TỜ TRÌNH CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT -Số: _/2016/VNDIRECT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2016 TỜ TRÌNH CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT Về vấn đề liên quan đến báo cáo tài năm 2015, phân phối lợi nhuận năm 2015, lựa chọn đơn vị kiểm tốn báo cáo tài năm 2016, chi trả thù lao cho Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt, sách thưởng kinh doanh năm 2016, bổ sung hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Kính thưa Q cổ đơng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT Hội đồng quản trị Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT kính trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét để thông qua nội dung sau: I Báo cáo tài năm 2015 Cơng ty (đã kiểm tốn) Hội đồng quản trị kính trình Đại hội cổ đơng thơng qua Báo cáo tài năm 2015 Công ty Công ty TNHH KPMG thực kiểm toán với số tiêu sau: Chỉ tiêu Đơn vị (tỷ đồng) Tổng tài sản 5.757,644 Nguồn vốn chủ sở hữu 1.935,431 Doanh thu 534,123 Lợi nhuận trước thuế 227,051 Lợi nhuận sau thuế 181,777 Tổng lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 270,311 Theo ý kiến Kiểm toán viên Báo cáo kiểm toán độc lập báo cáo Tài năm 2015 Cơng ty “báo cáo tài phản ánh trung thực hợp lý, khía cạnh trọng yếu, tình hình tài Cơng ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT ngày 31 tháng 12 năm 2015, kết hoạt động kinh doanh lưu chuyển tiền tệ cho năm kết thúc ngày, phù hợp với Chuẩn mực Kế toán Việt Nam, Chế độ Kế toán Doanh nghiệp Việt Nam, Thông tư số 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 Thông tư số 162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 Bộ Tài ban hành hướng dẫn kế toán áp dụng cơng ty chứng khốn quy định pháp lý có liên quan đến việc lập trình bày báo cáo tài chính” Tồn văn nội dung Báo cáo tài năm 2015 Báo cáo kiểm tốn đăng tải trang thông tin điện tử Cơng ty: www.vndirect.com.vn Hội đồng quản trị kính trình Đại hội xem xét thông qua II Phân phối lợi nhuận năm 2015 Căn vào kết kinh doanh 2015 kiểm tốn Cơng ty TNHH KPMG, Hội đồng quản trị kính trình Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm 2015 sau: STT Chỉ tiêu Tỷ lệ Số tiền (Đơn vị: Tỷ đồng) 181,777 Lợi nhuận sau thuế (LNST) năm 2015 Trích lập quỹ dự phịng tài 5% LNST 9,089 Trích lập quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ 5% LNST 9,089 Trích quỹ khen thưởng phúc lợi 4,5% LNST 8,180 Lợi nhuận chưa phân phối (lũy kế) Chia cổ tức cho Cổ đông tiền mặt Lợi nhuận để lại năm sau chưa phân phối 270,311 5% VĐL 77,499 166,454 III Lựa chọn tổ chức kiểm toán năm 2016 Hội đồng quản trị Cơng ty CP Chứng khốn VNDIRECT kính trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua việc lựa chọn cơng ty kiểm tốn có tên tổ chức kiểm toán chấp thuận để thực kiểm tốn báo cáo tài chính, báo cáo tỷ lệ an tồn tài Cơng ty năm 2016: (i) Công ty TNHH KPMG; (ii) Công ty TNHH Deloitte Việt Nam; (iii) Công ty TNHH PricewaterhouseCoopers Việt Nam; (iv) Công ty TNHH Ernst & Young Việt Nam Đây tổ chức kiểm toán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho pháp thực kiểm tốn cơng ty niêm yết hồn tồn độc lập với Cơng ty, cán quản lý Cơng ty Kính trình ĐHĐCĐ xem xét thơng qua đồng thời giao cho Hội đồng quản trị định thẩm tra, đàm phán để định lựa chọn Công ty nêu để ký hợp đồng dịch vụ kiểm tốn báo cáo tài chính, báo cáo tỷ lệ an tồn tài năm 2016 Công ty IV Chi trả thù lao Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát Hội đồng quản trị Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT xin báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông việc trả thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát sau: * Tổng số tiền thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát chi trả năm qua 600 triệu đồng, đó: Số tiền thù lao chi trả cho thành viên Hội đồng quản trị 420 triệu đồng; Số tiền thù lao chi trả cho thành viên Ban Kiểm soát 180 triệu đồng * Tiền thù lao Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát năm tiếp tục chi trả thực năm vừa qua, cụ thể sau: Số tiền thù lao thành viên Hội đồng quản trị 420 triệu đồng/năm (tương ứng triệu đồng/người /tháng); Số tiền thù lao thành viên Ban Kiểm soát 180 triệu đồng/năm (tương ứng triệu đồng/người /tháng) Thù lao trả cho thành viên Hội đồng quản trị Công ty chi trả theo thời gian đảm nhiệm chức vụ thực tế thành viên, chi trả định kỳ hàng tháng V Phương án thưởng bổ sung lương kinh doanh cho Ban Điều hành cán chủ chốt Công ty năm tài 2016 Hội đồng quản trị kính trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua phương án thưởng bổ sung lương kinh doanh cho Ban điều hành cán chủ chốt Công ty năm 2016 thực theo theo nguyên tắc sau: Nếu kết thúc năm tài 2016 mà kết kinh doanh Cơng ty có lợi nhuận sau thuế đạt và/hoặc vượt mức kế hoạch đề Ban Điều hành cán chủ chốt Công ty thưởng chi bổ sung lương kinh doanh (gọi chung thưởng) với mức sở sau: (i) mức thưởng 5% tổng lợi nhuận sau thuế đạt vượt mức kế hoạch lợi nhuận sau thuế; (ii) thưởng thêm 20% phần lợi nhuận sau thuế vượt kế hoạch vượt kế hoạch lợi nhuận sau thuế Nếu Ban điều hành Công ty cán chủ chốt nỗ lực kết kinh doanh năm 2016 không đạt kế hoạch điều kiện thị trường mức thưởng bổ sung lương kinh doanh tính theo tỷ lệ tương ứng với tỷ lệ hoàn thành kế hoạch kinh doanh Giao cho Hội đồng quản trị định cụ thể việc trích thực thưởng, bổ sung lương kinh doanh phù hợp với quy định thực tế hoạt động Công ty VI Bổ sung hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dịch vụ chứng khoán theo quy định pháp luật Căn theo quy định pháp luật chứng khoán phái sinh dịch vụ chứng khoán mới, Hội đồng quản trị kính trình ĐHĐCĐ thơng qua việc Cơng ty thực hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định pháp luật Cụ thể, Công ty thực thêm hoạt động kinh doanh chứng khoán sau: • Kinh doanh chứng khốn phái sinh gồm: (i) Mơi giới chứng khốn phái sinh; (ii) Tự doanh chứng khoán phái sinh; (iii) Tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh • Cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh hoạt động khác liên quan đến chứng khốn phái sinh • Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán ngày; hoạt động tạo lập thị trường theo quy định pháp luật; phát hành chứng quyền có bảo đảm phạm vi phù hợp với quy định pháp luật Đồng thời, đề nghị ĐHĐCĐ ủy quyền cho Hội đồng quản trị định cụ thể thời gian thực hiện, hồn thiện thủ tục pháp lý có liên quan (kể sửa đổi Điều lệ cần thiết) để thực hoạt động kinh doanh nêu phạm vi phù hợp với quy định pháp luật Trên nội dung Hội đồng quản trị trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét thơng qua Trân trọng cảm ơn TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH PHẠM MINH HƯƠNG Ghi chú: Tài liệu sửa đổi/bổ sung trình ĐHĐCĐ định họp