CTCK phải đảm bảo giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh củ.
- CTCK phải đảm bảo giao dịch trung thực cơng lợi ích khách hàng - Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm - Ưu tiên thực lệnh khách hàng trước thực lệnh cơng ty - Có nghĩa vụ bảo mật cho khách hàng, không tiết lộ thông tin tài khoản khách hàng chưa khách hàng đồng ý văn trừ có yêu cầu quan quản lý nhà nước - CTCK thực nghiệp vụ tưvấn phải cung cấp thông tin đầy đủ cho khách hàng giải thích rõ ràng rủi ro mà khách hàng phải gánh chịu, đồng thời họ không khẳng định lợi nhuận khoản đầu tư mà họ tưvấn - CTCK không phép nhận khoản thù lao khoản thù lao thơng thường cho dịch vụ tưvấn - Ở nhiều nước, CTCK phải đóng góp tiền vào quỹ bảo vệ nhà đầu tư chứng khoán để bảo vệ lợi ích khách hàng trường CTCK khả toán - Nghiêm cấm thực giao dịch nội gián, CTCK không phép sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khốn cho mình, gây thiệt hại đến lợi ích khách hàng - Các CTCK không tiến hành hoạt động làm cho khách hàng cơng chúng hiểu lầm giá cả, giá trị chất chứng khoán hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng • Nhóm ngun tắc mang tính tài - Đảm bảo yêu cầu vốn, cấu vốn nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định UBCK Nhà nước Đảm bảo nguồn tài cam kết kinh doanh chứng khốn với khách hàng - CTCK không dùng tiền khách hàng làm nguồn tài để kinh doanh, ngoại trừ trường hợp số tiền dùng phục vụ cho giao dịch khách hàng - CTCK phải tách bạch tiền chứng khoán khách hàng với tài sản Cơng ty chứng khốn khơng dùng chứng khoán khách hàng làm vật chấp để vay vốn trừ trường hợp khách hàng đồng ý văn 1.1.1 Các nghiệp vụ Công ty Chứng khốn 1.1.1.1 Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn Mơi giới chứng khoán hoạt động trung gian mua, bán chứng khốn cho khách hàng để hưởng hoa hồng Trong đó, CTCK đại diện cho khách hàng tiến