CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ––––––––––––––––––––– CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SHB ––––––– Số: 01 / BBH- ĐHĐCĐ Hà Nội, ngày 24 tháng năm 2014 BIÊN BẢN HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2014 A Thơng tin doanh nghiệp Tên doanh nghiệp: Công ty Cổ phần Chứng khoán SHB Giấy phép hoạt động số 112/GP-UBCK Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 26/8/2011; Giấy phép điều chỉnh số 53/GPĐC-UBCK Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 26 tháng 12 năm 2013 Địa trụ sở chính: 2A, Phạm Sư Mạnh, Hồn Kiếm, Hà Nội B Thời gian bắt đầu phiên họp: 15 45 phút ngày 24 tháng năm 2014 C Địa điểm: Tầng 7, 77 Trần Hưng Đạo, Hoàn Kiếm, Hà Nội D Thành phần tham dự: có 05 cổ đông/đại diện cổ đông Công ty Cổ phần Chứng khoán SHB tham dự Đại hội, đại diện cho 14.771.007 cổ phần, chiếm 98,47% vốn Điều lệ Công ty E Cơ cấu Đoàn Chủ tịch Ban giúp việc cho Đại hội: Đoàn Chủ tịch điều hành phiên họp (do Đại hội đồng cổ đông bầu với 100% phiếu biểu quyết): - Ông Nguyễn Văn Lê - Chủ tịch Hội đồng quản trị - Chủ toạ - Ông Nguyễn Thế Minh - Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc - Thành viên - Bà Ngô Thu Hà - Thành viên HĐQT - Thành viên - Bà Hoàng Thị Mai Thảo - Thành viên HĐQT - Thành viên - Bà Ninh Thị Lan Phương - Thành viên HĐQT - Thành viên Ban Kiểm phiếu (do Đại hội đồng cổ đơng bầu với 100% phiếu biểu quyết) - Ơng Trần Mạnh Hiếu - Trưởng phịng Hành chính-Nhân - Trưởng ban - Ơng Nguyễn Thành Cơng - Trưởng phận tư vấn - Thành viên - Ông Khổng Văn Tuyển - chuyên viên Phòng tư vấn - Thành viên Ban Thư ký (Do Đoàn Chủ tịch định) - Bà Trần Thị Hà Trang - Trưởng phịng Kiểm sốt nội - Trưởng ban - Bà Nguyễn Thị Hồng Cẩm - chuyên viên phòng Tư vấn - Thành viên F Nội dung phiên họp Tại phiên họp, Đại hội đồng cổ đông thông qua nội dung chương trình Đại hội theo Chương trình nghị đính kèm văn kiện Đại hội với 100% cổ đông tham dự đại hội biểu thông qua Toàn thể Đại hội nghe thảo luận báo cáo: (1) Báo cáo hoạt động Hội đồng Quản trị năm 2013 kế hoạch hoạt động 2014 (2) Báo cáo Tổng giám đốc kết hoạt động kinh doanh 2013 Kế hoạch hoạt động kinh doanh năm 2014 (3) Báo cáo kết thẩm định tình hình tài kết hoạt động BKS năm 2013 Đại hội đồng cổ đơng xem xét Tờ trình sau: (1) Tờ trình số 01/2014/TTr-HĐQT ngày 15/4/2014 Hội đồng quản trị báo cáo tài kiểm tốn năm 2013; (2) Tờ trình số 02/2014/TTr-HĐQT ngày 15/4/2014 Hội đồng quản trị phương án phân phối lợi nhuận công ty năm 2013; (3) Tờ trình số 03/2014/TTr-HĐQT ngày 15/4/2014 Hội đồng quản trị thù lao cho thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát năm 2013 kế hoạch năm 2014; (4) Tờ trình số 04/2014/TTr-BKS ngày 15/4/2014 Ban kiểm soát lựa chọn đơn vị kiểm tốn cho năm tài 2014; (5) Tờ trình số 05/2014/TTr-HĐQT ngày 15/4/2014 Hội đồng quản trị việc ủy quyền cho HĐQT thực công việc thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông hai kỳ họp Đại hội 2014 – 2015 G Nghị Đại hội đồng cổ đông Sau xem xét Báo cáo, Tờ trình thảo luận vấn đề liên quan, Đại hội đồng cổ đông thường niên 2014 Công ty cổ phần Chứng khốn SHB thống thơng qua nội dung sau: Thông qua Báo cáo hoạt động Hội đồng Quản trị năm 2013 (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100 % tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đông tham dự Đại hội) Thông qua báo cáo Tổng giám đốc kết hoạt động kinh doanh năm 2013 kế hoạch kinh doanh năm 2014 (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100 % tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đơng tham dự Đại hội) Thông qua Báo cáo kết thẩm định tình hình tài cơng ty hoạt động Ban Kiểm soát năm 2013 (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100% tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đông tham dự Đại hội) Thông qua Báo cáo tài kiểm tốn năm 2013 theo nội dung Tờ trình số 01/2014/TTrHĐQT Hội đồng quản trị (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100 % tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đông tham dự Đại hội) Thông qua phương án phân phối lợi nhuận công ty năm 2013 theo nội dung Tờ trình số 02/2014/TTr-HĐQT Hội đồng quản trị (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100 % tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đông tham dự Đại hội) Thông qua thù lao cho thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát năm 2013 kế hoạch năm 2014 theo nội dung tờ trình số 03/2014/TTr-HĐQT Hội đồng quản trị (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100 % tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đơng tham dự Đại hội) Thông qua lựa chọn đơn vị Kiểm tốn cho năm tài 2014 theo nội dung tờ trình số 04/2014/TTr-BKS Ban kiểm sốt (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100 % tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đông tham dự Đại hội) Thông qua ủy quyền cho HĐQT thực công việc thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông hai kỳ họp Đại hội 2014 – 2015 theo tờ trình số 05/2014/TTr-HĐQT Hội đồng quản trị (với số phiếu tán thành đại diện cho 14.771.007 cổ phần 100 % tổng số cổ phần có quyền biểu cổ đông tham dự Đại hội) Các văn kiện sử dụng phiên họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 phần không tách rời Nghị Phiên họp Đại Hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 Cơng ty cổ phần Chứng khốn SHB kết thúc vào hồi 17 15 phút ngày Các nội dung phiên họp lập thành Biên Đại hội tồn thể cổ đơng trí thơng qua Biên gồm (ba) trang, lập thành 06 (sáu) bản: (1) 01 Bản gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; (2) 05 Bản lưu Hồ sơ văn kiện Đại hội cổ đông thường niên năm 2014 Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 lập thành văn công bố website Cơng ty cổ phần Chứng khốn SHB (www.shbs.com.vn) phương tiện thông tin khác theo quy định pháp luật cơng bố thơng tin ĐỒN CHỦ TỊCH Ngơ Thu Hà Nguyễn Thế Minh Hồng Thị Mai Thảo Nguyễn Văn Lê Ninh Thị Lan Phương BAN THƯ KÝ Trần Thị Hà Trang Nguyễn Thị Hồng Cẩm X Trần Thị Lệ Thùy Chuyên viên ... ban Chứng khoán Nhà nước; (2) 05 Bản lưu Hồ sơ văn kiện Đại hội cổ đông thường niên năm 2014 Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 lập thành văn công bố website Cơng ty cổ phần Chứng. .. số cổ phần có quyền biểu cổ đông tham dự Đại hội) Các văn kiện sử dụng phiên họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 phần không tách rời Nghị Phiên họp Đại Hội đồng cổ đông thường niên năm. .. thực công việc thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông hai kỳ họp Đại hội 2014 – 2015 G Nghị Đại hội đồng cổ đông Sau xem xét Báo cáo, Tờ trình thảo luận vấn đề liên quan, Đại hội đồng cổ đông thường