CƠ sở lý LUẬN đầu tư CHỨNG KHOÁN 0002

giảm thiểu thời gian và chi phí giao dịch thông qua các hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư Các CTCK đóng vai trò là cầu nối, cung cấp nguồn thông tin hữu ích bao gồm báo cáo phân tích thị trường, phân.

giảm thiểu thời gian chi phí giao dịch thơng qua hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư Các CTCK đóng vai trị cầu nối, cung cấp nguồn thơng tin hữu ích bao gồm báo cáo phân tích thị trường, phân tích ngành, phân tích doanh nghiệp… hỗ trợ nhà đầu tư có nhìn tổng quan, xác q trình đầu tư 1.1.1.1 Đối với quan quản lý Cơ quan trực tiếp vận hành TTCK UBCKNN, thông qua việc quản lý SGDCK, TTLKCK, công ty thành viên tổ chức phụ trợ CTCK xem tổ chức quan trọng thị trường chứng khốn, đóng vai trị cung cấp thơng tin TTCK cho quan quản lý thị trường Các thông tin công ty chứng khốn cung cấp bao gồm thơng tin giao dịch mua, bán thị trường, thông tin cổ phiếu, trái phiếu tổ chức phát hành, liệu ngành doanh nghiệp, thông tin nhà đầu tư…Nhờ thông tin này, quan quản lý thị trường kiểm soát chống tượng thao túng, lũng đoạn, bóp méo thị trường cá nhân tổ chức gây 1.1.2 Đặc điểm Cơng ty chứng khốn  Cơng ty chứng khốn tổ chức trung gian thị trường tài Tổ chức tài trung gian khái niệm để tổ chức thực chức dẫn nguồn vốn từ người có tới người cần, hay nói cách khác cầu nối doanh nghiệp cần vốn nhà đầu tư có sẵn vốn Với đặc điểm này, CTCK có nhiệm vụ thu xếp giao dịch cho khách hàng, cung cấp đa dạng dịch vụ tài bao gồm dịch vụ mơi giới, tư vấn danh mục đầu tư, dịch vụ ngân hàng đầu tư, quản lý danh mục đầu tư thực giao dịch mua bán cổ phiếu, trái phiếu công cụ thị trường tiền tệ  Cơng ty chứng khốn tổ chức kinh doanh có điều kiện Để tiến hành kinh doanh, CTCK phải thành viên SGDCKvà tiến hành kinh doanh cơng ty phải hội tụ đủ hết điều kiện, quy định điều kiện tiên phải đăng ký kinh doanh chứng khoán SGDCK Một số quy định để cơng ty chứng khốn cấp phép, bao gồm: - Phương án kinh doanh công ty phải phù hợp với mục tiêu phát triển ngành chứng khốn; Về sở vật chất, cơng ty phải trang bị hết trang thiết bị cần thiết phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán; ...Một số quy định để cơng ty chứng khốn cấp phép, bao gồm: - Phương án kinh doanh công ty phải phù hợp với mục tiêu phát triển ngành chứng khoán; Về sở vật chất, công ty phải trang... sở vật chất, công ty phải trang bị hết trang thiết bị cần thiết phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán;