NGHỊ ĐỊNH VỀ CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

CHÍNH PHỦ - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 158/2020/NĐ-CP Hà Nội, ngày 31 tháng 12 năm 2020 NGHỊ ĐỊNH VỀ CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN PHÁI SINH Căn Luật Tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng năm 2015; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Tổ chức Chính phủ Luật tổ chức quyền địa phương ngày 22 tháng 11 năm 2019; Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng năm 2020; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chính phủ ban hành Nghị định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư chứng khoán phái sinh hoạt động thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam Cơ quan quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Cơ quan, tổ chức cá nhân khác có liên quan đến hoạt động đầu tư, kinh doanh chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam Điều Giải thích từ ngữ Trong Nghị định này, từ ngữ hiểu sau: Kinh doanh chứng khoán phái sinh việc thực toàn hoạt động sau đây: mơi giới chứng khốn phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh Vị chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt vị thế) trạng thái giao dịch khối lượng chứng khoán phái sinh chưa đáo hạn mà nhà đầu tư nắm giữ thời điểm Nhà đầu tư mua bán chứng khoán phái sinh gọi mở vị mua mở vị bán chứng khốn phái sinh Vị mở chứng khoán phái sinh thể việc nhà đầu tư nắm giữ chứng khoán phái sinh chưa đáo hạn Vị rịng chứng khốn phái sinh thời điểm xác định chênh lệch vị mua vị bán mở chứng khốn phái sinh thời điểm Giới hạn vị vị tối đa chứng khoán phái sinh, chứng khoán phái sinh chứng khốn phái sinh khác dựa tài sản sở mà nhà đầu tư quyền nắm giữ thời điểm Giới hạn lệnh giao dịch chứng khoán phái sinh số lượng chứng khoán phái sinh tối đa đặt lệnh giao dịch Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt thành viên giao dịch) công ty chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh Thành viên giao dịch đặc biệt thị trường chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt thành viên giao dịch đặc biệt) ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt để giao dịch chứng khoán phái sinh trái phiếu Chính phủ Thành viên tạo lập thị trường thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt thực hoạt động tạo lập thị trường cho chứng khoán phái sinh 10 Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt thành viên bù trừ) công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh để thực bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh 11 Thành viên bù trừ chung thành viên bù trừ thực bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh mình, khách hàng cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh cho thành viên khơng bù trừ khách hàng thành viên không bù trừ 12 Thành viên bù trừ trực tiếp thành viên bù trừ thực bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh thành viên bù trừ thành viên bù trừ khách hàng 13 Thành viên giao dịch không bù trừ (sau gọi tắt thành viên không bù trừ) thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt thành viên bù trừ 14 Hoạt động tạo lập thị trường việc thực giao dịch mua, bán nhằm tạo khoản cho loại chứng khoán phái sinh giao dịch Sở giao dịch chứng khoán 15 Hợp đồng ủy thác bù trừ, toán hợp đồng thành viên khơng bù trừ ủy thác cho thành viên bù trừ chung thực hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh khách hàng 16 Tài sản ký quỹ bù trừ (sau gọi tắt tài sản ký quỹ) tiền chứng khoán tài sản khác theo quy định Tổng công ty lưu ký Bù trừ chứng khoán Việt Nam sử dụng để đảm bảo nghĩa vụ toán giao dịch chứng khoán phái sinh nhà đầu tư thành viên bù trừ 17 Tài khoản ký quỹ bù trừ (sau gọi tắt tài khoản ký quỹ) tài khoản mở cho nhà đầu tư, thành viên bù trừ để quản lý vị thế, tài sản ký quỹ toán giao dịch chứng khoán phái sinh 18 Bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh hoạt động bao gồm ký quỹ, đối chiếu, xác nhận kết giao dịch, xử lý lỗi, vị giao dịch, bù trừ, xác định nghĩa vụ toán, chuyển giao tiền chuyển giao tiền tài sản sở vào ngày toán 19 Cơ chế đối tác bù trừ trung tâm hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam thực hiện, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam thông qua hoạt động vị trở thành đối tác giao dịch chứng khoán phái sinh, thành viên bù trừ đối tác lại giao dịch 20 Thế vị việc thay bên hợp đồng giao dịch chứng khoán phái sinh bên khác, bên thay kế thừa tất quyền lợi nghĩa vụ có liên quan đến hợp đồng giao dịch chứng khoán phái sinh bên bị thay Chương II TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH, TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ BÙ TRỪ, THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Mục TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Điều Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn (sau gọi tắt cơng ty quản lý quỹ) thực kinh doanh chứng khoán phái sinh sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khốn phái sinh: a) Cơng ty chứng khốn thực tồn hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, bao gồm: mơi giới chứng khốn phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh; b) Công ty quản lý quỹ thực hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh cơng ty chứng khốn bao gồm: a) Được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; b) Đáp ứng điều kiện vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu sau: - Đối với hoạt động mơi giới chứng khốn phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên; - Đối với hoạt động tự doanh chứng khốn phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 600 tỷ đồng trở lên; - Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 250 tỷ đồng trở lên; - Trường hợp đăng ký kinh doanh hoạt động mơi giới chứng khốn phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh, cơng ty chứng khốn phải có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên; c) Đáp ứng yêu cầu kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định pháp luật hoạt động cơng ty chứng khốn; d) Đáp ứng điều kiện nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng hành nghề chứng khốn phù hợp với quy định pháp luật chứng chun mơn chứng khốn phái sinh thị trường chứng khốn phái sinh; đ) Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục 12 tháng gần nhất; thực trích lập đầy đủ khoản dự phòng theo quy định pháp luật; e) Khơng có lỗ 02 năm gần nhất; g) Ý kiến tổ chức kiểm toán chấp thuận báo cáo tài năm tài gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6) phải chấp nhận tồn phần; h) Khơng q trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; khơng tình trạng đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo định quan có thẩm quyền Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh cơng ty quản lý quỹ bao gồm: a) Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên; b) Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn phái sinh có chứng hành nghề chứng khoán chứng chuyên mơn chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; c) Đáp ứng quy định điểm đ, e, g, h khoản Điều Điều Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 01 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; b) Nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên Quyết định chủ sở hữu việc thực kinh doanh chứng khoán phái sinh; c) Báo cáo tài 02 năm tài gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần sốt xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6); Báo cáo tỷ lệ an toàn tài 12 tháng gần nhất; d) Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ nhân viên cho hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo hướng dẫn Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo hồ sơ cá nhân cá nhân nêu Hồ sơ cá nhân tối thiểu bao gồm: Chứng minh nhân dân thẻ cước công dân hộ chiếu, chứng hành nghề kinh doanh chứng khốn, chứng chun mơn chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh, hợp đồng lao động; đ) Quy trình kiểm sốt nội hộ, quy trình quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Tài liệu thành phần hồ sơ theo quy định khoản Điều miễn trừ trường hợp tài liệu gửi tới Ủy ban Chứng khốn Nhà nước theo quy định báo cáo công bố thông tin Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh lập thành 01 gốc Trường hợp tài liệu hồ sơ phải từ sổ gốc chứng thực Hồ sơ gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo hình thức trực tiếp gửi qua đường bưu điện qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến theo hướng dẫn Bộ trưởng Bộ Tài Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn gửi cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khốn phái sinh, cơng ty chứng khốn hoạt động mơi giới chứng khốn phái sinh phải thực đăng ký thành viên giao dịch Trường hợp không đăng ký thành viên giao dịch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh Việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh bổ sung hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thực theo quy định tương ứng việc cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh quy định Điều 4, khoản 1, 2, 3, 4, Điều Nghị định Điều Đình chỉ, khơi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có định đình tối đa 12 tháng hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trường hợp sau: a) Cơng ty chứng khốn khơng đáp ứng quy định điểm b, c, d, đ khoản Điều Nghị định vịng 06 tháng liên tiếp; cơng ty quản lý quỹ không đáp ứng quy định điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản Điều Nghị định vòng 06 tháng liên tiếp; b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định pháp luật Kể từ nhận văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc đình hoạt động kinh doanh chứng khốn phái sinh: a) Trong thời hạn 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khốn phái sinh có trách nhiệm cơng bố thơng tin việc đình hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh; b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải công bố thông tin phương án, thời hạn lộ trình xử lý hợp đồng cịn hiệu lực gửi thông báo cho khách hàng phương án xử lý hợp đồng với khách hàng Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày để xử lý vị chuyển khoản tài sản ký quỹ, không vượt 60 ngày, kể từ ngày công bố thơng tin Trong thời gian bị đình hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khốn phái sinh có trách nhiệm: a) Định kỳ hàng tháng theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực báo cáo, cơng bố thơng tin tình trạng hoạt động có liên quan; khơng ký hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh, tạm ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ trường hợp quy định điểm b, c, d khoản này; b) Đối với hợp đồng kinh doanh chứng khốn phái sinh cịn hiệu lực, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm: - Chỉ tiếp nhận, thực lệnh giao dịch khách hàng giao dịch đối ứng; tiếp nhận tài sản ký quỹ khách hàng trường hợp bổ sung ký quỹ; - Chốt số dư, thực tất toán tài khoản khách hàng; lý vị hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng; thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ vị mở khách hàng sang cơng ty chứng khốn thay theo yêu cầu khách hàng; - Thực giao dịch theo yêu cầu Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị khách hàng; c) Thanh lý, đóng vị tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực giao dịch khách hàng trước giao dịch đóng vị mình; d) Thanh toán đầy đủ khoản thuế, giá dịch vụ, khoản nợ nghĩa vụ tài khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (nếu có) Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có định khơi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh sau tổ chức khắc phục hết hành vi dẫn tới bị đình hoạt động Điều Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Hồ sơ bao gồm tài liệu sau: a) Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; b) Nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên Quyết định chủ sở hữu việc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khốn phái sinh thơng qua phương án xử lý vấn đề liên quan; c) Phương án xử lý hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh hiệu lực, bao gồm phương án xử lý tài khoản tài sản ký quỹ khách hàng Hồ sơ đề nghị chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh lập thành 01 gốc Trường hợp lài liệu hồ sơ phải từ sổ gốc chứng thực Hồ sơ gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo hình thức trực tiếp gửi qua đường bưu điện qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến theo hướng dẫn Bộ trưởng Bộ Tài Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có văn gửi tổ chức kinh doanh chứng khoán yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có) Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có văn cho phép tiến hành thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Kể từ nhận văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc cho phép tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh: a) Trong vòng 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khốn phái sinh có trách nhiệm cơng bố thơng tin việc tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh; b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, cơng ty chứng khốn công bố thông tin phương án, thời hạn lộ trình xử lý hợp đồng cịn hiệu lực gửi thơng báo cho khách hàng phương án xử lý hợp đồng với khách hàng Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày để xử lý vị chuyển khoản tài sản ký quỹ, không vượt 60 ngày, kể từ ngày công bố thông tin Trong thời gian tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm: a) Định kỳ hàng tháng theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo, cơng bố thơng tin tình trạng hoạt động có liên quan; khơng ký hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh; chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ trường hợp quy định điểm b, c, d khoản này; b) Đối với hợp đồng kinh doanh chứng khốn phái sinh cịn hiệu lực, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm: - Chỉ tiếp nhận, thực lệnh giao dịch khách hàng giao dịch đối ứng; tiếp nhận tài sản ký quỹ khách hàng trường hợp bổ sung ký quỹ; - Chốt số dư, thực tất toán tài khoản khách hàng; lý vị hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng; thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ vị mở khách hàng sang tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thay thế; - Thực giao dịch theo yêu cầu Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị khách hàng; c) Thanh lý, đóng vị tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực giao dịch khách hàng trước giao dịch đóng vị mình; d) Thanh toán đầy đủ khoản thuế, giá dịch vụ, khoản nợ nghĩa vụ tài khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (nếu có) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất thủ tục theo quy định khoản 5, Điều này, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh nộp hồ sơ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết xử lý, bao gồm tài liệu sau: a) Danh sách khách hàng với đầy đủ thông tin nhận diện khách hàng, số tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, số tài khoản ký quỹ danh mục tài sản ký quỹ, vị tài khoản; lý tất tốn, xử lý tài khoản cịn tồn (nếu chưa xử lý được); b) Biên lý, xác nhận thành viên bù trừ thay việc hoàn tất bàn giao toàn tài khoản, tài sản ký quỹ khách hàng cho thành viên thay (nếu có); c) Quyết định rút tư cách thành viên giao dịch, thành viên bù trừ; d) Văn xác nhận toán đầy đủ khoản thuế, giá dịch vụ, khoản nợ nghĩa vụ tài khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ báo cáo kết quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh trường hợp chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh trường hợp chấm dứt tồn hoạt động kinh doanh chứng khốn phái sinh Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời văn nêu rõ lý Điều Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trường hợp sau: a) Sau thời hạn đình hoạt động kinh doanh chứng khốn phái sinh mà khơng khắc phục vi phạm dẫn tới bị đình hoạt động; b) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động bị thu hồi giấy phép thành lập hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng điều kiện kinh doanh quy định khoản 2, Điều Nghị định Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thuộc trường hợp quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Kể từ nhận văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức kinh doanh chứng khốn phái sinh thực cơng bố thơng tin gửi thông báo cho khách hàng theo quy định khoản Điều Nghị định Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thực quy định khoản 6, Điều Nghị định để tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ báo cáo kết xử lý Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ báo cáo kết thực thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phải sinh trường hợp chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khốn phái sinh trường hợp chấm dứt tồn hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh Mục TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ BÙ TRỪ, THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Điều Điều kiện cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh; a) Cơng ty chứng khốn thực bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh mình, khách hàng cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho thành viên không bù trừ khách hàng thành viên khơng bù trừ đó; b) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước thực bù trừ, toán giao dịch chứng khốn phái sinh cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh cơng ty chứng khốn bao gồm: a) Được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn; b) Được phép hoạt động mơi giới chứng khoán phái sinh; c) Đáp ứng điều kiện vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu sau: - Đối với thành viên bù trừ trực tiếp: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 900 tỷ đồng trở lên; - Đối với thành viên bù trừ chung: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 1.200 tỷ đồng trở lên; d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục 12 tháng gần nhất; hệ số nợ vốn chủ sở hữu báo cáo tài năm gần khơng q 05 lần; thực trích lập đầy đủ khoản dự phịng theo quy định pháp luật; đ) Khơng có lỗ 02 năm gần nhất; e) Ý kiến tổ chức kiểm tốn chấp thuận báo cáo tài năm tài gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6) phải chấp nhận toàn phần; g) Đáp ứng yêu cầu kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật hoạt động cơng ty chứng khốn; h) Khơng trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; khơng tình trạng đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo định quan có thẩm quyền Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước bao gồm: a) Đáp ứng quy định cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật tổ chức tín dụng; b) Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 5.000 tỷ đồng trở lên ngân hàng thương mại, vốn cấp từ 1.000 tỷ đồng trở lên chi nhánh ngân hàng nước ngoài; c) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật tổ chức tín dụng vịng 12 tháng gần nhất; d) Đáp ứng quy định điểm a, h khoản Điều Điều 10 Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 04 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; b) Nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên Quyết định chủ sở hữu việc thực hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh: c) Báo cáo tài 02 năm tài gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6); Báo cáo tỷ lệ an toàn tài 12 tháng gần (đối với cơng ty chứng khoán) tài liệu chứng minh đáp ứng yêu cầu tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi); d) Quy trình kiểm sốt nội bộ, quy trình quản trị rủi ro cho hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh; đ) Văn chấp thuận Ngân hàng Nhà nước Việt Nam việc ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật tổ chức tín dụng ... DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Mục CHỨNG KHỐN PHÁI SINH Điều 14 Chứng khốn phái sinh giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh Chứng khoán phái sinh giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh bao... thị trường chứng khoán Mục TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Điều 17 Tổ chức giao dịch chứng khoán phái sinh Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch cho chứng khoán. .. dịch chứng khoán phái sinh sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định pháp luật Sở giao dịch chứng khoán hủy niêm yết chứng khoán phái sinh trường hợp sau: a) Chứng khoán phái sinh