Sự thăng trầm của các đế chế

Trang 3

Phần 1:

Phần 2:

Phần 3:

Giới †hiỆU -.- S11 11 1211130111111811 1111121111111 81 1 ty 5

SU XUAT HIEN CUA CAC DE GHẾ . -: - 23

Một nhóm phiêu lưu đánh bại một vương quốc - 23 Cuộc sống bên bờ vực G.E111121111111121111012111 re 45

Thảm sát trong rừng sâu ng yn 83

Hành động tập thể trên sa mạc -ccccererre 129 Bí ẩn của lòng vị kỷ - 5 n1 111gr 152

SHINN £4 18 SOM “dai 192

LO den thi Trung CO oo cccceccccsccsceccssesestesesesseseveesessvessseees 226

NGHIÊN CỨU BỆNH HỌC CÁC ĐẾ QUỐC 274

Mặt trái của Bánh xe Định mệnh -cccccccess 274

Ý tưởng mới về phong trào Phục Hưng . - 314

Nguyên lý Matthew S 2 chua 346 Bánh xe nhỏ trong bánh xe lớn - 2c scssxcezrcres 375

ĐỘNG LỰP HỌC LỊCH SỬ . ¿scsscscs++ 406

Bai Bowling trong lịch SỬ :-¿ c2 2 ksesrresrses 406

Phải chăng không còn đế quốc nữa? - - 422

Trang 4

GIỚI THIỆU

“Vì tbế boà bình dẫn đến cbiến Iranb rôi chiến tranh sẽ mang lại boà bìnb”

Rs cuộc đế quốc cũng thống nhất được tất cả những nên văn minh Sau nhiều thế hệ chiến tranh, quân thù cuối cùng đã bị đánh bại Công dân của đế quốc mong đợi một nên hoà bình và thịnh vượng vĩnh cửu Nhưng một nhà

toán học là Hari Seldon đã mang đến những tin tức đáng

lo ngại Đặt nền tảng trên những phương trình tổng hợp

hành vi của vô vàn cá nhân khác nhau, khoa học lịch sử -

tâm lý mới của ông dự đoán về những xu hướng xã hội ở

mức độ vĩ mô Khi được xác lập, những phương trình đó

tiên đoán sự suy tàn và sụp đổ của chính quyền trung ương,

những cuộc nổi loạn của các thủ lĩnh địa phương, cuối cùng

là một cuộc nội chiến ác liệt sẽ biến trung tâm đế quốc từ một thủ phủ với dân số hàng tỉ người thành một thành phố ma với vài ngàn người sống sót kéo lê cuộc sống khổ cực

trong hoang tàn Sự thăng trầm của đế quốc trong những

thế kỷ sau đó đã diễn ra đúng như nhà toán học dự đoán Kịch bản trên từ bộ tiểu thuyết khoa học viễn tưởng ba

cuốn Foundation (Nén tang) cua Isaac Asimov xay ra trong

tương lai của hành tỉnh Trantor, thủ phủ của một dé quốc

Trang 5

ta có thể thấu hiểu và dự đoán lịch sử con người như nhà

vật lý đã làm với quỹ đạo các hành tỉnh hay nhà sinh học với sự biểu hiện của các gen Chìa khoá của việc dự đoán xã hội con người là môn lịch sử - tâm lý, “ngành toán học

nghiên cứu phản ứng của những khối người đối với các kích thích tế xã hội và kinh tế xác định” Tuy nhiên khả năng

tiên đoán chính xác của các nhà lịch sử - tâm lý không phải

là tuyệt đối Khoa lịch sử - tâm lý không thể dự đoán chính

xác hành vi của một cá nhân riêng biệt Ngoài ra, người ta

phải giấu kín thông tin dự đoán đối với những người, mà hành vi tập thể của họ đang được nghiên cứu Như Hari Seldon giải thích, “Khi biết được kết quả [của dự đoán], sự tự do hành động của bạn được mở rộng và như vậy, số lượng biến thể bổ sung thêm sẽ trở nên quá lớn, vượt khỏi khả năng xử lý của tâm lý học” Việc suy đoán về xã hội con người cũng chứng tỏ là bất khả thi vì một nguyên nhân khác: ở mức độ lâu dài, những hệ thống động lực phức tạp là không thể tiên đoán được vì “hiệu ứng cánh bướm” Một nguyên nhân nhỏ có thể gây ra những hậu quả lớn Chẳng hạn như việc một con bướm đập cánh ở Úc có thể tạo ra

một cơn bão ở Đại Tây Dương Hay như một câu vè của trẻ

em, “Chỉ vì muốn một cây đỉnh mà nhà vua mất cả vương quốc” Tuy nhiên, Asimov không thể biết về hiệu ứng cánh bướm vì ông viết bộ tiểu thuyết ba cuốn vào đầu thập niên 1950 trước khi người ta khám phá ra hiệu ứng hỗn loạn

Bộ tiểu thuyết ba cuốn của Asimov đã hấp dẫn trí

tưởng tượng của hàng triệu độc giả, trong đó có một vài

nhà khoa học và sử gia Tuy nhiên, viễn tưởng của ông đối

nghịch với quan điểm của đa số nhà khoa học và sử gia

chuyên nghiệp, vốn đã được chấp nhận một cách phổ

“SN

Trang 6

biến trong nền văn hoá của chúng ta Trong nhiều thế kỷ, các triết gia đã nghiền ngẫm về viễn cảnh của các nghiên cứu khoa học về lịch sử Cho dù có một vài người phản đối, mọi người đều đồng ý rằng việc nghiên cứu khoa học về xã hội con người là điều bất khả vì chúng quá khác biệt với những hệ thống vật lý và sinh học Hơn nữa chúng cũng quá phức tạp Chúng không bao gồm những hạt đơn giản tương tự nhau giống như nguyên tử và phân tử, nhưng là những cá thể con người, mỗi người là một cá thể, có ý

chí tự do và khả năng thực hiện những hành vi có mục

đích Lời phán quyết là bất cứ một thể loại lịch sử khoa học nào đến nay cũng vẫn được xem là khoa học viễn tưởng thay vì là khoa học đích thực Và một số người còn cho rằng đây là điều tốt nhất

Như vậy, khoa học về lịch sử dường như khô khan và thô thiển - sẽ phá huỷ niềm vui thích của chúng ta về tấm

vải dệt tuyệt vời phong phú của quá khứ? Ở một khía

cạnh u tối hơn, một khoa học như vậy sẽ tạo điều kiện cho một âm mưu nào đó thao túng xã hội vì mục đích bất

chính? Nhưng phải chăng chúng ta không còn được thưởng

thức bầu trời xanh của một ngày hè tươi sáng hay sự biến đổi màu sắc của một buổi hồng hơn rực rỡ? Dầu sao, những nhà vật lý của thế kỷ 20 bắt đầu từ Newton và kết

thúc ở Einstein cũng đã minh chứng một cách chính xác

màu sắc của bầu trời phát sinh như thế nào qua sự giao thoa của ánh sáng mặt trời với khí quyển Còn đối với

việc sử dụng khoa học lịch sử cho mục đích đen tối, cũng

đúng là bất cứ tri thức nào đều có thể mang lại kết quả xấu hoặc tốt Nhưng quan điểm của Asimov về một Nền tảng Thứ hai - một nhóm nhà sử học - tâm lý điều khiển

Trang 7

từ một trung tâm bí mật nào đó - luôn là phần khó tin nhất trong viễn tưởng của ông

Cuốn Sự thăng trầm của các đế chế bàn đến vấn đề mà Asimov đã nêu ra (kể cả nhiều người trước ông như Marx và Tolstoy): Có một khoa học lịch sử hay không? Phải chăng chúng ta có thể xây dựng một lý thuyết giải thích cho sự sụp đổ của những đế quốc hùng mạnh không đến nỗi tệ hơn việc hiểu rõ tại sao động đất xảy ra? Những nhà địa chấn học đã đạt được nhiều tiến bộ trong việc tìm hiểu về động đất Họ còn có thể dự đoán hạn chế về một số khu vực trên trái đất dễ bị động đất tấn công kế tiếp Tuy nhiên, họ không thể tiên đoán chính xác thời gian và cường độ của một cơn địa chấn Tương tự, phải chăng khoa học lịch sử có thể giải thích tại sao các quốc gia lại sụp đổ và có lẽ tiên đoán được xã hội nào đang có

nguy cơ suy tàn?

Cuốn sách này tập trung chú ý vào những đế quốc Tại sao một vài quốc gia - mới đầu thì nhỏ và không đáng kể - lại có thể trở thành những đế quốc hùng mạnh, trong khi những nước khác lại không thể làm như vậy? Và nếu

có đủ thời gian, tại sao những người xây dựng thành công

các đế quốc luôn đánh mất đế chế của mình? Chúng ta có thể hiểu được những cường quốc đó nổi lên như thế nào và tại sao chúng sụp đổ hay không?

Một đế quốc là một quốc gia rộng lớn, đa sắc tộc với một cơ cấu quyền lực phức tạp Yếu tế chủ yếu trong trường hợp này là kích thước Khi đã phát triển đủ lớn, quốc gia nhất định phải bao gồm nhiều dân tộc khác nhau; điều này khiến nó trở thành một nước đa sắc tộc Và xét đến những khó khăn về phương tiện liên lạc của

Trang 8

thời kỳ tiền công nghiệp, những quốc gia rộng lớn phải đưa ra vô số phương cách để ràng buộc các lãnh thổ xa xôi với trung tâm Một trong những phương pháp tiêu biểu là kết hợp những vùng lân cận nhỏ hơn thành những đơn vị tự trị, buộc họ phải cống nạp và nắm lấy quyển ngoại giao, nhưng để cho họ tự điều hành công việc nội bộ Quá trình thu gom từng phần kiểu đó thường dẫn đến những mối liên hệ điều khiển phức tạp và việc cùng hiện hữu những lãnh thổ không đồng nhất trong một quốc gia

Đế quốc không phải là đối tượng nghiên cứu duy nhất

của khoa học lịch sử Những nhà sử học như Arnold

Toynbee đã viết khá nhiều sách về sự thăng trầm của toàn bộ các nền văn minh Người khác thì say mê với sự phát triển của các tôn giáo trên thế giới, tiến hoá của các phong cách nghệ thuật, tiến bộ trong khoa học và kỹ thuật hay những thay đổi về kinh tế và nhân khẩu Những mục tiêu đó đều có giá trị, tuy nhiên hoàn tồn khơng thể bao gồm tất cả trong một cuốn sách Khởi điểm tốt nhất là nghiên cứu sự thăng trầm của những đế quốc

Không giống những thực thể như nền văn minh, các quốc gia lãnh thổ thường dễ xác định và phân biệt giữa chúng với nhau cũng như những đơn vị tương tự (quốc gia đô thị, liên minh các bộ tộc ) Các sử gia vẫn còn tranh cãi về cách phân biệt những nền văn minh Nhiều nhà

nghiên cứu khác nhau đã xem Ba Tu thoi Achaemenid!

như là một phần của nền văn minh Syria, Iran hay Lưỡng Hà Đối nghịch với vô số những quan điểm đang tranh cãi

' Achaemenid: thành viên của một triểu đại cai trị nước Ba Tư cổ tỉ 553 đến 331 TCN

Trang 9

này, nếu tra cứu bất cứ một bản đồ lịch sử nào, bạn sẽ thấy ranh giới của Đế quốc Achaemenid đều được vẽ ở đúng một chỗ

Mặc dầu thành tích của các đế quốc chiếm ưu thế trong các cuốn sách lịch sử, chúng ta không nên kết luận rằng đó là điều bình thường trong lịch sử loài người Trước thế kỷ XIX và cho đến sáu ngàn năm trước, tất cả những không gian trên trái đất được phân chia giữa những xã hội có kích thước nhỏ, chưa hình thành quốc gia, không phải là những đế quốc Bản thân các đế quốc lịch sử đang ở trong tình trạng suy đồi và tan rã Một đế quốc rộng lớn bền vững, ổn định về mặt nội bộ là một điều hiếm có trong lịch sử Nhìn từ khía cạnh này, câu hỏi cơ bản nhất yêu cầu được giải thích không phải là tại sao các đế quốc suy tàn và sụp đổ, nhưng đầu tiên là việc làm sao chúng có thể xuất hiện Tại sao các đế quốc có thể trở nên hiện

thực được?

Câu chuyện về đế quốc rất lôi cuốn Hãy tưởng tượng đến cảm giác của một người Anh thuộc thế kỷ XVHI, khi đi du lịch khắp thế giới, đứng trước những tàn tích 2.000 năm được gìn giữ nguyên vẹn của thành Roma cổ (trước khi các công trình hiện đại thay thế nó) Ngày nay người

ta cũng có những kinh nghiệm tương tự tai Chichen Itza ở

Mexico Ai là người đã xây dựng những ngôi đền và kim tự tháp tuyệt vời đó? Tại sao họ không còn tồn tại nữa? Tir “Ozymandias” cua Shelley cho đến Darth Vader, những câu chuyện về các đế quốc đã làm mê hoặc chúng ta

Để hướng dẫn cho những gì nối tiếp, sau đây là một phác hoạ rất ngắn gọn về lập luận lý thuyết chủ yếu của cuốn sách

Trang 10

Nhiều quá trình lịch sử khá năng động - các đế quốc nổi lên và sụp đổ, dân số và nền kinh tế bùng phát và _ tiêu tan, các tôn giáo phát triển và tàn lụi Lĩnh vực động

học lịch sử nghiên cứu những quá trình năng động đó trong lịch sử Đa số các cuộc nghiên cứu được thực hiện ở

những xã hội nông nghiệp, nơi phần lớn đân chúng (thường là hơn 90%) tham gia vào việc sản xuất lương thực

Bộ khung lý thuyết mà tôi xúc tiến trong nhiều năm

qua không tập trung vào những cá thể con người, mà vào

những nhóm xã hội qua suốt thời gian Về mặt tối hậu,

thái độ ứng xử của một nhóm được xác định bởi hành vị của những cá thể thành viên của nó Tuy nhiên, nhóm xã

hội không đơn giản là sự tập hợp của những cá thể giống nhau, sẵn sàng để được mô tả bởi ngành vật lý thống kê; chúng có những cơ cấu nội bộ khá phức tạp

Một khía cạnh quan trọng của cơ cấu nhóm là việc

nhiều người khác nhau có khả năng tiếp cận tới quyền lực

và của cải Khá ít thành viên của một xã hội nông nghiệp

(thường từ 1 đến 2%) nắm hầu hết quyền lực và của cải của xã hội đó; họ là những thủ lĩnh hay giới quý tộc Số

còn lại là dân thường

Khía cạnh khác của cơ cấu xã hội là tính sắc tộc Tính

sắc tộc là việc một nhóm người dùng bất cứ khía cạnh văn hoá nào của mình để tạo nên một sự kết nối nội bộ phân

biệt với các nhóm khác Một ranh giới vô hình tách biệt

thành viên của một nhóm sắc tộc với phần còn lại của thế

giới Chẳng hạn như người Hy Lạp đã tách biệt họ với những người nói ngôn ngữ khác Ranh giới sắc tộc có thể

sử dụng nhiều dấu hiệu tượng trưng khác nhau - ngôn ngữ

hay phương ngữ, tôn giáo hoặc nghi thức, chủng tộc, cách

To

Trang 11

ăn mặc, tập tục, kiểu tóc, vật trang sức hay hình xăm Điều quan trọng không nằm ở đấu hiệu mà là sự phân

biệt giữa thành viên các nhóm bên trong và nhóm bên ngoài, giữa “chúng ta” và “bọn họ”

Người ta thường sử dụng vô số những xác định sắc tộc nằm bên trong mỗi người Một người ở Dallas có thể vừa

là người bang Texas, vừa là người Mỹ và là thành viên của

nên văn minh phương Tây Nhóm người lớn nhất kết nối nhiều quốc gia với nhau thường được gọi là một nền văn minh, nhưng tôi thích từ quân thể siêu sắc tộc hơn (metaethnic, ghép từ tiếng Hy Lạp mefa, “vượt lên trên”

và ethnos, “nhóm sắc tộc” hay “quốc gia”) Định nghĩa của

tôi không chỉ bao gồm những nền văn minh thông thường (văn minh phương Tây, Hồi giáo hay Trung Quốc) nhưng cũng gồm những nhóm văn hoá lớn như người Celt và đân du mục thảo nguyên Thổ - Mông Thông thường sự khác biệt văn hoá là điều rõ rệt nhất giữa những người thuộc quần thể siêu sắc tộc khác nhau; đôi khi nó lớn đến nỗi người ta từ chối cả tính người cho những người ở phía bên kia đường ranh giới sắc tộc

Động lực học lịch sử có thể được hiểu như là kết quả của sự cạnh tranh và xung đột giữa các nhóm người trong

đó một số nhóm thống trị nhóm khác Tuy nhiên, sự thống trị chỉ có thể hiện thực khi một số nhóm hoà nhập ở một mức độ thấp do các thành viên của họ hợp tác với nhau Sự hoà nhập đó là nền tảng của sự xung đột giữa các nhóm người, kể cả những hình thức cực đoan nhất như chiến tranh và ngay cả diệt chủng

Những nhóm khác nhau có nhiều mức độ hợp tác khác nhau giữa các thành viên và từ đó sẽ có nhiều mức độ kết

Trang 12

dính và đoàn kết khác nhau Theo nhà tư tưởng người Á

Rập thế kỷ XIV Ibn Khaldun, tôi gọi đặc tính này là

asabiya Asabiya la kha nang cua mot nhém ngudi trong

xã hội thực hiện một hành vi tập thể có phối hợp Asabiya là một khối lượng động học; nó có thể tăng hoặc giảm theo thời gian Giống như nhiều đơn vị về mặt lý thuyết, chẳng hạn như lực trong vật lý Newton, ta không thể quan sát trực tiếp khả năng hành động tập thể mà chỉ thấy nó thông qua những hậu quả nhận biết được

Trong cốt lõi của mỗi đế quốc đều có một quốc gia uy quyền (Một số đế quốc trong cùng một lúc có nhiều hơn một quốc gia uy quyền, nhưng kết cấu này không bền vững) Khả năng của đế quốc trong việc mở rộng lãnh thổ hay chống lại kẻ thù bên ngoài hoặc bên trong tuỳ thuộc rất lớn vào tính chất của quốc gia uy quyền, nhất là vào khả năng hành động tập thể Vì chỉ những nhóm có khả năng hành động tập thể cao mới xây dựng được những đế quốc to lớn, nên câu hỏi sẽ là họ đạt được điều đó như thế

nào và tại sao cuối cùng họ lại đánh mất nó?

Những nhóm có khả năng hành động tập thể cao xuất hiện dựa vào những ranh giới siêu sắc tộc Một ranh giới

siêu sắc tộc là nơi mà ranh giới uy quyền trùng khớp với

đường phân chia giữa hai quần thể siêu sắc tộc, là khu vực

mà sự cạnh tranh giữa các nhóm rất căng thẳng Những

đế quốc có khuynh hướng bành trướng sử dụng áp lực quân sự rất lớn đối với những người bên kia ranh giới của

mình Tuy vậy, những người ở khu vực ranh giới cũng bị

Trang 13

mạnh mẽ nuôi dưỡng khả năng hành động tập thể Trong cái nổi áp suất của một ranh giới siêu sắc tộc, những nhóm người thiếu khả năng hoà nhập sẽ gục ngã và biến mất trong khi các nhóm hợp tác mạnh sẽ phát triển và

mở rộng

Để đối chọi với quyền lực của đế quốc, nhóm ranh giới có khả năng hành động tập thể cao - một quốc gia uy quyền tiềm năng - cần phải mở rộng lãnh thổ bằng cách

hoà nhập với các nhóm khác Ở khu vực ranh giới siêu sắc

tộc, việc hoà nhập các nhóm người có sắc tộc giống nhau sẽ trở nên dễ dàng khi có sự hiện diện của một “kẻ khác” hoàn toàn khác với họ, đó là quần thể siêu sắc tộc ở bên

kia lần ranh Sự cách biệt văn hoá quá lớn ở hai bên ranh

giới làm cho sự khác biệt giữa các nhóm sắc tộc cùng một bên trở nên không đáng kể Bằng chứng qua kinh nghiệm đã chứng minh rằng những đế quốc hung hăng lớn không xuất hiện ở khu vực mà ranh giới chính trị chia cắt những dân tộc có nền văn hoá giống nhau

Do đó, lập luận chính của tôi là những dân tộc xuất phát từ đường ranh giới ngày càng trở nên chuyên biệt với lchả năng hợp tác và hành động tập thể, điều đó làm

cho họ có khả năng xây dựng những quốc gia rộng lớn và

hùng mạnh Tôi triển khai lập luận này trong phan I và

minh hoạ nó với những ví dụ của nước Nga và Hoa Kỳ (Chương 1 và 2), người Đức và Á Rập ở vùng ranh giới đế

quốc La Mã (Chương 3 và 4), nguồn gốc của đế quốc La Mã (Chương 6) và sự xuất hiện của những cường quốc châu Âu

(Chương 7)

Giả định chính trong lập luận của tôi là sự hợp tác tạo

nên nền tảng cho quyền lực đế quốc Giả định này không

Trang 14

phù hợp với ñhững định đề của các lý thuyết chiếm ưu thế

trong khoa học xã hội và sinh học: sự chọn lựa hợp lý

trong khoa kinh tế học và gen ích kỷ trong ngành sinh học tiến hoá Tuy nhiên, những phát triển gần đây trong những lĩnh vực mới của kinh tế học thực nghiệm và sự

chọn lọc đa phương đã chứng tỏ rằng mô hình tiêu chuẩn

dựa vào những giả thuyết về tính vị kỷ là rất sai lầm Nó không thể giải thích được sự phức tạp về tính siêu xã hội

của con người, nghĩa là khả năng hoà nhập vào những

nhóm hợp tác bao gồm hàng triệu cá thể không liên hệ với nhau Ngoài ra, nó cũng bị các thí nghiệm khác về

hành vi con người bác bo

Có hai sự thích nghi quan trọng làm cho tính siêu xã

hội tiến hoá Đầu tiên là chiến lược của nhà đạo đức: hợp

tác khi có đủ người trong nhóm cùng hợp tác và trừng phạt những kẻ không cộng tác Một nhóm có đủ những

nhà đạo đức để làm cho thái độ của tập thể nghiêng về

phía hợp tác mà không bị cạnh tranh hoặc tiêu diệt những

nhóm nào không hợp tác Sự thích nghi thứ hai, khả năng của con người trong việc sử dụng những dấu hiệu biểu

tượng để xác định các nhóm hợp tác, cho phép sự tiến hoá của tính siêu xã hội vượt qua ranh giới của tương tác

mặt đối mặt Trình độ xã hội loài người phát triển theo

một loạt những bước nhảy vọt, từ ngôi làng với thị tộc

đến bộ lạc và liên minh các bộ lạc, rồi đến quốc gia, đế quốc và nên văn minh Chương 5ð sẽ bàn đến khoa học về

hợp tác mới mẻ này

Phần I tôi dành cho sự hình thành đế quốc (imperigienesis), những yếu tố giải thích sự phát triển các đế quốc, Phần IÏ sẽ chuyển qua việc nghiên cứu bệnh

⁄¬»

Trang 15

1

học của các đế quốc (imperlopathosis), nghĩa là vì sao chúng bi sup dé

Bản thân su bển vững và yên ổn nội bộ mà các đế

quốc hùng mạnh duy trì chứa đựng trong chính nó mầm

mống của sự hỗn loạn trong tương lai Sự bền vững và yên ổn nội bộ mang lại thịnh vượng và chính sự phén thịnh làm cho dân số gia tăng Phát triển về nhân khẩu dẫn đến nạn nhân mãn, nhân mãn làm cho tiền lương giảm, giá thuê đất tăng và thu nhập của người dân bình thường giảm sút Mới đầu tiền lương thấp và giá thuê đất cao

mang lại cho giai cấp thượng lưu vô số của cải, nhưng khi

số lượng và lòng ham muốn của họ tăng lên, họ cũng bắt đầu khổ sở vì thu nhập giảm Mức sống giảm sút dẫn đến bất mãn và xung đột Giới trí thức hướng về chính quyền để kiếm việc làm và thu nhập thêm đã hút sạch chi phí của nhà nước trong lúc thuế thu nhập giảm vì dân chúng nghèo thêm Khi ngân sách quốc gia phá sản, chính quyền không nắm chặt quyền kiểm soát quân đội và cảnh sát Không bị kiểm chế, xung đột giữa giới trí thức dẫn đến nội chiến, trong khi niềm bất mãn trong dân nghèo bùng nổ thành những cuộc nổi loạn quần chúng

Theo sau sự sụp đổ của luật pháp là bốn ky sĩ của thời

tận thế? - đói khát, chiến tranh, dịch bệnh và chết chóc Dân số giảm sút làm cho tiền lương tăng trong khi giá thuê đất giảm xuống Khi thu nhập của giới bình dân phục hồi, tài sản của giới thượng lưu đã đụng tới đáy Suy sụp kinh tế của giới quý tộc và chính quyền thiếu khả

? Sách Khải Huyền trong Kinh thánh mô tả ngày tận cùng cửa thế giới

x

Trang 16

năng làm cho cuộc chiến huỷ hoại giữa bọ tiếp diễn Tuy nhiên, cuộc nội chiến làm suy giảm hàng ngũ giới thượng lưu Một số chết trong các trận chiến phe phái, số khác bị tiêu hao khi xung đột với láng giêng, và nhiều người đơn thuần không duy trì vị thế quý tộc của mình nữa mà âm

thầm gia nhập vào hàng ngũ của người bình dân Cuộc

tranh giành trong nội bộ giới thượng lưu xẹp xuống, trật tự được vãn hồi Sự bền vững và yên ổn nội bộ mang lại thịnh vượng và một chu kỳ khác lại bắt đầu Như một nhà

phê bình ở thế kỷ XVI đã nói, “Vì thế hoà bình dẫn đến chiến tranh và chiến tranh mang lại hoà bình”

Thời gian tiêu biểu của một chu kỳ hoàn chỉnh, bao gồm một giai đoạn hợp nhất ôn hoà và một giai đoạn phân rã rối loạn, là khoảng hai đến ba thế kỷ Tôi gọi những dao động cơ cấu lớn về nhân khẩu, kinh tế và xã hội trong xã hội nông nghiệp đó là những chu kỳ thế kỷ Chương 8 và 9 sẽ triển khai lý thuyết về cơ cấu nhân khẩu giải thích về chu kỳ thế kỷ với minh hoạ bằng lịch sử của Pháp và Anh trong thời Trung cổ và đầu thời hiện đại

Giai đoạn của chu kỳ thế kỷ ảnh hưởng đến một xu

hướng bất ổn về kinh tế và xã hội, điều này sẽ ảnh hưởng

đến khả năng hành động tập thể Những quốc gia uy quyền tiểm năng đều khá quân bình Sự khác biệt quá lớn

về tài sản giữa các nhóm thành viên gây nguy hại cho sự

hợp tác, và những nhóm đó thất bại trước các đối thủ có khả năng hành động tập thể cao hơn Ngoài ra, các vùng biên giới siêu sắc tộc thường ít dân, do đó có đủ đất đai

(hình thức chính của tài sản trong những xã hội nông

nghiệp) cho những ai muốn làm việc Tuy nhiên thành

công của một quốc gia có uy quyền trong việc mở mang

Trang 17

lãnh thổ tuỳ thuộc vào việc đi chuyển các vùng biên giới

xa khỏi trung tâm, và như vậy loại bỏ một lực lượng quan

trọng quyết định sự phát triển của bất bình đẳng Duy trì tình trạng hoà bình sẽ mang lại sự phát triển dân số và dân số quá đông sẽ làm cho khối lượng nông dân bị nghèo

đi Khi người nghèo bị nghèo đi, kẻ giàu thì giàu thêm, quá trình này được gọi là nguyên lý Matthew Chênh lệch ngày càng tăng giữa kẻ giàu và người nghèo làm cho thoả thuận xã hội bị căng thẳng Trong khi đó khoảng cách

trong sự phân phối tài sản không chỉ gia tăng giữa giới

quý tộc với người bình dân mà còn trong nội bộ của mỗi

nhóm xã hội Sự cạnh tranh trong tầng lớp thượng lưu đối

với của cải ngày càng giảm sẽ xuất hiện trong các phe

phái và gây nguy hiểm cho sự đoàn kết quốc gia Trong giai đoạn phân rã của chu kỳ thế kỷ, tính chất địa phương và cục bộ càng nổi bật hơn là tính chất quốc gia hay đế quốc, khả năng hành động tập thể sẽ bị thoái hoá Như

vậy nguyên lý Matthew đóng một vai trò quan trọng trong

việc nghiên cứu bệnh học của các đế quốc, sự sụp đổ của

chúng

Sự suy sụp của các đế quốc không có tính đều đặn trường kỳ Trong những giai đoạn hợp nhất của chu kỳ thế kỷ khi sự bất bình đẳng khá ơn hồ, cạnh tranh và xung đột giữa tầng lớp thượng lưu và bình dân lắng xuống; tính chất đế quốc vẫn còn đủ sức mạnh trong một thời gian nào đó Như sẽ bàn trong Chương 10, phải cần đến hậu quả tích tụ của nhiều giai đoạn phân rã mới làm suy giảm khả năng hành động tập thể (asabiya) của một quốc gia uy quyền lớn đến mức nó không thể thống nhất được đế quốc của mình

a

Trang 18

Chu kỳ sống của một đế quốc tiêu biểu thường kéo đài qua hai, ba hoặc ngay cả bốn chu kỳ thế kỷ Mỗi khi

đế quốc bước vào một giai đoạn phân rã theo chu kỳ,

khả năng hành động tập thể của quốc gia trung tâm bị thoái hoá đáng kể Như vậy tổng chu kỳ thăng trầm lớn của khả năng hành động tập thể bao gồm nhiều chu kỳ

nhỏ Tuy nhiên, các giai đoạn phân rã cũng không tàn

phá đồng đều Một cuộc nội chiến khởi phát như một

đợt cháy rừng hay một cơn dịch bệnh dữ dội theo mức

độ gia tăng các vụ giết người và trả thù Tuy nhiên, cuối

cùng người ta cũng chán việc đánh nhau và nội chiến bắt

đầu “xẹp xuống” Cả người sống sót sau cuộc nội chiến

cùng với con cái họ, những người có kinh nghiệm trực

tiếp về sự xung đột, sẽ rất do dự khi để chiến tranh leo thang Như vậy họ đã được “chủng ngừa” chống lại những cuộc bạo hành có tính chất huỷ hoại Chỉ có thế hệ kế tiếp, con cháu của các chiến binh, những người không trực tiếp trải qua nỗi kinh hồng, là khơng được chủng ngừa Nếu các điều kiện xã hội dẫn đến xung đột (điều kiện chính là giới thượng lưu phát triển quá mức) vẫn hoạt động, con cháu của họ sẽ tiếp tục xung đột trong một cuộc nội chiến khác Vì vậy, các cuộc nội chiến có khuynh hướng tái diễn trong giai đoạn phân rã với một

chu kỳ khoảng 40 tới 60 năm Tôi gọi động lực đó là

những chu kỳ cha - và - con Chu ky cha - va - con nam trong những chu kỳ thế kỷ, những chu kỳ này lại nằm trong các chu kỳ khả năng hành động tập thể (asabiya)

Tôi minh hoạ động lực “những bánh xe trong những bánh xe trong những bánh xe” này bằng sự suy tàn của

Đế quốc La Mã trong Chương 11

đ^>

Trang 19

Như vậy trong cuốn sách này, tôi thảo luận ba chủ đề chính: lý thuyết về biên giới siêu sắc tộc vốn sẽ giải thích những chu kỳ øsưbiyø; lý thuyết về cơ cấu nhân khẩu, giải thích về những chu kỳ thế kỷ; và lý thuyết xã hội - tâm lý, giải thích về chu kỳ chø - uờ - con Những lý thuyết đó bao gồm một phần của khoa học mới về động lực học lịch sử,

mà tôi thích được gọi là clodynamies (từ chữ Clio, “nữ

thần lịch sử” và “dynamics, “khoa học về những quá trình thay đổi theo thời gian”)

Động lực học lịch sử vay mượn khá sâu hai quy luật từ

khoa học tự nhiên Việc tập trung chú ý đến các nhóm

thay vì cá nhân cũng tương tự như sự tiếp cận của cơ học

thống kê vốn tổng hợp những chuyển động của vô số thành phần để tiên đoán những đặc tính của một thực thể chung như nhiệt độ hay áp suất Tuy nhiên, việc nghiên

cứu và tiên đoán những nhóm người là một công việc quá

nhiều thử thách vì con người thường thay đổi (chẳng hạn như về quyền lực và đặc tính chủng tộc) Con người còn có ý chí tự đo Tôi sẽ thảo luận những xác định về các yếu tố

phức tạp trong việc nghiên cứu xã hội loài người trong Chương 12

Động lực học lịch sử cũng chịu ơn nhiều hơn đối với

quy luật củúa khoa động lực học phi tuyến tính Xã hội con

người và các quốc gia có thể được xem như các hệ thống động lực bao gồm những phần tử tương tác với nhau Hơn nữa, các quốc gia lại là thành phần của một hệ thống quốc tế, điều làm cho mức độ phức tạp càng tăng thêm Quan điểm chính ở đây là sự phản hồi động lực Một sự thay đổi trong tình trạng một thành phần của hệ thống sẽ gây ảnh hưởng đến thành phần khác, nhưng sự thay đổi thành

oN

Trang 20

phần thứ hai có thể ảnh hưởng ngược - phản hồi - đến thành phần đầu tiên Khi một hệ thống động lực chứa

trong nó một tác động phản hồi vòng quanh như vậy, nó

rất dễ dao động Nói một cách ngắn gọn, “Vì vậy hoà bình _ dẫn đến chiến tranh và chiến tranh mang lại hoà bình”

Tuy nhiên, các chu kỳ được xã hội và quốc gia mô tả không là những hiện tượng định kỳ và tái diễn cao như

trong vật lý học, chẳng hạn như sự chuyển động hành tinh hay su dao động của con lắc Hệ thống xã hội phức

tạp hơn nhiều Từ khoa động lực học phi tuyến tính, người ta biết rõ hai hay nhiều hành vi hoàn toàn có tính chu kỳ chồng lên nhau có thể kết hợp để tạo ra động lực không theo chu kỳ, hay nói cách khác, sự hỗn loạn Tương tác với chu ky asabiya, chu ky thé ky cha - va - con c6 thé dẫn đến sự phức tạp và hỗn loạn Trong một hệ thống hỗn loạn, hành động nhỏ của một trong nhiều yếu tố - một người thực hiện ý chí tự do của mình - có thể gây ra những hậu quả to lớn Những nguồn gốc bên ngoài cũng có ảnh hưởng, chẳng hạn như sự biến đổi thời tiết làm cho mùa màng thất bát, những đột biến tình cờ làm xuất hiện

những nạn dịch đáng sợ, núi lửa phun trào gây tai biến

Người ta không thể tiên đoán chính xác động lực học của xã hội loài người xa hơn về tương lai vì bản chất của hành vi hỗn loạn, ý chí tự do và tai hoạ thiên nhiên Hari

Seldon da sai

Trang 21

đưa một xã hội đến bờ vực nội chiến, người ta có thể dé

xuất những biện pháp tránh được cuộc chiến đó Dĩ nhiên trong tương lai, một sự vận hành xã hội như vậy vẫn còn

xa mới đạt được Hiểu biết của chúng ta về động lực học

của những xã hội, dù là nông nghiệp cũng còn xa mới hoàn thiện, và những xã hội công nghiệp hiện đại phức tạp và hậu công nghiệp đưa ra những thách thức ở mức độ

còn lớn hơn nhiều cho các nhà xã hội học Nhiều quá trình vốn đóng vai trò quyết định trong việc vận hành những xã hội nông nghiệp giờ đây đã mất tính chất quan

trọng trong những xã hội hiện đại Chẳng hạn như nạn

đói đã hầu như bị loại bỏ trong xã hội hiện đại phương Tây Ở mặt khác, cuộc Cách mạng Công nghiệp vẫn chưa

thay đổi hoàn toàn bản chất con người Trong hai chương

cuối cùng, tôi sẽ thảo luận về những bài học nào mà khoa động lực lịch sử có thể cung cấp cho chúng ta và về chiến tranh, hoà bình rồi lại chiến tranh trong tương lai

Trang 22

han 1

SỰ XUẤT HIỆN CỦA CÁC ĐẾ CHẾ

Chương: 1

Một nhóm phiêu lưu

đánh bại một vương quôc

Những cbiến binh anh bùng người Kozal

Dery 22 tháng Mười năm 1581, chiến binh Ermak Timofaev dẫn đầu vài trăm quân Kozak quyết định đóng

trại bên bờ sông Irtysh Người Kozak đang ở sâu trong lãnh thổ thù địch bên kia dãy núi Dral, bị các bộ lạc man

rợ bao vây tứ phía Đêm xuống, họ đốt một vòng lửa để bảo vệ mình trước các cuộc tấn công lén lút và sưởi ấm cho đồng đội bị thương Sau khi dựng trại, Ermak tập hop những người còn lành mạnh và không bận canh gác để thảo luận những việc cần làm kế tiếp Họ có quá ít chọn lựa và không một giải pháp nào là tốt đẹp

Chuỗi sự kiện khiến cho những chiến binh đến bờ sông Irtysh bắt đầu từ vài thập niên trước Vào năm

Trang 23

phía Tây dãy Ural Dòng họ Stroganov cũng tương tự như những thương gia - phiêu lưu người Hà Lan và Anh đang lập nên những công ty buôn bán ở vùng Đông và

Tây Ấn Vào đầu thế kỷ XVI, gia đình Stroganov đã xây

dựng những khu công nghiệp lớn tại vùng biên giới đông

bắc nước Nga - khai thác muối, buôn bán da thú và đánh cá - do đó họ có đủ kinh nghiệm và vốn liếng để phát

triển vùng đất mới Anh em nhà Stroganov đã kêu gọi người dân thuộc địa, lập nên các khu định cư và doanh

trại quân đội Vùng đất này đã có một số bộ lạc Phần

Lan và gric sinh sống rải rác, tuy không thích cuộc

xâm chiếm này nhưng họ không có phương tiện nào chống đối hữu hiệu Một mối đe doạ nghiêm trọng khác đến từ người Tatar đang sinh sống ở vùng thảo nguyên

và thảo nguyên kèm rừng 6 bén kia day Ural Tatar là

tên sắc tộc mà người Nga gọi dân du mục Thổ - Mông

của vùng thảo nguyên Họ nằm dưới quyển cai trị của Kuchum, hau dué cua Chinggis Khan (tên thông dụng nhưng không chính xác, đúng ra phải là Genghis), người

tự xưng là Khả Hãn của vùng Sibrr (từ đó mới có tên vùng 6¡-bê-r¡) Khi Kuchum Khan nhận thấy người Nga đang thiết lập quyền kiểm soát vùng Kama Thượng, ông gửi những chiến binh người Tatar và quân đồng minh dưới quyền điều khiển của cháu mình, Mahmet-Eul, đến

tấn công những khu định cư Dân Tatar tàn sát người

Nga (và một số đồng minh của họ), bắt giữ phụ nữ và trẻ em rồi mang chiến lợi phẩm vượt qua núi

Phản ứng của quân Stroganov là phòng vệ Bước đầu

họ xin phép 5a hoàng cho mình được chính thức mở rộng

lãnh thổ qua bên kia dãy Ural Sa hoàng đồng ý nhưng

aN

Trang 24

buộc anh em nhà Stroganov phải tự lo liệu, chính quyền

sẽ không cung cấp lương thực, vũ khí hay quân lính May mắn thay, họ có nguồn tuyển mộ khác là người Kozak Dân Kozak là những người Nga thô lỗ và nhiệt tình sống ở vùng biên giới giữa nước Nga với lãnh thổ dưới quyền kiểm soát của người Tatar gồm Crimea, Kazan và Astrakhan Nguồn gốc của họ không rõ ràng, nhưng đến thế ky XVI hàng ngũ này gồm chủ yếu những nông dân bỏ trốn, nô bộc giới thượng lưu bị phá sản và những kẻ đào tấu khác từ nước Nga cũng như con cháu họ Mối liên Firchengel ` : CAA ann - z aA Tabolsk 21 me ASS - SIROGSINGY SA een: TERRITORM 3} oa SAS Sibir folie Perm, ` Novgorod Nologda ^^ 'Yermak * f oN yssta 4 754 158L:

w Moscore Kazan ~ Ary KHÍINHIE eo :

yi ˆ ;— RHINJITL AO COR STARS

Trang 25

hệ của người Kozak với nước Nga khá bất thường Họ theo Chính Thống giáo và đôi khi phục vụ cho lợi ích của chính quyền Tuy nhiên, họ rất coi trọng tự do và đã nhiều lần nổi loạn chống lại chính quyền trung ương

Khi anh em Stroganov bắt đầu tuyển mộ quân đội, họ biết rõ một số nhóm ngoài vòng pháp luật đó hiện đang

sống quanh vùng sông Volga mà thủ lĩnh là Ermak

Timofeev và Ivan Koltso Koltso (biệt danh là “Chiếc Nhẫn”) nổi tiếng khắp nơi khi đột kích thành công vào thủ phủ của dân Nogay Vào lúc đó, dân Nogay là đồng minh của nước Nga và khi họ khiếu nại với Sa hồng, ơng kết án tử hình vắng mặt Koltso Anh em Stroganov gửi một bức thư cho người Kozak, đề nghị tạo cho họ cơ hội bảo vệ biên giới phía đông của vương quốc Thiên Chúa

giáo chống lại những kẻ “ngoại giáo” và do đó sẽ xin Sa

hoàng ân xá [cho Koltso] Người Kozak đồng ý

Năm 1579, nhóm Ermak đến lãnh thổ Stroganov, phục

vụ trong một doanh trại trú phòng Mùa hè năm 1581, họ đánh bại cuộc đột nhập của quân Voguls (một bộ lạc người

Ugric hiếu chiến từ bên kia dãy Ural) và bắt được tên cầm đầu Tuy nhiên, nhiệm vụ chính của họ là mang chiến

tranh đến với kẻ thù Biên niên sử Strogdnou đương thời

đã kể lại diễn biến những sự kiện đó như sau:

“Vào ngày 1 tháng Chín 1582, ngày lễ Thánh Simeon

Stylite, NikHa Stroganov đã ra lệnh cho thủ lĩnh Ermak

Timofeev cùng những chiến binh Kozak đến tấn công vi

Kha Han ving Si-bé-ri [Kuchum Khan] Cung di véi ho là

300 quân lấy từ các thành phố và vùng 1z£uœ [tù nhân

người Đức và Lithuana, với lời hứa là sẽ được trả tự do khi hoàn thành nhiệm vụ] Họ lập thành một đạo quân,

Trang 26

tất cả gồm 840 người dũng cảm Họ hát Thánh ca dâng lên Chúa Ba Ngôi và Đức Mẹ Đồng Trinh và tất cả những thánh thần trên trời” Người Kozak chất lên thuyền lương thực và vũ khí bao gồm súng hoả mai, đại bác nhẹ và bắt đầu chèo ngược sông Chusovaya đến núi Ural Sau khi di hết con sông, ho di chuyển qua dãy núi (ở vùng này núi khá thấp) và sau đó giong thuyển xuống những phụ lưu

của sông Irtysh

“Ngày 9 tháng Chín năm 1582, ngày lễ Thánh loachim và Anna, các chiến binh gan dạ đến vùng đất Si-bê-ri và tấn công nhiều khu định cư người Tatar ở cuối sông Tura Họ dũng cảm tiến đến sông Tavda và tại cửa sông, họ bắt được khá nhiều tù binh người Tatar Một người trong số đó là quan chức trong triều đình của Kuchum Khan, kể cho họ về các vị tướng và ky binh vùng Bi-bê-ri cùng hoàng đế Euchum Khi đã biết mọi điều, họ thả ông ta đi để thông báo cho Kuchum Khan về việc họ đã đến với sức

mạnh và lòng dũng cảm

“Kuchum Khan da ra lénh cho con trai la Mahmet-Kul

với vô số chiến binh đi trả thù người Nga Kuchum bat họ

đến cây và xây dựng một chướng ngại vật trên sông Irtysh,

gia cố thêm bằng đất và các vũ khí phòng vệ Đây là một thành lũy khá kiên cố

Trang 27

Nga bắn trả [với súng hoả mai, đại bác nhẹ] và giết chết rất nhiều quân ngoại giáo Cuộc chiến đấu với người Tatar diễn ra rất ác liệt và hai bên đều bị thiệt hại nặng Khi thấy bên mình chết quá nhiều, quân ngoại

giáo bỏ chạy

“Khi quân Kozak đến vùng Karacha, họ lại gây chiến

với Kuchum Khan Họ chiếm được lãnh thổ, cướp lấy mật ong và tài sản của ông, chất lên thuyền Quân ngoại giáo, trên lưng ngựa và chạy bộ, đuổi theo họ đến tận sông

Irtysh Các thủ lĩnh và quân Kozak can đảm tấn công vào

dân ngoại giáo đang tụ tập bên bờ sông, và cả hai bên đều bị thương vong trong cuộc chiến lớn này Khi thấy bên mình bị chết quá nhiều, quân ngoại giáo cuối cùng phải bỏ chạy Trong trận này, quân của Ermak chỉ bị chết vài người nhưng đa số đều bị thương

“Thấy chiến binh của mình bị thương quá nhiều, Khả

Hãn ra lệnh cho quân rút lui và đóng trại trên một ngọn

đồi gọi là Chuvash Con trai ông, Mahmet-Eul, ở lại thành

lũy bên bờ sông cùng một số lớn quân hậu tập, trong khi

người Kozak tiến dẫn lên sông Irtysh

“Khi tiến vào một khu định cư nhỏ của Atik-murza, quân Nga đóng trại ở đó vì màn đêm đã xuống và trời quá tối Người Kozak thấy vô số dân ngoại giáo tập trung ở khu vực thành lũy và cảm thấy rất lo lắng Họ nói với nhau, Làm cách nào chúng ta có thể chống lại một đám đông như vậy” Họ ngồi lại thành vòng tròn,

suy nghĩ và thảo luận [đây là phương pháp dân chú của

người Kozak khi cần có một quyết định]: Chúng ta nên rút lui hay cùng nhau chiến đấu? Vài người đề nghị, “Tốt nhất chúng ta nên rút luï, nhưng người khác thì

Trang 28

cương quyết và kêu gọi, “Hỡi những người anh em, tại sao chúng ta phải rút lui? Mùa thu đã đến Nước sông đang đóng băng Chúng ta không thể chạy trốn để chịu nhục Hãy đặt lòng tin vào Chúa Trời, vì chiến thắng không đến từ số đông chiến binh nhưng từ sự giúp đỡ của Chúa Chắc chắn Chúa sẽ giúp những kẻ yếu đuối Hỡi anh em, chúng ta há không biết những điều xấu xa mà tên hồng đế vơ thần đã mang đến cho vùng Perm, tàn phá các thành phố của Sa hoàng, giết hại và bắt

những người Thiên Chúa giáo làm nô lệ hay sao? Chúng ta há không biết bao nhiêu thành lũy Stroganov đã bị ông ta phá huỷ hay sao? Chúa toàn năng sẽ trừng phạt

tên hoàng đế đáng nguyễn rủa đó vì đã làm người Thiên Chúa giáo đổ máu Hỡi anh em, chúng ta hãy nhớ lại lời thể trước Chúa với sự hiện diện của những con người trung thực [anh em nhà Stroganov] Chúng ta đã thể và cam kết, đã hôn vào thập giá rằng, nếu Chúa toàn năng

giúp đỡ, chúng ta sẽ không rút lui, ngay cả khi chúng ta

có thể bị tiêu điệt đến người cuối cùng Chúng ta không thể quay lại Chúng ta không thể làm cho mình bị ô nhục và phá vỡ lời thề mà chúng ta đã tuyên thệ Nếu

Chúa Ba Ngơi Tồn Năng giúp đỡ, thì cho dù chúng ta

có bị gục ngã, hồi ức về chúng ta sẽ không biến mất trong miền đất này và vinh quang của chúng ta sẽ là bất

diệtP

Trang 29

vụ Sa hồng và Đại Cơng tước Ivan Vasilevich của toàn Nga [Ivan IV] Chúng tôi sẽ chống lại những kẻ ngoại giáo

đến giọt máu cuối cùng, cho đến chết Hỡi tất cả anh em, chúng ta sẽ không vi phạm lời thể, chúng ta sẽ vững tin và chiến đấu như một con người duy nhất

“Ngày 23 tháng Mười, ngày lễ Thánh Gio-an Tông đồ, họ bắt đầu ra trận Tất cả đều kêu lớn tiếng, Xin Chúa ở cùng chúng con! Xin Chúa giúp đỡ bầy tôi khiêm nhường

này

“Họ tiến đến thành lũy một cách dũng cảm và chiến

đấu dũng mãnh với những kẻ ngoại giáo Từ trên thành

qua những lỗ châu mai, bọn này bắn vô số mũi tên vào họ Chúng làm nhiều người bên phe Ermak bị thương và một số khác chết Và khi thấy những con người đũng cảm đó

ngã xuống, bọn ngoại giáo tràn ra hòng buộc người Kozak

bỏ chạy Hai bên đánh nhau trong một cuộc chiến giáp lá

cà ác liệt,

“Quân Kozak đoàn kết tiến đánh quân ngoại giáo và

chứng tỏ lòng can đảm mạnh mẽ của mình trước bọn vô

thần Cuối cùng, sức lực của quân ngoại giáo giảm dân và

Chúa Trời đã mang chiến thắng đến cho người Kozak Họ

tiến tới tiêu diệt bọn ngoại giáo và giết vô số tên Họ đuổi chúng ra khỏi thành và cắm cờ chiến của mình trên đó Mahmet-Kul bị thương và được các chiến binh phe mình mang đi bằng một chiếc thuyền nhỏ vượt qua sơng

Irtysh

“Hồng đế Kuchum, đang đóng trại trên đồi, thấy rõ

việc quân Tatar thua trận và con trai mình bị thương Ông

ra lệnh cho các thầy tế, kêu gọi thần thánh giúp đỡ nhưng

Trang 30

không nhận được sự hỗ trợ nào Cùng lúc đó, các vị tướng thuộc bộ lạc Ostiak [đồng minh bản xứ của người Tatar] đã phải rút lui cho dù họ đã cố gắng rất nhiều

“Vị hoàng đế khốn khổ lên ngựa chạy vé Sibir, mang theo một ít tài sản và sau đó tiếp tục bỏ trến để lại thành

phế hoàn toàn bỏ ngỏ Ermak cùng với người của mình

tiến vào Sibir, sau nay dugc gọi là Tobolsk, vào ngày 26 tháng Mười, ngày lễ thánh tử đạo Demetrios vùng Salonika Họ rất vui mừng và cảm tạ Chúa vì đã giúp họ chiến thắng quân ngoại giáo vô thần Họ chiếm được nhiều vàng bạc, vải bằng vàng, đá quý, gươm tốt, áo lông chồn

quý và đem chia nhau

“Vinh danh Chúa Ba Ngơi Tồn Năng đã cho đội quân

người Nga nhỏ bé nhưng mạnh mẽ chiến thắng tên hoàng đế Kuchum kiêu ngạo Kẻ bị nguyễn rủa đã thương tiếc rất nhiều cho những chiến sĩ đã ngã gục của mình Như vậy, Chúa Trời đã hất ngã tên cao ngạo và ủng hộ những bề tôi khiêm tốn”

Câu chuyện về cuộc chỉnh phục vùng Si-bê-ri của Ermak, được người viết sử thời đó kể lại, rất đáng chú ý không chỉ về những sự kiện, mà còn ở cách thức được kể Trạng thái ý thức hệ mà người viết sử đưa vào câu chuyện, cung _ cấp cho chúng ta một cái nhìn về việc người Nga quan niệm cuộc chiến của họ với người Tatar như thế nào, và đâu là động cơ của những người muốn tiến vào biên giới nước Nga Nhưng trước hết chúng ta hãy chú ý đến những

nét chính của các sự kiện Một nhóm vài trăm người

Trang 31

xứ, chỉnh phục một vương quốc và chiếm được một chiến lợi phẩm to lớn Nét tương đồng giữa chiến binh Kozak và

đoàn chinh phục của Cortés'! hay Pizarro ở Tân Thế giới ,

là rất đáng ngạc nhiên (mặc dầu, chắc chắn số lượng chiến lợi phẩm do Pizarro thu được lớn hơn rất nhiều so với những gì Ermak tìm thấy ở Si-bê-ri)

Tai sao ho lam điều đó được? Mới đây Jared Diamond

đã giải thích cho kỳ công ngoạn mục của Cortés va Pizarro

bằng cách lập luận rằng người Tây Ban Nha có súng, có mầm bệnh và sắt thép, trong khi người bản địa châu Mỹ, những người không có một mối liên hệ nào với lục địa Á -

Âu trước năm 1492, không có những thứ đó Lời giải thích

này khá hợp lý đối với cuộc chinh phục châu Mỹ, nhưng nó không giúp chúng ta thấu hiểu chiến thắng của người Nga tại Si-bê-ri Chúng ta có thể loại bỏ ngay hai trong số ba ly do cia Diamond, vi ca hai bên đều có kinh nghiệm về mầm bệnh và sắt thép trong nhiều thế kỷ Còn về súng, người Nga đã sử dụng chúng khá hiệu quả chống lại

cung tên của dân du mục Nhưng tại sao họ có thể trang bị

súng trong khi người Tatar lại không? Cả hai đều không phải là những người sáng chế ra súng (Nói đúng ra, người Tatar còn có vị trí tốt hơn người Nga để có được thuốc súng trực tiếp từ những người phát minh ra nó, đó là Trung Quốc) Một giải thích mang tính chủng tộc, nhấn mạnh đến sự khác biệt giữa người châu Âu với người châu Á, là hoàn toàn không thoả đáng vì những người Thổ -

! Hernán 0ortés, nhà thám hiểm và chinh phục người Tây Ban Nha, đã chiếm được đế

quốc Aztec ở Mê-hi-cô Pizzaro cũng là nhà chỉnh phục Tây Ban Nha, ông chiếm được đế quốc Inca và được phong làm thống đốc Peru

a

Trang 32

người Ottoman và Mughal - đã sẵn sàng chấp nhận súng ống và sử dụng rất hiệu quả để xây dựng những đế quốc

hùng mạnh Người Tatar ở vùng Crimea, cách người bà

con ở Si-bê-ri một ngàn dặm về hướng Tây Nam, đã biết sử dụng kỹ thuật vây hãm và bắn súng vào khoảng năm

1530 Dầu sao, vai trò của súng trong trận đánh quyết định 6 Sibir cing kha nho Sung hoa mai don sơ của người

Kozak bắn khá chậm, thiếu chính xác và không thể sử dụng khi thời tiết ẩm ướt Dù sao đi nữa, tác động chính của cuộc cách mạng thuốc súng ở thế kỷ XV và XVI là khả năng của pháo binh để triệt hạ các đồn lũy thời trung cổ Súng cầm tay chỉ bắt đầu có hiệu quả sau thế kỷ XVII với sự phát minh ra súng bắn bằng kíp nổ

Bí ẩn càng nặng nề thêm khi chúng ta xem xét điều gì đã xảy ra ở vùng Đông Âu ba thế kỷ trước Năm 1236, một

đạo quân lớn do Batu lãnh đạo, một trong những cháu trai của Thành Cát Tư Hãn, tập trung lại vùng phía Tây

sông Irtysh, noi mà ba thế kỷ sau trở thành vương quốc Sibir Mac dau chúng ta gọi họ là Méng Cé, nhưng sắc dân Mông Cổ có lẽ chỉ chiếm một phần mười trong số đó; số còn lại là một hỗn hợp các bộ tộc do một số sắc tộc

Tatar thống trị: người Kerait, Tatar (mà tên của họ được

người Nga mở rộng cho mọi sắc dân Thổ-Mông ở vùng

thảo nguyên), người Uigur, Khwarizmian, Turkoman v.v Cuộc chỉnh phục của người Mông Cổ ở vùng Đông Âu bắt

đầu với sự sụp đổ của vương quốc của người Bulgar ở sông Volga Khởi đầu từ năm 1237 và kéo dài đến ba năm sau, người Mông Cổ dần xâm chiến hầu như toàn bộ nước Nga (Chỉ có vùng Novgorod ở Tây Bắc là thoát khỏi những cuộc tấn công trực tiếp, tuy nhiên vẫn phải chịu thần

đ>

Trang 33

#.-phục Batu và nộp triều cống) Một trong những khía cạnh

đáng chú ý của cuộc chỉnh phục này là mặc dầu mỗi lãnh địa đều chiến đấu dũng cảm chống quân xâm lược, người Nga không thể đoàn kết chống lại mối đe doạ của quân Mông Cổ Khả năng không thể làm việc chung với nhau được minh hoạ một cách sinh động từ câu chuyện về hai

anh em Yurii và Roman, những người cai trị các lãnh địa

phía Đông Nam Moscow Khi quân Mông Cổ tiến đến, Yuri tự nhốt mình trong thanh Ryazan, trong khi Roman, thay vì đến giúp đỡ anh mình, lại đóng quân ở thành Koloma, cách Ryazan 50 dam vé phia Tây Bắc Đầu tiên quân Mông Cổ chiếm lấy Ryazan, giết Yurii và tàn sát toàn bộ dân cư ở đó Rồi sau đó họ tiến về Koloma, đánh bại và giết Roman trước cổng thành và chiếm lấy Koloma Câu chuyện tương tự như vậy đã tái diễn khá nhiều lần Việc phân chia nước Nga thành nhiều lãnh địa nhỏ và việc người Nga không thể đoàn kết chống lại kẻ thù

bên ngoài là một trong những nguyên nhân chính (có lẽ là

nguyên nhân chủ yếu) giải thích tại sao quân Mông Cổ lại chỉnh phục được nước Nga trong thế ky XIII Chính người Nga cũng biết về khiếm khuyết này và đã nói rõ trong Bài ca uê sự Sụp đổ của Đất nước Nga, được viết không

lâu sau cuộc xâm chiếm của người Mông Cổ

Ngược lại, người Mông Cổ rất giỏi làm việc nhóm Các

sử gia đều đồng ý rằng khả năng đánh tan đối thủ của họ không do bất cứ lợi điểm kỹ thuật nào về vũ khí, cũng không vì số lượng đông đảo (Họ thường chiến đấu và đánh bại nhiều kẻ thù đông hơn về mặt số lượng) Phải tìm kiếm lời giải thích cho sự thành công của người Mông Cổ ở nơi khác

Trang 34

Quân đội Mông Cổ là một cơ cấu xã hội được bôi trơn rất tốt, có kỷ luật và hoà nhập tốt đến mức chưa từng thấy ở châu Âu kể từ thời Đế quốc La Mã Các đội quân của người Mông Cổ dàn trận, tiến lên và di chuyển trong sự im lặng đến kỳ lạ Không có những tiếng hô ra lệnh vì việc di chuyển của các nhóm ky binh đều tuân theo dấu hiệu của người phất cờ Khi đã đúng thời điểm, toàn bộ các đội quân bất thình lình nhào đến, la hét như những con quỷ Chiến thuật này làm cho đối thủ bị mất tỉnh thần rất nhiều

Một trong những chiến thuật mà người Mông Cổ ưa sử dụng là giả bộ thoái lui, làm kẻ thù thiếu cảnh giác lọt vào ổ phục kích và bị tiêu diệt? Thực hiện điều này với

100.000 quân đòi hỏi một sự tính toán thời gian chính xác

và hợp tác nhuần nhuyễn Đại sứ của giáo hoàng, Plano Carpini, đã mô tả một chiến thuật khác “Đầu tiên họ tiếp đón cuộc tấn công của ky binh kẻ thù với một mặt trận gồm toàn những tù binh và người phụ thuộc ở các sắc dân khác, trong khi lực lượng chính chiếm lấy vị trí ở hai cánh để bao vây Họ thực hiện điều này hiệu quả đến nỗi quân địch nghĩ rằng họ đông hơn thực tế Nếu kẻ thù chiến đấu đũng cảm, họ mở rộng mặt trận để cho quân địch đào thoát, sau đó truy đuổi và tàn sát càng nhiều kẻ trốn chạy càng tốt” Nhà sử học thế giới William MeNeill ghi nhận “người Mông Cổ có khả năng di chuyển nhiều nhóm rải rác qua mọi địa hình trong khi vẫn giữ được liên lạc giữa các nhóm khác nhau để bảo đảm việc tập trung

? Phải chăng họ bắt chước Khổng Minh và những người khác trong thời Tam Quốc? (ND)

Trang 35

quân lực vào thời điểm và nơi chốn quyết định Subotai, vi

tướng có nhiệm vụ xâm chiếm châu Âu trong năm 1241,

đã không quan tâm gì đến việc phối hợp các đạo quân đang hoạt động ở Ba Lan với các đội quân khác tấn công

Hungary, mac dầu giữa chúng có dãy Carpathian° ngăn

cách Trước thế kỷ XIX, không một đạo quân châu Âu nào thực hiện được một kỳ tích phối hợp quân đội ở một

khoảng cách như vậy”

Tính thống nhất về mục tiêu của người Mông Cổ lan rộng từ hoạt động của những đơn vị quân đội lớn đến những mối liên hệ giữa các cá nhân Vị đại sứ của triều đình Pháp, William de Rubruck báo cáo, “Ở khắp nơi trên thế giới, không có thần dân nào thuần phục như người Tatar, ngay cả trong giới tăng lữ; họ kính trọng cấp trên của mình hơn bất cứ dân tộc nào và không dám nói dối Họ ít khi gây gổ với nhau, và nếu có, các cuộc tranh cãi không bao giờ dẫn đến việc đánh nhau Giữa họ không có _ chiến tranh, đấu đá, làm tổn thương thân thể hay giết nhau, cũng không có trộm cắp hay cướp bóc ở quy mơ lớn” Sự hồ hợp xã hội đáng kể này giải thích cho sự thành công ngoạn mục của người Mông Cổ chống lại tất cả các đạo quân từ Triều Tiên cho đến Hungary

Khả năng hợp tác của người Mông Cổ có vẻ hơi xa lạ đối với nhiều độc giả Hợp tác là một từ “tốt” trong khi

người của Thành Cát Tư Hãn rõ ràng không phải là

3 Dãy núi ö Đông Âu, nằm giữa ranh giới Slovakia va Ba Lan, kéo dài xuống phía nam đến

tận Ukraine và phía đông Rumania

oN

Trang 36

những người tốt Họ đã thực sự tàn sát hàng triệu đàn ông, phụ nữ và trẻ em, nơ dịch hố nhiều triệu người khác Họ đã biến hàng tá thành phố giàu có và xinh đẹp thành tro bụi và chất thành núi hàng trăm ngàn đầu

người như những đài tưởng niệm linh hoàng cho thành

tích của mình Những ai vô phước bị họ bắt giữ sẽ bị hành hạ và tra tấn khủng khiếp Và phải chăng đế quốc của Thành Cát Tư Hãn không phải là một “chế độ chuyên chế phương Đông” tiêu biểu hay sao? Vậy làm sao có thể nói đến một tỉnh thân hợp tác trong một xã hội như

vậy?

Đây là một vấn đề rất quan trọng vì, như sẽ được bàn đến trong các chương kế tiếp, hợp tác, hay nói một cách tổng quát, khả năng hành động tập thể là một yếu tố chủ yếu cho việc xuất hiện các đế quốc Cần phải ghi nhận ngay rằng, quan niệm chế độ chuyên chế phương Đông, nếu có nghĩa là quyển lực tuyệt đối của một cá nhân đối với toàn bộ xã hội, là một điều vô nghĩa về mặt xã hội học Một con người đơn độc, cho dù rất ấn tượng về mặt thể hình, cũng không thể cai trị ngược với ý muốn của tất cả thần dân Ngay khi đi ngủ, một trong những người mà ông ta áp chế sẽ chấm dứt chế độ chuyên chế đó bằng

một nhát dao Trong thực tế, các bạo chúa chỉ có thể cai trị vì họ được một nhóm người ủng hộ, lính canh, giới quý

tộc và có lẽ là các quan chức cao cấp Chỉ có những nhóm người mới có thể áp bức nhóm người khác hay cả toàn bộ xã hội, và để làm được như vậy, trong nội bộ nhóm “áp bức” phải hoà hợp với nhau Nói một cách khác, mặc dầu

nghe có vẻ mâu thuẫn, sự áp bức chỉ có thể hiện thực dựa

trên nền tảng của sự hợp tác

Trang 37

Mô hình xã hội phương Tây (được đan kết bằng những

thứ như giáo dục, thông tin đại chúng và ngay cả chuyện tán gẫu trong các buổi tiệc cocktail) đã gây tác động để chúng ta nghĩ rằng quyền lực xã hội hợp pháp duy nhất là ở “nhân dân” Hệ luận của nó là chúng ta có khuynh hướng nghĩ rằng các xã hội phi dân chủ thường được duy

trì chỉ bằng quyền lực Một minh hoạ gần đây về thành

kiến văn hoá rộng rãi này là quan niệm của những người

hoạch định chiến lược xâm chiếm Iraq của Hoa Kỳ trong

năm 2003 Họ nghĩ rằng ngay khi Sadam Hussein bị quan

đội Mỹ lật đổ, nhân dân Iraq sẽ hợp tác với chính quyền chiếm đóng để xây dựng một xã hội dân chủ

Không cần phải bàn gì về việc đảng Ba'ath của Saddam

Hussein đã sử dụng bạo lực va doa dam dé dep yén cac

nhóm bất mãn, người ta ghi nhận khá rõ về những hành động tàn bạo từ các tay sai của Saddam Tuy nhiên, điều

đó phơng phải là tồn bộ câu chuyện Ngoài việc sử dụng

vũ lực, chế độ đó còn dựa vào sự hợp tác của một số nhóm khác: sự ủng hộ chính đến từ bè phái của Saddam, với nên tảng quyên lực rộng hơn từ những người Ả-Rập Sunni°

tại Iraq Ngoài ra, một nhóm phân tán hơn xuất phát từ

những phần tử sắc tộc trong dân số lraq (người A-Rap Shiite5 và người Kurd và Thổ theo phái Sunni) đã cho rằng, trước tiên họ là người Iraq rồi mới nghĩ đến sắc tộc sau Mặc dầu nhóm này (chúng ta tạm gọi là những người

* Nhánh lớn nhất của Hồi giáo, tin vào truyền thống của kinh Sunna và thừa nhận bốn vị kha-lip dau tiên là những người kế thừa hợp pháp của tiên trí Muhammad

5 Thuộc phái Hồi gido Shia, xem Ali, anh ho Muhammad, va hau dué là những người kế

thừa hợp pháp của Muhammad

Trang 38

quốc gia) không ủng hộ tích cực chế độ Baath, họ vẫn chấp nhận sự thống trị của nó Và dù họ không đánh giá cao tính hợp pháp của chính quyền Saddam, nhiều người vẫn cho rằng tính hợp pháp của chính quyền chiếm đóng còn thấp hơn nữa

Giờ đây qua kinh nghiệm, chúng ta đã biết rằng chế độ Saddam khơng hồn tồn chỉ dựa vào quyền lực, vì nhiều thành viên của các nhóm ủng hộ ông khi ông còn đương quyền vẫn sẵn lòng hy sinh tính mạng để tấn công những kẻ bắt giữ ông (ngay cả khi Saddam không còn quyên lực) Một số lớn còn tham gia vào những cuộc biểu tình hay những hình thức phản kháng bất bạo động khác, những hoạt động tuy không liều mạng giống như việc tấn

công trực tiếp vào lực lượng Mỹ trang bị tối tân, cũng

- không phải là không nguy hiểm Cuối cùng, đa số người Iraq chon thai d6 khong liên hệ với giới thẩm quyền Mỹ càng nhiều càng tốt Trong những tháng chiếm đóng đầu tiên, nhiều nhà bình luận khác nhau đã cho rằng thái độ tránh né này xuất phát từ việc sợ rằng Saddam sẽ trở lại

nắm quyên và sẽ trừng phạt những ai hợp tác với người

Mỹ Tuy nhiên, việc bắt giữ Saddam vào cuối năm 2003 cũng không thay đổi đáng kể thái độ của người Iraq

Như vậy trường hợp của Iraq theo chế độ Baath được sử dụng như một minh hoạ tuyệt vời cho ý tưởng rằng sự áp bức và hợp tác không loại trừ lẫn nhau; để áp bức những người bất mãn, Saddam đã phải hợp tác trong nội bộ nền tảng quyền lực xã hội của mình Đối với chính

quyền Bush, Saddam là một kẻ sát nhân nguy hiểm, một

tên độc tài gà mèn, một tên học đòi làm Hitler bất tài vô

Trang 39

đạo bộ tộc nghiêm khắc và mưu mô, người ban thưởng

khá nhiều cho phe mình trong khi trừng phạt nặng nề

những kẻ đối địch Tính độc ác từ sở mật vụ, của con trai ông và của chính ông được xem như là quyền lực Một thiểu số đáng kể người Iraq chắc chắn xem ông là như vậy Và họ sẵn sàng hợp tác với ông

Trong thế kỷ XVI, trên những thảo nguyên Á - Âu, người Tatar đã hợp tác với nhau như thế nào? Nên nhớ rằng người Tatar của vương quốc Sibir là hậu duệ trực tiếp từ các bộ lạc Thổ - Mông do Batu lãnh đạo đã xâm

chiếm châu Âu ba thế kỷ trước đó Chẳng hạn như Kuchum Khan là một người thuộc dòng họ Thành Cát [Tư Hãn], có

nguồn gốc tổ tiên từ Shayban, em trai của Batu Tuy vậy, người Tatar sau này là một dân tộc rất khác với tổ tiên của họ trước đó Vì thế, dù có số lượng binh lính đông

đảo, họ không thể đánh bại được những chiến binh Kozak

Điều quan trọng hơn là trong thế kỷ XVI, nhiều lãnh địa Tatar không thể đoàn kết với nhau trong cuộc chiến đấu chống lại nước Nga đang vùng dậy Khi đế quốc Mông Cổ bị chia cho bốn nhóm trong dòng họ Thành Cát, Batu 'và con cháu mình nhận được phần Viễn Tây và lập thủ đô

ở Sarai trên vùng Hạ Volga Bộ Tộc Vàng, tên các sử gia

gọi vương quốc của Batu, đã duy trì được sự thống nhất trong vòng 200 năm, trừ một số cuộc nội chiến trong cuối

thế kỹ XIV Giữa thé ky XV, nó bị chia nhỏ thành các

Trang 40

đổ nhau Một trong những ông hoàng tranh giành quyển

lực, Shah Ali, đã từng giành được ngai vàng và mất đến ba lần! Vương quốc Sibir cũng chịu một loạt nội chiến Trong cuộc nội chiến cuối cùng, từ 1563 đến 1569, Kuchum Khan đã đánh bại và giết chết vị Khả Hãn của Sibir 12

năm trước cuộc xâm chiếm của người Nga Như vậy, điều

chúng ta thấy ở đây là tình thế hoàn toàn đảo ngược so với ba thế kỷ trước đó Giờ đây, đến phiên người Tatar phải chứng kiến cảnh phân rã xã hội đối mặt với khối đoàn kết của người Nga

Khi Bộ Tộc Vàng phân tán, người Nga đã vững vàng

“thu gom lại” Quá trình này được hoàn tất trong năm

1485 với sự sáp nhập lãnh địa Tver và vương quốc Moscow

Khuynh hướng phân rã, đặc tính của thời kỳ tiền Mông Cổ xâm chiếm nước Nga, đã hoàn toàn đảo ngược Bất cứ

khi nào một lãnh địa nhỏ sáp nhập vào lãnh địa Moscow,

nó sẽ vào trong đó mãi mãi Xu hướng tập trung quyền lực này vẫn tiếp tục ngay cả khi lãnh địa phát triển vượt ra khỏi những vùng đất Nga cũ với việc chiếm được các

vương quốc Kazan và Astrakhan (1552 - 1556) Tính mạnh

dạn của các đợt xâm chiếm có thể được minh hoạ thông qua quá trình các sự kiện điễn ra sau trận đánh ở vùng

Sibir

Đau khi nghỉ đông ở Sibir, Ermak gửi vị phó tướng của

minh, Ivan Koltso, biét danh “Chiếc Nhẫn”, vượt núi Dral trở về báo cáo chiến thắng vĩ đại của mình Tin tức về một vương quốc khác được sáp nhập vào Đế quốc Nga '

được dân chúng vui mừng đón nhận Koltso được lệnh ân

xá và nhận nhiều quà tặng quý giá từ chính tay Sa hoàng và quay trở lại Sibir với một đội quân hộ tống Mặc đầu