(Mẫu cho nhà đầu tư cá nhân trong nước) HỢP ĐỒNG MỞ TÀI KHOẢN VÀ ĐĂNG KÝ DỊCH VỤ

(Mẫu cho nhà đầu tư cá nhân nước) HỢP ĐỒNG MỞ TÀI KHOẢN VÀ ĐĂNG KÝ DỊCH VỤ Hợp Đồng Mở Tài Khoản Hợp Đồng Dịch Vụ Tiện Ích Giao Dịch Chứng Khoán, Hợp Đồng Giao Dịch Chứng Khoán Phái Sinh Hợp Đồng Giao Dịch Ký Quỹ Chứng Khoán kiêm Giấy Đề Nghị Mở Tài Khoản Đăng Ký Sử Dụng Dịch Vụ Tiện Ích Giao Dịch Chứng Khoán kiêm Giấy Đề Nghị Mở Tài Khoản Giao Dịch Chứng Khoán Phái Sinh Số Tài Khoản: Vào ngày / ./ , cách ký đây, Khách Hàng HSC giao kết Hợp Đồng Mở Tài Khoản Giao Dịch Chứng Khoán, Hợp Đồng Giao Dịch Chứng Khốn Phái Sinh, Hợp Đồng Dịch Vụ Tiện Ích Giao Dịch Chứng Khoán, Hợp Đồng Giao Dịch Ký Quỹ Chứng Khoán (“Các Hợp Đồng”) chịu ràng buộc cam kết Mục VIII, Các Điều Khoản Điều Kiện Mở Tài Khoản Giao Dịch Chứng Khoán, Giao Dịch Chứng Khoán Phái Sinh Sử Dụng Dịch Vụ Tiện Ích, Hợp Đồng Giao Dịch Ký Quỹ Chứng Khốn đính kèm theo giấy phần Các Hợp Đồng I Thông tin chủ tài khoản (Khách Hàng) Họ tên: Giới tính: Nam Ngày/tháng/năm sinh: Quốc tịch: Quốc tịch khác (nếu có): Giấy tờ chứng thực cá nhân: Giấy CMND Thẻ cước công dân Số: Ngày cấp: Nơi cấp: Ngày hết hạn: II Thông tin liên lạc Địa thường trú: Địa tại/liên lạc: Điện thoại di động: Email: III Loại tài khoản giao dịch Không Tài khoản cổ phiếu P Có Có Khơng Tài khoản phái sinh P Khơng Tài khoản trái phiếu P Có IV Đăng ký sử dụng dịch vụ tiện ích Có Khơng Nhận thơng báo qua tin nhắn Có Khơng Giao dịch trực tuyến Có Khơng Sao kê điện tử V Đăng ký sử dụng dịch vụ chuyển tiền trực tuyến Hạn mức chuyển khoản ngày: 500 triệu VND tỷ VND tỷ VND Người thụ hưởng 1: Số tài khoản: Tại Ngân hàng: Chi nhánh, Tỉnh/TP: Người thụ hưởng 2: Số tài khoản: Tại Ngân hàng: Chi nhánh, Tỉnh/TP: Người thụ hưởng 3: Số tài khoản: Tại Ngân hàng: Chi nhánh, Tỉnh/TP: 1/5 Nữ VI Thông tin nhu cầu kiến thức đầu tư Khách Hàng Mục tiêu đầu tư Mức độ chấp nhận rủi ro Kinh nghiệm đầu tư Kiến thức đầu tư Ngắn hạn Đầu tư rủi ro thấp Khơng có Khơng có Trung hạn Đầu tư rủi ro trung bình Cổ phiếu Hạn chế Dài hạn Đầu tư rủi ro cao Trái phiếu phủ Khá Trái phiếu doanh nghiệp Tốt Chứng khoán phái sinh Khác Thông tin công ty đại chúng mà Khách Hàng nắm giữ/được bổ nhiệm chức danh quản lý (nếu có) Vui lịng kê khai Mục III Bản Kê Khai Thơng Tin Bổ Sung đính kèm Thơng tin công ty đại chúng/quỹ đại chúng mà Khách Hàng sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết/chứng quỹ (nếu có) Vui lòng kê khai Mục II Bản Kê Khai Thơng Tin Bổ Sung đính kèm Thơng tin tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn khác Mã số tài khoản Tên cơng ty chứng khoán VII Chữ ký mẫu chủ tài khoản Chữ ký (ghi rõ họ tên) Chữ ký (ghi rõ họ tên) VIII Cam kết: Khách hàng cam kết đồng ý sau: Khách Hàng đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng khoán, tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, tài khoản giao dịch ký quỹ chứng khốn HSC Khách Hàng khẳng định thơng tin mà Khách Hàng cung cấp cho HSC thơng tin cập nhật nhất, đầy đủ, xác trung thực, thừa nhận thông tin phần Các Điều Khoản Điều Kiện Mở Tài Khoản Giao Dịch Chứng Khoán, Các Điều Khoản Điều Kiện Của Giao Dịch Chứng Khoán Phái Sinh, Sử Dụng Dịch Vụ Tiện Ích Giao Dịch Chứng Khoán, Hợp Đồng Giao Dịch Ký Quỹ Chứng Khoán, Phụ Lục (nếu có) Khách Hàng cam kết nhanh chóng thơng báo cho HSC có thay đổi liên quan đến thông tin cung cấp Khách Hàng xác nhận nhận sao, đọc, cân nhắc, hiểu đồng ý chịu ràng buộc Các Điều Khoản Điều Kiện Mở Tài Khoản Giao Dịch Chứng Khoán, Giao Dịch Chứng Khoán Phái Sinh (nếu Khách Hàng có đăng ký) Sử Dụng Dịch Vụ Tiện Ích Giao Dịch Chứng Khốn, Hợp Đồng Giao Dịch Ký Quỹ Chứng Khoán Phụ Lục đính kèm theo giấy Các Điều Khoản Điều Kiện Phụ Lục phần không tách rời Hợp Đồng Khách Hàng hiểu HSC nghĩa vụ phải chấp thuận đề nghị mở tài khoản Khách Hàng không cần phải đưa lý không chấp thuận đề nghị mở tài khoản Khách Hàng Khách Hàng không thuộc đối tượng cá nhân khơng có lực hành vi dân đầy đủ, chấp hành hình phạt tù, bị tịa án cấm hành nghề kinh doanh; Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), trưởng phận, nhân viên thành viên giao dịch khác Khách Hàng xác nhận nhận giữ Các Điều Khoản Điều Kiện Mở Tài Khoản Giao Dịch Chứng Khoán, Giao Dịch Chứng Khoán Phái Sinh, Hợp Đồng Giao Dịch Ký Quỹ Chứng Khoán Sử Dụng Dịch Vụ Tiện Ích Họ tên 2/5 Phần dành riêng cho HSC Thông tin nhân viên quản lý tài khoản (NVQLTK) Tên NVQLTK chứng khoán: Mã NVQLTK - PGD: Số CCHN: Chữ ký NVQLTK: Quan hệ Khách Hàng NVQLTK chứng khoán: Người liên quan Người thân, họ hàng Thông qua giới thiệu Tên NVQLTK phái sinh: Số CCHN: Mã NVQLTK - PGD: Chữ ký NVQLTK: Quan hệ Khách Hàng NVQLTK phái sinh: Người liên quan Người thân, họ hàng Nhân viên nhận hồ sơ: Thông qua giới thiệu Mã NV - PGD: Chữ ký: Nhân viên thực 3/5 Kiểm soát (ký ghi rõ họ tên) Chưa gặp trước Số CCCMCKPS: Chưa gặp trước Đại diện HSC BẢN KÊ KHAI THƠNG TIN BỔ SUNG cho mục đích phịng chống rửa tiền cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn (Đính kèm theo Giấy Đề Nghị Mở Tài Khoản Đăng Ký Sử Dụng Dịch Vụ Tiện Ích Giao Dịch Chứng Khốn kiêm Hợp Đồng Mở Tài Khoản Hợp Đồng Dịch Vụ Tiện Ích Giao Dịch Chứng Khốn) I Thơng tin người có quyền thụ hưởng liên quan (nếu có) Vui lịng cho biết có cá nhân đồng sở hữu, có quyền kiểm sốt có quyền lợi liên quan đến tài khoản đề nghị mở: Khơng Có (Vui lịng điền thơng tin đây) Họ tên: Giới tính: Quốc tịch: Ngày sinh: CMND/Hộ chiếu số: Ngày cấp: Nơi cấp: Mối quan hệ với Khách Hàng: Điện thoại: II Thông tin công ty đại chúng/quỹ đại chúng mà Khách Hàng sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết/chứng quỹ (nếu có) Tên cơng ty đại chúng/quỹ đại chúng: Tỷ lệ sở hữu: Tên công ty đại chúng/quỹ đại chúng: Tỷ lệ sở hữu: Tên công ty đại chúng/quỹ đại chúng: Tỷ lệ sở hữu: III Thông tin công ty đại chúng/quỹ đại chúng mà Khách Hàng nắm giữ chức danh quản lý/là người nội Vui lòng cho biết Khách Hàng người nội (nắm giữ vị trí liệt kê Mục III.2 đây) công ty đại chúng hay quỹ đại chúng: Khơng Có (Vui lịng kê khai thơng tin bên dưới) Tên công ty đại chúng/quỹ đại chúng: Chức vụ nắm giữ: Thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát hay Ban kiểm toán nội bộ; Thành viên Ban đại diện quỹ thành viên chứng khoán đại chúng; Thành viên Ban điều hành công ty quản lý quỹ; Chủ tịch công ty; (Tổng) Giám Đốc; Phó (Tổng) Giám Đốc chức danh quản lý tương đương Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị bổ nhiệm; chức danh quản lý khác có thẩm quyền nhân danh cơng ty ký kết giao dịch công ty; Giám đốc tài chính, Kế tốn trưởng, Trưởng phịng tài kế tốn, người phụ trách kế toán; Người đại diện theo pháp luật, người ủy quyền công bố thông tin IV Thơng tin người có liên quan1 Khách Hàng người nội công ty đại chúng/quỹ đại chúng (nếu có) Vui lịng cho biết Khách Hàng có người có liên quan người nội (nắm giữ vị trí liệt kê Mục III.2 đây) công ty đại chúng hay quỹ đại chúng: Khơng Có (Vui lịng kê khai thơng tin bên dưới) V Thông tin khác Nghề nghiệp Chức vụ Nơi cơng tác Người có liên quan bao gồm: a) Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, nuôi, anh, chị em ruột Khách Hàng; d) Người trực tiếp, gián tiếp kiểm soát Khách Hàng bị kiểm soát Khách Hàng với Khách Hàng chịu chung kiểm soát; e) Người đại diện Khách Hàng Khách Hàng đại điện thông qua quan hệ hợp đồng 4/5 5/5 ẢNH HƯỞNG TÍCH CỰC Tên người nội Quốc tịch Số giấy tờ chứng thực cá nhân Khách Hàng ký ghi rõ họ tên: Địa thường trú Điện thoại liên hệ Tên công ty đại chúng/quỹ đại chúng Chức vụ công ty đại chúng/quỹ đại chúng Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng quỹ mà người nội nắm giữ (nếu có) Mối quan hệ với Khách Hàng