Quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số

CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn NGHỊ ĐỊNH Quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật Xử lý vi phạm hành ngày 20 tháng năm 2012; Căn Luật Kinh doanh bảo hiểm ngày 09 tháng 12 năm 2000 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Kinh doanh bảo hiểm ngày 24 tháng 11 năm 2010; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số, Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định hành vi vi phạm hành chính, hình thức, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt mức phạt tiền cụ thể theo chức danh lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Những hành vi vi phạm hành lĩnh vực khác có liên quan đến lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số áp dụng theo quy định văn để xử phạt Điều Đối tượng áp dụng Cá nhân, tổ chức Việt Nam, cá nhân, tổ chức nước ngồi có hành vi vi phạm hành lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số quy định Nghị định Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành quy định Nghị định Điều Hình thức xử phạt Hình thức xử phạt lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số bao gồm: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền Mức phạt tiền cá nhân có hành vi vi phạm hành lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số tối đa 100.000.000 đồng, tổ chức tối đa 200.000.000 đồng Mức xử phạt tiền hành vi vi phạm hành quy định Nghị định mức xử phạt cá nhân trừ trường hợp quy định Điều 13, Khoản Điều 18, Điều 21, Điều 22, Khoản 3, Khoản Điều 24, Điều 34, Khoản 1, Khoản Khoản Điều 36, Khoản Điều 40, Khoản Điều 41, Điều 42, Điều 43, Điều 44, Điều 45, Khoản Điều 46, Điều 48, Điều 49, Điều 50 Khoản Điều 51 Nghị định áp dụng riêng tổ chức TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Mức xử phạt tổ chức 02 lần mức phạt tiền cá nhân hành vi vi phạm Hình thức xử phạt bổ sung lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số bao gồm: a) Đối với lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm: Tước quyền sử dụng Chứng đại lý bảo hiểm có thời hạn; Đình hoạt động có thời hạn phần nội dung, phạm vi liên quan trực tiếp đến hành vi vi phạm Giấy phép thành lập hoạt động doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngồi; Đình hoạt động đại lý bảo hiểm có thời hạn; Tịch thu tang vật, phương tiện sử dụng để vi phạm hành b) Đối với lĩnh vực kinh doanh xổ số: Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xổ số có thời hạn; Tịch thu tang vật, phương tiện sử dụng để vi phạm hành Điều Biện pháp khắc phục hậu Ngồi hình thức xử phạt quy định Điều Nghị định này, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, cá nhân, tổ chức vi phạm cịn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu sau: Các biện pháp khắc phục hậu lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn a) Buộc khôi phục lại tình trạng ban đầu; b) Buộc cải thông tin sai thật gây nhầm lẫn; c) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực vi phạm hành chính; d) Buộc tiêu hủy tài liệu gian dối, giả mạo; đ) Buộc đình chức danh doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước bổ nhiệm; e) Buộc bãi nhiệm chức danh người quản trị, điều hành, chun gia tính tốn Bộ Tài phê chuẩn; buộc đình hoạt động đào tạo đại lý, buộc hủy bỏ kết đào tạo đại lý Các biện pháp khắc phục hậu lĩnh vực kinh doanh xổ số: a) Buộc thực kinh doanh loại hình sản phẩm xổ số theo quy định pháp luật; b) Buộc thực kinh doanh xổ số theo địa bàn; c) Buộc hủy bỏ, đính kết trúng thưởng bị sai lệch, không so với biên xác nhận Hội đồng giám sát xổ số; d) Buộc bổ sung, đính số liệu báo cáo khơng đầy đủ, khơng xác; đ) Buộc tiêu hủy tài liệu bị sửa chữa, tẩy xóa, gian dối giả mạo, thiết bị sử dụng quay số mở thưởng không bảo đảm yêu cầu quản lý theo quy định pháp luật; e) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực vi phạm hành mà có TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Chương II XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH BẢO HIỂM Mục HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ VỀ THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG Điều Xử phạt hành vi vi phạm quy định hồ sơ cấp phép Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Sửa chữa, gian dối giả mạo tài liệu hồ sơ cấp Giấy phép thành lập hoạt động; b) Sửa chữa, gian dối giả mạo tài liệu hồ sơ cấp phép thành lập Chi nhánh Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động từ 02 tháng đến 03 tháng phần nội dung, phạm vi liên quan trực tiếp đến hành vi vi phạm hành Giấy phép thành lập hoạt động trường hợp vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc tiêu hủy tài liệu gian dối, giả mạo; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn b) Buộc bãi nhiệm chức danh người quản trị, điều hành Bộ Tài phê chuẩn Điều Xử phạt hành vi vi phạm quy định hồ sơ đặt Văn phòng đại diện doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm nước Việt Nam Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi sửa chữa, gian dối giả mạo tài liệu hồ sơ cấp phép đặt Văn phòng đại diện Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc tiêu hủy tài liệu gian dối, giả mạo Điều Xử phạt hành vi vi phạm quy định Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy phép đặt Văn phòng đại diện Phạt cảnh cáo hành vi vi phạm sau: a) Không thực đăng 03 số báo hàng ngày liên tiếp báo Trung ương báo địa phương nơi doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngồi đặt trụ sở nội dung theo quy định pháp luật; b) Công bố không thời hạn nội dung Giấy phép thành lập hoạt động theo quy định pháp luật; c) Không công bố nội dung Giấy phép đặt Văn phòng đại diện theo quy định pháp luật TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không công bố, công bố sai thật nội dung hoạt động thay đổi Bộ Tài chấp thuận theo quy định pháp luật; b) Mở chấm dứt hoạt động Chi nhánh, Văn phịng đại diện chưa Bộ Tài chấp thuận văn bản; c) Sửa chữa Giấy phép thành lập hoạt động Giấy phép đặt Văn phòng đại diện Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi thay đổi mức vốn điều lệ, vốn cấp, nội dung, phạm vi thời hạn hoạt động chưa Bộ Tài chấp thuận văn Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh tái bảo hiểm, kinh doanh mơi giới bảo hiểm khơng có Giấy phép thành lập hoạt động; b) Hoạt động, kinh doanh bị đình hoạt động Giấy phép thành lập hoạt động; c) Hoạt động Giấy phép thành lập hoạt động Giấy phép đặt Văn phòng đại diện hết thời hạn Biện pháp khắc phục hậu quả: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn a) Buộc cải thông tin sai lệch gây nhầm lẫn trường hợp vi phạm Điểm a Khoản Điều này; b) Buộc khơi phục lại tình trạng ban đầu trường hợp vi phạm quy định Khoản Điều này; c) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực vi phạm hành mà có trường hợp vi phạm quy định Khoản 3, Khoản Điều Điều Xử phạt hành vi vi phạm quy định chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, mua lại, chuyển đổi hình thức, giải thể doanh nghiệp Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng hành vi giải thể doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước không theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi hình thức doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngồi khơng theo quy định pháp luật Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động từ 02 tháng đến 03 tháng phần nội dung, phạm vi liên quan trực tiếp đến hành vi vi phạm hành Giấy phép thành lập hoạt động trường hợp vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn a) Buộc khôi phục lại tình trạng ban đầu trường hợp vi phạm quy định Khoản 1, Khoản Điều này; b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực vi phạm hành mà có trường hợp vi phạm quy định Khoản Điều Mục HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ VỀ QUẢN TRỊ VÀ ĐIỀU HÀNH Điều Xử phạt hành vi vi phạm quy định quản trị, điều hành, kiểm soát Phạt cảnh cáo hành vi không báo cáo Bộ Tài vịng 30 ngày kể từ ngày thức bổ nhiệm Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc Chi nhánh, Trưởng Văn phòng đại diện, Trưởng Ban Kiểm soát, thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên người đứng đầu phận nghiên cứu phát triển sản phẩm, khai thác, thẩm định, bồi thường, tái bảo hiểm, đầu tư kiểm tra, kiểm soát nội Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước đồng thời làm việc cho doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước khác hoạt động lĩnh vực Việt Nam; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6212 – 1900.6239 – 1900.6190 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn b) Bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm khác hoạt động lĩnh vực Việt Nam; c) Bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm đồng thời làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên doanh nghiệp khác hoạt động lĩnh vực Việt Nam; d) Bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm kiêm nhiệm chức danh người đứng đầu (01) chi nhánh văn phòng đại diện doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm phận nghiệp vụ: Nghiên cứu phát triển sản phẩm, khai thác, thẩm định, bồi thường, tái bảo hiểm, đầu tư kiểm tra, kiểm sốt nội chi nhánh Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Bổ nhiệm Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), chuyên gia tính tốn, Giám đốc Chi nhánh, Trưởng Văn phịng đại diện, Trưởng Ban Kiểm soát, người đứng đầu phận nghiệp vụ: Nghiên cứu phát triển sản phẩm, khai thác, thẩm định, bồi thường, tái bảo hiểm, đầu tư kiểm tra, kiểm soát nội bộ, thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên không đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định pháp luật; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6190 – 1900.6212 ... kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số quy định Nghị định Người có thẩm quy? ??n xử phạt vi phạm hành quy định Nghị định Điều Hình thức xử phạt Hình thức xử phạt lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh. .. lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số áp dụng theo quy định văn để xử phạt Điều Đối tượng áp dụng Cá nhân, tổ chức Vi? ??t Nam, cá nhân, tổ chức nước ngồi có hành vi vi phạm hành lĩnh vực kinh. .. hợp vi phạm quy định Khoản Điều này; b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực vi phạm hành mà có trường hợp vi phạm quy định Khoản Điều Điều 12 Xử phạt hành vi vi phạm quy định tái bảo hiểm Phạt