Northern California Innovation Strategies Workforce Innovation Fund Technical Proposal

Exhibit     Northern California Innovation Strategies Workforce Innovation Fund Technical Proposal    Problem Statement:    Unemployment in Northern California, at 12.3%, continues to be higher than the  national average (8.5%).  Within the 22 counties served by the seven (7) Workforce Investment  Boards who have come together to propose the Northern California Innovation Strategies  (NCIS) Consortium, December 2011 unemployment rates range from a low of 10.0% (Golden  Sierra) to a high of 18.2% (North Central Counties).  Work is very hard to find for most of  California’s unemployed. The average unemployed worker in California has been out of work  for six months or longer.  This is of great concern in light of recent findings by the Brookings  Institute that “the longer a worker is out of work, the harder it is for them to find work.  Moreover, even after they are re‐employed, many workers will experience reduced earnings in  their new jobs, resulting in significant lifetime earnings losses” (Michael Greenstone and Adam  Looney in “Shrinking Opportunities: The Challenge of Putting Americans Back to Work,” 2012).    With large numbers of unemployed workers on the path to long‐term unemployment at  the same time that state resources are shrinking, system alignment is the only solution for  sustaining and maximizing the benefits of any state or federal workforce initiative.  Braiding  resources across different systems—WIBs, Community Colleges, County Welfare/Human  Assistance departments, and Economic Development agencies—will be necessary to ensure  that Northern Californians receive comprehensive services leading to employment and self‐ sufficiency.  System alignment strategies are needed to: a) assist unemployed and low‐skilled  workers in attaining skills required for in‐demand and available jobs (middle‐skill jobs); b)  improve job placement and retention rates among workforce system clients; c) reduce the      Exhibit   length of time customers are on unemployment insurance or public assistance; and d) support  the health and growth of small businesses, the key drivers of job growth.    The Northern California Innovation Strategies (NCIS), a consortium of seven Workforce  Investment Boards (Sacramento, Golden Sierra, NORTEC, North Central Counties, Mendocino,  Yolo, and Humboldt Workforce Investment Boards) representing 22 counties covering 48,354  square miles of Northern California, has come together to address core issues/barriers  impacting the effectiveness of the workforce development system and the regional economy:  1. Regulatory and Structural Barriers.  WIA operators, community colleges, and local  welfare programs share many of the same customers.  The establishment of the One‐Stop  Career Center system has helped to foster coordination between these various arms of the  workforce system and, as a result, the system has greatly enhanced service delivery to clients.   Through increased coordination, common clients have gained access to more job options,   however, a number of regulatory and structural barriers still exist that result in costly  duplication of services and/or gaps in service.  The NCIS has identified the following major  barriers for Northern California: a) Regulatory Barriers ‐ Regulatory requirements discourage  community colleges, apprenticeship and other programs from participating in the State Eligible  Training Provider List; and b) Structural Barriers ‐ No mechanisms currently exist to track and  share data on common clients across agencies, making it difficult to monitor and share the  progress and outcomes of clients.   2. Economic Barriers. In addition to regulatory and structural barriers that cause  duplication or gaps in service, the region is faced with two distinct economic challenges that  impact the effectiveness of the workforce system.        Exhibit   a.  Skills Mismatch:  The problem of high and long‐term unemployment in California is  compounded by a documented skills mismatch between the jobs that are growing in the  regional economy and the skills of workers.  The skills of unemployed workers are not the skills  that employers are looking for to fill job vacancies that exist.  This skills mismatch is a major  problem across the United States.  According to Gary Burtless, Senior Fellow at the Brookings  Institute, in a report published January 13, 2012, “Our Immediate Job Crisis and Long‐Run  Employment Problem,” the reason for “continued high joblessness is that the skills of  unemployed workers are unsuitable for the jobs that now exist.” According to national trends,  “middle‐skill” jobs—jobs which require more than high‐school, but less than a four‐year  degree—make up the largest part of America’s and California’s labor market are expected to  remain robust relative to supply (Holtzer, 2009).  In 2009, 47% of California’s jobs were in  middle‐skill occupations, but only 38% of the state’s workers had the training necessary for  these jobs.  In some cases, even workers trained for middle‐skill jobs have difficulty being hired  and retained.  Community colleges report that new graduates are not being hired or retained  due to their lack of work experience.  WIBs also report that dislocated workers and veterans are  often unable to compete for jobs because they are not able to identify and communicate their  transferable skills to employers.   b. Struggling Small Businesses: The financial crisis and the resulting deep recession have  taken a toll on small business, the primary engine for job creation in Northern California. The  number of startup establishments has fallen off to a greater extent in this recession than in the  2001 recession.  The number of startup establishments declined 23% between 2005 and 2010.  (The State of American Small Business, Martin Neil Bailey, February 1, 2012 Testimony to House      Exhibit   Committee on Small Business). The ability of small business to generate employment depends  heavily on a continuous flow of startups. Economic recovery depends on a renewal of business  startups and the health of existing small businesses. In the early stages of the recovery from the  recession there was some hiring by larger businesses, but very little from small business.  The  same holds true in the recent uptick of employment growth, as larger businesses have had  sufficient financial resources to risk hiring new employess.  The private sector can only fully  recover if small business is willing to risk new investments.  According to the U.S. Small Business  Administration, small businesses account for 66 percent of all new jobs created over the past  17 years and employ 50 percent of all private sector employees.  Unfortunately, due to the  economic uncertainty that persists, small businesses are hesitant to risk hiring new employees  or make capital investments.  The housing market, a traditional source of investment for small  business, remains weak; and access to financing and credit remains tight, as recovery in the  commercial lending markets lags overall economic recovery.  With relatively low inflation and  interest rates, the business environment is poised for job growth, but a catalyst is needed to  propel risk‐taking and parallel levels of job growth for small businesses.  Strategies that reduce  small businesses risk of hiring new employees, like subsidized employment and tax incentives,  are needed to stimulate growth.  Project Description ‐ Strategic Approach and Logic Model  To address the problems created by regulatory, structural, and economic barriers, the  NCIS is proposing a theory of change/ logic model with the following goals and outcomes:   A GOAL 1:  Expand sector initiatives targeting “middle‐skill jobs” which result in career  pathways and include classroom instruction, hands‐on training, career coaching, supportive      Exhibit   services and placement in jobs, to assist unemployed and low‐skilled, less educated workers  attain skills that lead to self‐sufficiency by a) increasing the number of programs and credentials  targeting “middle‐skill jobs” listed on the California Eligible Training Provider List (ETPL), and  increasing the number of WIA‐funded Individual Training Accounts (ITAs) approved to fund  career pathways to high‐demand, high‐wage occupations and long‐term job retention; b)  focusing on critical sectors which offer career pathways in high demand occupations and  decrease the cost of training; and c) establishing a network of System Navigators across the  partnership who will be cross‐trained in the education, human service, workforce and economic  development services and processes and who will assist in alleviating structural and regulatory  barriers.  Outcome:  100% of community colleges in Northern California will list “middle‐skill”  credential programs on the California Eligible Training Provider List and will increase  the  number of ITAs used to train vulnerable populations in community colleges and  apprenticeship programs, resulting in 235 individuals in Northern California completing  training and achieving a credential or degree in high demand, high wage occupations, with  an entered employment rate of 70%, retention rate of 80% and an average wage of $14.00.  B GOAL 2:  Foster cooperation and braid WIA funding received by local Workforce  Investment Boards and TANF/State AB98 funding received by County Welfare Departments to  provide Subsidized Employment and On‐The‐Job Training (OJT) opportunities which offer wage  subsidies to employers who train and hire low‐income youth and adults and welfare recipients,  veterans, and dislocated workers in jobs resulting in career pathways to high‐demand  occupations.      Exhibit   Outcome:  OJT and Subsidized Employment contracts with employers to hire and train  unemployed individuals with barriers to employment (welfare recipients, veterans,  dislocated workers and youth) resulting in 595 individuals in Northern California completing  training with an entered employment rate of 70%, retention rate of 80% and an average  wage of $12.50.  Utilize System Navigators to align community college programs with  workforce, human service and economic development systems to offer training‐related  subsidized employment opportunities to support classroom instruction and improve the  marketability of graduates.  C GOAL 3:  Provide intensive Work Ready Services for dislocated workers and unemployed  professionals who have been on unemployment insurance for at least 10 weeks or longer to  provide training and job placement services to quickly assist them in returning to the  workforce.   Outcome:  Reduction in length of time that dislocated workers in Northern California  receive unemployment insurance before returning to the workforce.   Of the 340 dislocated  workers served by NCIS, 70% will return to work within 6 months of their layoff date, with a  retention rate of 80% and an average wage of $14.10.   D.  GOAL 4:  Establish innovative alliances to incubate and nurture business start‐ups and  support the growth of small businesses; and implement policies and programs creating new  business start‐ups, supporting entrepreneurs, and assisting the growth of small businesses.   Outcome:  255 small businesses and business start‐ups will receive business assistance  services and will be connected to financing through angel investment and small business  loans programs in Northern California.   Retention of 450 jobs and creation of 200 jobs      Exhibit   through programs and services provided to start‐ups and existing small businesses  throughout Northern California.  The goals and outcomes of the NCIS will result in identification and evaluation of promising  practices for system alignment in the region, and successes will be replicated across Northern  California, resulting in stronger cooperation across programs and funding streams, braided  funding approaches, greater efficiency in the delivery of quality services, and better results for  job seekers and employers.                 The Logic Model and theory of change, depicted visually on page 12, illustrates how the  activities funded by the Workforce Innovation fund, combined with leveraged funding from  local partners, will generate the outcomes and achieve the goals of the NCIS by: a) establishing  cross‐agency MOUs for policy alignment, braiding funding, cross‐training, and data sharing; b)  identifying, evaluating and implementing promising practices for system alignment in the  region, and replicating successes across Northern California; c) aligning funding streams to  support sector initiatives targeting career pathways in “middle‐skill jobs” which are employer‐ driven and include classroom instruction, hands‐on training, career coaching, supportive  services, and improved access to good jobs; d) providing  re‐employment assistance using  employer and industry associations to help workers find new jobs ; e) establishing innovative  alliances to incubate and nurture business start‐ups and support the growth of small  businesses; and f) creating more jobs by strengthening business competitiveness and linking  workers’ skill improvements to economic development.  The NCIS has selected these proven strategies to overcome the regulatory, structural,  and economic barriers identified in the region and to increase coordination and data‐sharing      Exhibit   between agencies across Northern California; reduce duplication and gaps in services for  clients; increase growth among small businesses in the region; and achieve better completion  and job placement rates.   Logic Model and Evidence Base for this Strategy  System Alignment/Increasing Coordination between Agencies:  Northern California Innovation Strategies (NCIS) ¾ INDIVIDUALS ENTER THE WORKFORCE SYSTEM FROM MULTIPLE ENTRY POINTS. OFTEN TIMES, SEPARATE  AGENCIES SERVE THE SAME POPULATION, RESULTING IN DUPLICATION OR GAPS IN SERVICES AND  INCREASED TRAINING COSTS Community Colleges WIBs/One‐Stops •Eligibility screening •Skills /needs assessments •Case management •Support services •Trainings and workshops •Job placement assistance Shared  Data •Basic skills education •Career/technical training •Financial aid, VA benefits •Academic/career counseling •Referrals to direct services •Internships/work study • • Braided Funding County Welfare State Offices •Eligibility screening •Case management •Work incentives and  supports •Referrals to services •Benefits administration •Eligibility screening •Re‐employment Assist System  Alignment Entrepreneurs/ Small  Business assistance Work ready training On‐the‐job training Job creation NCIS Strategies: •Identify and adopt policies and structures that  encourage system alignment •Share data on common clients •Conduct cross‐agency trainings •Braid funding and strategically focus resources on  training within in‐demand career pathways •Increase small business support •Increase subsidized employment/OJT opportunities ¾ ADDITIONAL BARRIERS IMPEDE  THE WORKFORCE DEVELOPMENT  SYSTEM: • Employers ‐ Regulatory barriers – Certain regulations  present challenges to system alignment  Skills Mismatch – Workers’ skills do not match  skills required for current jobs available Small Business – Small businesses are  declining rather than growing Expected Outcomes:  System alignment Better results for clients Better jobs Reduced workforce system costs   Coordination between agencies produces benefits for both the clients and the agencies  involved.  In 1991, the ETA sponsored an extensive study to assess the extent to which  coordination enhanced the effectiveness and efficiency of the DOL’s Job Training Partnership  Act (JTPA) programs.  The study (Trutko et al.) involved a literature review of over 100 articles  and reports on JTPA coordination, interviews with staff from 60 coordination projects, and on‐ site case studies of nine of the projects.  The study found that coordination increased access to      Exhibit   a wider range of services and reduced barriers to accessing services for clients.  Through  coordination, agencies reported having better access to additional funding, greater flexibility in  the use of funds, and improved tracking and placement of clients.  These capabilities led to  enhanced performance outcomes, increased operational efficiency, and cost savings through  the elimination of duplicative efforts.   For this project, specific coordination strategies will include cross‐training agency staff,  sharing data on common clients, identifying a point of contact at each college to serve as a  liaison between agencies (similar to co‐location of One Stop staff), and establishing cross‐ agency MOUs or interagency agreements.  The first three strategies are modeled after effective  strategies identified by community college/One Stop Center partnerships in the Government  Accountability Office (GAO) report on workforce development, “Community Colleges and One‐ Stop Centers Collaborate to Meet 21st Century Workforce Needs” (2008).  Establishing  interagency agreements among educational and non‐educational agencies has been recognized  as an effective method to assist youth with disabilities in transition processes related to  postsecondary education, employment services, social services, and other adult services and  supports (Hadden, Fowler, Fink, & Wischnowski, 1995).  Unemployed workers, veterans, and  other clients of the workforce system share similar transition needs and are likely to receive  better services through the creation and/or continuation of interagency agreements.    Training in Middle‐Skill Jobs.  In “Working Learners, Educating our Entire Workforce for  Success in the 21st Century” (2009), Louis Soares makes the case that Workforce Development  in the 21st century should be about postsecondary credential attainment.  Experts now  generally agree that a minimum of one year of post‐secondary education is required to      Exhibit   10 consistently get someone to skill levels that support a job with family sustaining wages.  Research from a Washington state study, for example, found that an occupational credential  and 45 credits was the “tipping point” for substantially increasing earnings—with the benefit  varying depending on the prior education of the student1.    The community college partners of NCIS currently offer a wide range of certificate and  degree programs that are at least one year in length which lead to industry‐recognized  credentials or transfer to four‐year degree programs.  NCIS members will use WIA‐funded  Individual Training Accounts to fund training for postsecondary credentials in selected career  pathways.  In particular, the NCIS will select career pathways that target “middle‐skill” jobs.  Middle‐skill jobs—jobs which require more than high‐school, but less than a four‐year degree— make up the largest part of America’s and California’s labor market and are expected to remain  robust relative to supply (Holtzer, 2009).  In 2009, 47% of California’s jobs were in middle‐skill  occupations, but only 38% of the state’s workers have the training necessary for these jobs.  Furthermore, the NCIS and its human services and community college partners will  actively engage employer and industry partners in program planning and throughout the  implementation of this project. Evidence from the Hamilton Project2, a recent study on  effective strategies for improving training programs for American workers, suggests that the  most effective training programs a) closely match the type and intensity of training to the needs  of workers, b) directly engage employer and industry partners, and c) actively guide students to  career‐specific training.  The NCIS Consortium has actively engaged employers and industry                                                                Washington State Board for Community and Technical Colleges, “Building Pathways to Success for Low‐Skill Adult Students: Lessons for  Community College Policy and Practice from a Longitudinal Student Tracking Study,” Research Report No. 06‐2 (April 2005), available at  http://www.sbctc.ctc.edu/docs/data/research_reports/resh_06‐2_tipping_point.pdf.   Harry J. Holzer, The Hamilton Project, “Raising Job Quality and Skills for American Workers:  Creating More Effective Education and Workforce  Development systems in the States”, November 2011.