CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP THOÁT NƯỚC PHÚ YÊN BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2021 VÀ KẾ HOẠCH NĂM 2022

CƠNG TY CỔ PHẦN CẤP THỐT NƯỚC PHÚ N Địa chỉ: Số 05 Hải Dương, xã Bình Ngọc, TP Tuy Hòa, Phú Yên Điện thoại: (0257) 827 030 Fax: (0257) 828 388 Website: www.capthoatnuocpy.com.vn Phú Yên, ngày 31 tháng năm 2022 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT NĂM 2021 VÀ KẾ HOẠCH NĂM 2022 Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Cấp thoát nước Phú Yên - Căn chức nhiệm vụ Ban kiểm soát quy định Luật Doanh nghiệp năm 2014, Điều lệ tổ chức hoạt động (Sửa đổi, bổ sung lần thứ 2) Cơng ty cổ phần Cấp nước Phú n Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày 12/11/2019; - Căn Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 06/6/2017 Chính phủ: “Hướng dẫn quản trị cơng ty áp dụng với công ty đại chúng”; - Căn Nghị số 01/2021/NQ-ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 02/02/2021 - Căn Nghị 02/2021/NQ-ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông thường niên ngày 28/4/2021; - Căn Quyết định số 01/2021/QĐ-HĐQT ngày 11/01/2021 "V/v Điều chỉnh kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2020 phê duyệt kế hoạch sản xuất kinh doanh kế hoạch đầu tư phát triển năm 2021 Công ty cổ phần Cấp thoát nước Phú Yên"; Quyết định số 20/2021/QĐ-HĐQT ngày 28/12/2021 "V/v Điều chỉnh kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2021 bổ sung danh mục đầu tư phát triển năm 2021 Cơng ty cổ phần Cấp nước Phú Yên" - Theo Biên họp Ban kiểm soát ngày tháng năm 2022, Ban kiểm sốt kính trình Đại hội đồng cổ đơng Cơng ty cổ phần Cấp nước Phú n tình hình hoạt động Ban năm 2021, nội dung báo cáo gồm:  Hoạt động Ban kiểm soát năm 2021;  Kết giám sát Ban kiểm soát năm 2021;  Kế hoạch hoạt động năm 2022 I HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2021: Ban kiểm sốt (BKS) có trách nhiệm giám sát tình hình tài chính, kế hoạch sản xuất kinh doanh Cơng ty, đảm bảo tính tn thủ quy định pháp luật, Điều lệ hoạt động thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT), Ban điều hành cán quản lý khác Công ty Sự phối hợp hoạt động BKS với HĐQT, Ban điều hành, nhiệm vụ khác theo quy định pháp luật Tài liệu Đại hội cổ đông thường niên năm 2022 Báo cáo Ban kiểm sốt Điều lệ Cơng ty nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp Công ty cổ đơng Thành viên Ban kiểm sốt: - Ông : Đỗ Minh Sơn Trưởng ban Bổ nhiệm ngày 01/04/2021; - Bà : Nguyễn Thị Thu Thành viên Bổ nhiệm ngày 28/04/2020; - Bà : Đỗ Thị Kiều Trang Thành viên Bổ nhiệm ngày 28/04/2021 Khơng có thành viên BKS người phận kế toán, tài Cơng ty Đồng thời tất thành viên BKS thành viên hay nhân viên cơng ty kiểm tốn độc lập thực việc kiểm tốn báo cáo tài Cơng ty nên đảm bảo tính khách quan q trình đánh giá, kiểm soát - Phiên họp thứ ngày 10/3/2021 báo cáo giám sát tài năm 2020; kế hoạch hoạt động Ban kiểm sốt năm 2021 trình Đại hội đồng cổ đông xem xét thông qua phân cơng nhiệm vụ thành viên Ban kiểm sốt (thực theo Điều 54 55 Điều lệ Công ty); Thống Dự thảo Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Cấp nước Phú n trình Đại hội đồng cổ đơng xem xét thông qua; Lập danh sách Công ty kiểm tốn độc lập Báo cáo tài bán niên Báo cáo tài năm 2021 trình Đại hội đồng cổ đông xem xét phê duyệt; Miễn nhiệm bầu Trưởng Ban kiểm sốt nhiệm kỳ 2020-2025; Phân cơng nhiệm vụ thành viên Ban kiểm soát từ ngày 01/4/2021 - Phiên họp thứ hai ngày 28/4/2021 việc Phân công nhiệm vụ thành viên Ban kiểm soát năm 2021, triển khai kế hoạch hoạt động năm 2021 Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày 28/4/2021 - Ngày 20/06/2021 Các thành viên Ban kiểm soát tham gia giám sát việc kiểm kê tài sản nguồn vốn công ty theo quy định để phục vụ lập báo cáo tài tháng đầu năm 2021 - Phiên họp thứ ba ngày 26/8/2021 việc Thông qua Báo cáo thẩm định báo cáo tài 06 tháng đầu năm 2021 Công ty kiểm tốn Cơng ty TNHH Kiểm tốn AFC Việt Nam, định kiểm toán viên cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2021 để trình Hội đồng quản trị Các thành viên BKS tham dự họp theo quy định Nghị định 71/2017/NĐ-CP (Điều 23) Điều lệ Công ty Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành: 2.1 BKS thường xuyên giám sát HĐQT Ban điều hành kiểm tra việc tuân thủ quy định Luật doanh nghiệp, Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty; bao gồm việc thực nghị ĐHĐCĐ nghị quyết, định HĐQT: - Trưởng BKS BKS phân công tham dự mời tham gia đầy đủ, thảo luận họp HĐQT, 01 thành viên BKS phân công giám sát thành viên HĐQT lấy ý kiến văn bản; theo dõi kết đầu tư, kết sản xuất-kinh doanh xem xét tính phù hợp Nghị quyết; Quyết Báo cáo Ban kiểm sốt định HĐQT, góp ý kiến công tác quản lý, điều hành Ban Tổng giám đốc - Giám sát việc thực báo cáo, công bố thông tin địnhn kỳ bất thường kịp thời theo quy định Luật Doanh nghiệp Luật Chứng khoán văn pháp luật liên quan - HĐQT, Ban điều hành, Trưởng phận trực thuộc Công ty tạo điều kiện thuận lợi để Ban kiểm soát hoạt động theo quy định, thường xuyên có trao đổi nguyên tắc lợi ích chung Cơng ty, cổ đơng tuân thủ theo pháp luật; Báo cáo BKS HĐQT Ban giám đốc xem xét thực để hoàn thành nhiệm vụ mà ĐHĐCĐ giao - Phối hợp với phận/đơn vị chức Công ty tiến hành kiểm tra hoạt động đơn vị trực thuộc chi nhánh nhằm tăng cường công tác quản lý, điều hành đơn vị tồn Cơng ty Trong năm 2021, BKS sử dụng dịch vụ tư vấn pháp lý bên ngồi thơng qua hoạt động giám sát, BKS cho hoạt động công ty đảm bảo việc phát triển; tuân thủ theo pháp luật; Điều lệ; Nghị ĐHĐCĐ HĐQT 2.2 Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành: - BKS phối hợp với HĐQT Ban điều hành công tác giám sát kiểm tra hoạt động đầu tư; sản xuất-kinh doanh, thường xuyên trao đổi thông tin, đánh giá số liệu thực hiện, đề xuất biện pháp cải thiện kết đồng thời hạn chế rủi ro - Trong hoạt động giám sát, BKS HĐQT Ban điều hành phận chức tạo điều kiện thuận lợi để BKS hoàn thành nhiệm vụ Tiền lương, thù lao lợi ích khác BKS theo quy định ĐHĐCĐ Ban kiểm sốt thơng theo Tờ trình HĐQT toán tiền lương, thù lao năm 2021 kế hoạch năm 2022 trình ĐHĐCĐ thường niên năm 2022 II KẾT QUẢ GIÁM SÁT Giám sát tình hình thực Nghị ĐHĐCĐ, HĐQT năm 2020: 1.1 Kết hoạt động kinh doanh: ĐVT: triệu đồng Chỉ tiêu Kế hoạch 2021 Thực năm 2021 Tỷ lệ A 3=2/1 Tổng doanh thu thu nhập Lợi nhuận trước thuế 116.700 116.015 99% 20.000 20.639 103% Báo cáo Ban kiểm soát 1.2 Việc thực nghĩa vụ với ngân sách nhà nước: Chỉ tiêu Kế hoạch 2021 Thực năm 2021 Tỷ lệ A 3=2/1 Nộp ngân sách: 11.000 16.743 I Các khoản thuế phải nộp NS: 9.723 Thuế giá trị gia tăng 5.548 Thuế thu nhập doanh nghiệp 2.425 Thuế thu nhập cá nhân 152% 152 Thuế tài nguyên 1.184 Thuế nhà đất, tiền thuê đất 59 Các khoản nộp khác 355 II Các khoản phí lệ phí nộp NS 7.019 Cơng ty thực theo quy định nhà nước luật thuế Tổng số nộp ngân sách đạt 16.920 triệu đồng đạt 101 % so với số phải nộp 1.3 Giám sát tình hình hoạt động tài Cơng ty: - BKS thống với số liệu tài trình bày báo cáo tài năm 2021 Cơng ty kiểm tốn Cơng ty TNHH Kiểm toán AFC Việt Nam, định kiểm tốn viên cho năm tài kết thúc ngày 31/12/2021 khơng có ý kiến ngoại trừ; - Bảng cân đối kế toán năm 2021 phản ánh cách trung thực, hợp lý tình hình tài ngày 31/12/2021, kết hoạt động kinh doanh lưu chuyển tiền tệ năm 2021, phù hợp với chuẩn mực chế độ kế toán Việt Nam quy định hành có liên quan Các tiêu tài bản: ĐVT: triệu đồng Chỉ tiếu Số cuối năm Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN 191.591 223.572 B - TÀI SẢN DÀI HẠN 326.606 311.693 TỔNG CỘNG TÀI SẢN 518.197 535.265 92.168 107.017 D - VỐN CHỦ SỞ HỮU 426.029 428.248 TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN 518.197 535.265 C - NỢ PHẢI TRẢ Báo cáo Ban kiểm sốt Hệ số bảo tồn vốn = Vốn chủ sở hữu cuối kỳ/ Vốn chủ sở hữu đầu năm (đã loại trừ tiêu lợi nhuận sau thuế chưa phân phối) = 407.780/407.780 = Cơng ty bảo tồn phát triển vốn doanh nghiệp - Khả toán nợ: * Hệ số Nợ phải trả tổng tài sản = Nợ phải trả/Tổng tài sản 92.168/518.197 = 0,18 - Hệ số nợ phải trả vốn CSH = Nợ phải trả/Vốn CSH 92.168/426.029 = 0,22 * Khả toán thời = Tài sản ngắn hạn/ Nợ ngắn hạn 191.590/27.542 = 6,96 Công ty đủ khả tốn khoản nợ đến hạn 1.4 Tình hình lưu chuyển tiền tệ doanh nghiệp (tóm tắt): (Phương pháp gián tiếp) ĐVT: triệu đồng CHỈ TIÊU năm 2021 năm 2020 Lưu chuyển tiền từ hoạt động kinh doanh 35.016 38.386 Lưu chuyển tiền từ hoạt động đầu tư (3.951) (36.688) (33.666) (34.453) (2.601) (32 756) Tiền tương đương tiền đầu kỳ (Mã 110-CĐKT) 9.037 41.793 Tiền tương đương tiền cuối kỳ (4+5) 6.436 9.037 Lưu chuyển tiền từ hoạt động tài Lưu chuyển tiền kỳ (1+2+3) Cơng ty có khả tạo luồng tiền, khả toán khoản nợ đến hạn chi trả cổ tức BKS đề nghị quý cổ đơng tham khảo Báo cáo tài kiểm tốn địa trang điện tử Cơng ty (Đường dẫn: http://www.capthoatnuocpy.com.vn/thongtincodong.aspx) Báo cáo Ban kiểm soát 1.5 Tình hình quản lý lao động, tiền lương khoản phải nộp theo lương (tóm tắt): Chỉ tiêu ĐVT Kế hoạch năm 2021 Thực năm 2021 % đạt A B 3=2/1 I Đối với người lao động Kế hoạch sử dụng lao động Người Quỹ tiền lương tính vào chi phí Đồng 235 224 95% 20.998.671.000 22.071.266.105 105% II Đối với người quản lý Số người chuyên trách quản lý Người 125% Quỹ tiền lương tính vào chi phí Đồng 1.735.450.000 1.878.761.726 108% 2.1 Quỹ lương BĐH+KTT Đồng 1.249.050.000 1.392.361.726 111% 2.2 Quỹ lương Trưởng ban kiểm soát+ thù lao HĐQT, BKS người phụ trách quản trị kiêm thư ký Công ty Đồng 486.400.000 486.400.000 100% Kết giám sát tình hình hoạt động HĐQT, Ban điều hành: - HĐQT thực đầy đủ, phù hợp với quy định pháp luật, điều lệ Công ty tổ chức họp, thực Nghị ĐHĐCĐ thông qua Nghị quyết, định họp HĐQT - Chủ tịch thành viên HĐQT triển khai thực nhiệm vụ theo Điều lệ Cơng ty, kịp thời nghiên cứu có nghị quyết; định nhằm hổ trợ tạo điều kiện cho Ban điều hành triển khai hoạt động kinh doanh xử lý tồn tại, khó khăn vướng mắc hoạt động sản xuất-kinh doanh - Ban điều hành triển khai thực nghị quyết; định hoàn thành vượt mức tiêu lợi nhuận kế hoạch mà ĐHĐCĐ giao Nhận xét: Báo cáo Ban kiểm sốt - Nhìn chung cơng tác đạo HĐQT, điều hành Ban Tổng giám đốc thực phù hợp quy định pháp luật hành, Điều lệ công ty; - Tuy nhiên, HĐQT Ban Tổng giám đốc cần tăng cường quản trị rủi ro, kiểm soát hạn chế rủi ro trọng yếu, đẩy nhanh tiến độ thực dự án danh mục mà Đại hội phê duyệt nhằm tạo điều kiện để Công ty phát triển ổn định, đạt mục tiêu chiến lược, đảm bảo lợi ích hợp pháp tối đa cho cổ đông Công ty đồng thời thực tốt trách nhiệm xã hội - Cơng ty cần hồn thiện hệ thống quy chế nội chế phân quyền đầy đủ để nâng cao suất phát huy hiệu nguồn lực C KẾ HOẠCH HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NĂM 2022: Thực giám sát HĐQT, Ban Tổng giám đốc việc quản lý điều hành cơng ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm 06 tháng công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đơng Xem xét sổ kế tốn, ghi chép kế tốn tài liệu khác cơng ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động công ty xét thấy cần thiết theo nghị ĐHĐCĐ theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định Điều lệ Công ty Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Điều lệ công ty nghị Đại hội đồng cổ đông: Nghiên cứu, cập nhật kịp thời chế sách ban hành, giám sát, kiến nghị sửa đổi bổ sung vấn đề chưa phù hợp để đảm bảo tuân thủ đầy đủ, kịp thời quy định pháp luật Trong năm 2021, BKS làm việc với tinh thần khách quan, minh bạch, cơng khai để hồn thành công việc mà Đại hội đồng cổ đông giao BKS sử dụng dịch vụ tư vấn pháp lý bên để hổ trợ trình thực nhiệm vụ Qua Báo cáo trình bày trên, BKS kính đề nghị ĐHĐCĐ sau: - Chọn Danh sách đơn vị kiểm độc lập để sốt xét báo cáo tài niên độ kiểm tốn báo cáo tài năm 2022 - Thơng qua báo cáo hoạt động BKS năm 2021, kế hoạch hoạt động BKS năm 2022; - Thông qua Báo cáo tài năm 2021 kiểm tốn Báo cáo Ban kiểm soát Trân trọng Phú Yên, ngày Nơi nhận: - Như trên; - Công ty CP CTN PY; - BKS tháng năm 2022 TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN Đỗ Minh Sơn ... ngày 01/4 /2021 - Phiên họp thứ hai ngày 28/4 /2021 việc Phân công nhiệm vụ thành viên Ban kiểm soát năm 2021, triển khai kế hoạch hoạt động năm 2021 Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày 28/4 /2021 -... báo cáo tài niên độ kiểm tốn báo cáo tài năm 2022 - Thơng qua báo cáo hoạt động BKS năm 2021, kế hoạch hoạt động BKS năm 2022; - Thông qua Báo cáo tài năm 2021 kiểm tốn Báo cáo Ban kiểm soát Trân... 31/12 /2021 kh? ?ng có ý kiến ngoại trừ; - Bảng cân đối kế toán năm 2021 phản ánh cách trung thực, hợp lý tình hình tài ngày 31/12 /2021, kết hoạt động kinh doanh lưu chuyển tiền tệ năm 2021, phù