp luật Nhà Nước đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung phịng ngừa tội phạm bn bán hàng cấm nói riêng 5.2 Phương pháp nghiên cứu Trong trình nghiên cứu đề tài, Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu chung lĩnh vực khoa học xã hội phương pháp nghiên cứu đặc thù Tội phạm học, cụ thể: - Phương pháp nghiên cứu lý luận, thống kê, phân tích, tổng hợp, so sánh, quy nạp, hệ thống, biểu đồ, diễn dịch, đối chiếu, suy luận, phương pháp lịch sử logic, phương pháp nghiên cứu tổng hợp án, nghiên cứu hồ sơ vụ án… ... phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 43 2.3 Đánh giá thực trạng áp dụng biện pháp phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh. .. PHỊNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BN BÁN HÀNG CẤM TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 30 2.1 Thực trạng nhận thức phịng ngừa tình hình tội bn bán hàng cấm địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 30 2.2 Thực... tượng phạm tội 42 buôn bán hàng cấm địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn 2012 - 2016 Biểu đồ 2.1: Số vụ phạm tội số người phạm tội buôn bán hàng cấm 32 địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh giai đoạn