Mức vốn pháp lý tối thiểu theo quy định của từng ngành nghề kinh doanh; Ban lãnh đạo của công ty chứng khoán và những nhân viên kinh doanh phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện để được Uỷ ban chứng khoán.
- Mức vốn pháp lý tối thiểu theo quy định ngành nghề kinh doanh; Ban lãnh đạo cơng ty chứng khốn nhân viên kinh doanh phải đáp ứng đầy đủ điều kiện để Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp chứng hành nghề Các công ty hoạt động lĩnh vực tài có tầm ảnh hưởng lớn đến sống cịn doanh nghiệp, việc ban hành quy định chặt chẽ cần thiết để đảm bảo an toàn cho kinh tế 1.1.1 Phân loại Cơng ty chứng khốn Theo Luật Doanh nghiệp 2020, CTCK tổ chức hình thức CTCP Cơng ty TNHH hai loại hình doanh nghiệp có tính phổ biến kinh tế thị trường, có quy chế pháp lý tổ chức, hoạt động chặt chẽ, có quy định giống nhiều quốc gia Do quy định hình thức pháp lý CTCK vậy, đòi hỏi đặc thù hoạt động kinh doanh chứng khoán đảm bảo độ tin cậy cao, hạn chế rủi ro đáp ứng yêu cầu TTCK thị trường mang tính quốc tế cao • Cơng ty Cổ phần chứng khốn: CTCP Chứng khoán thỏa mãn đặc điểm: - Vốn điều lệ chia thành phần gọi cổ phần; Số lượng cổ đông tối thiểu người, tối đa khơng giới hạn số lượng Cổ đơng cá nhân, tổ chức…; - Các cổ đơng có quyền tự do, linh hoạt việc chuyển nhượng cổ phần sang cho người khác; - Các cổ đông tham gia chịu trách nhiệm khoản nợ, nghĩa vụ tài sản phạm vi số vốn góp; - Cơng ty có quyền phát hành thêm cổ phần để huy động vốn từ thị trường • Công ty Trách nhiệm hữu hạn: Công ty TNHH Chứng khoán thỏa mãn đặc điểm: - - Thành viên công ty phải chịu trách nhiệm khoản nợ, nghĩa vụ tài sản Tất cần đảm bảo nằm phạm vi số vốn cam kết góp vào doanh nghiệp; Cơng ty trách nhiệm hữu hạn không phép phát hành cổ phiếu 1.1.2 Nguyên tắc hoạt động Cơng ty Chứng khốn • Nhóm ngun tắc mang tính đạo đức: