Đang tải... (xem toàn văn)
MỤC LỤC CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU ĐỀ TÀI TIỂU LUẬN CHƯƠNG 2 TÀI LIỆU THAM KHẢO CHƯƠNG 3 TỔNG QUAN VỀ LUẬT ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ CHƯƠNG 4. GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP CHƯƠNG 5. BÀI HỌC THỰC TIỂN DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ
MỤC LỤC CHƯƠNG GIỚI THIỆU ĐỀ TÀI TIỂU LUẬN .1 1.1 TÊN ĐỀ TÀI 1.2 MỤC ĐÍCH ĐỀ TÀI CHƯƠNG TÀI LIỆU THAM KHẢO .2 CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ LUẬT ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ 3.1 GIỚI THIỆU VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ (PPP) 3.2 LĨNH VỰC ĐẦU TƯ, QUY MÔ VÀ PHÂN LOẠI DỰ ÁN PPP (ĐIỀU L64/2020/QH14) 3.2.1 Lĩnh vực đầu tư theo phương thức PPP .3 3.2.2 Quy định quy mô tổng mức đầu tư tối thiểu dự án PPP 3.2.3 Phân loại dự án theo thẩm quyền định chủ trương đầu tư 3.3 NGUYÊN TẮC QUẢN LÝ ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP (ĐIỀU L64/2020/QH14) 3.4 QUY TRÌNH THỰC HIỆN DỰ ÁN PPP (ĐIỀU 11 L64/2020/QH14) 3.5 PHÂN LOẠI HỢP ĐỒNG DỰ ÁN PPP (ĐIỀU 45 L64/2020/QH14) CHƯƠNG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP .9 4.1 CÁC LOẠI TRANH CHẤP CHỦ YẾU (ĐIỀU 97 LUẬT 64/2020/QH14) 4.2 NGUYÊN NHÂN DẪN ĐẾN TRANH CHẤP 4.3 CÁCH THỨC GIẢI QUYẾT THEO LUẬT 64/2020/QH14 .11 4.3.1 Giải tranh chấp thông qua thương lượng 11 4.3.2 Giải tranh chấp thơng qua hịa giải trung gian 11 4.3.3 Giải tranh chấp thông qua Hội đồng trọng tài, trọng tài viên 12 4.3.4 Giải tranh chấp thông qua Tòa án nhân dân 12 CHƯƠNG BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 13 5.1 TỔNG QUAN DỰ ÁN .13 5.2 QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH DỰ ÁN 14 5.3 CẤU TRÚC DỰ ÁN 16 5.4 VẤN ĐỀ TRANH CHẤP 17 5.5 NGUYÊN NHÂN DẪN ĐẾN TRANH CHẤP 19 5.6 PHÂN TÍCH NGUYÊN NHÂN XẢY RA TRANH CHẤP 20 5.6.1 Năng lực thực cam kết hợp đồng lực xây dựng sở hạ tầng kết nối 20 5.6.2 Lưu lượng xe thực tế qua Cầu Phú Mỹ 20 5.6.3 Khả trả nợ 21 5.7 GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP 22 5.7.1 Giải tranh chấp qua thương lượng: Phương án chuyển BOT thành dự án công 22 5.7.2 Tính tốn lại tổng mức đầu tư 22 5.7.3 Xác định giá trị mà UBND TP.HCM phải hoàn trả cho PMC 23 MỤC LỤC HÌNH Hình 3.1 - Quy định quy mơ tổng mức đầu tư tối thiểu dự án ppp Hình 3.2 - Phân loại dự án theo thẩm quyền định chủ trương đầu tư Hình 3.3 - Nguyên tắc quản lý đầu tư theo phương thức ppp Hình 3.4 - Quy trình dự án ppp .6 Hình 3.5 - Quy trình thực dự án ppp (ứng dụng công nghệ cao) Hình 3.6 - Phân loại hợp đồng dự án ppp Hình 4.1 - Một số nguyên nhân dẫn đến tranh chấp 10 Hình 4.2 - Các cách thức giải tranh chấp chủ yếu .11 Hình 5.1 - Tổng quan dự án 13 Hình 5.2 - Bản đồ cầu phú mỹ .13 Hình 5.3 - Cấu trúc dự án 16 Hình 5.4 - Ba phương án pmc đề xuất để giải khó khăn 18 Hình 5.5 - Các phương án giải tranh chấp 22 MỤC LỤC BẢNG Bảng 5.1 - Các mốc thời gian giai đoạn chuẩn bị dự án (nguồn: văn pháp lý dự án) 14 Bảng 5.2 - Lưu lượng xe doanh thu dự báo so với thực tế khảo sát năm 2012 20 Bảng 5.3 - TMĐT dự án bot cầu phú mỹ theo nguồn khác (tỷ vnd) (nguồn: sở xây dựng tp.hcm, công văn 7099/sxd-qlktxd ngày 20/09/2011) 23 Bảng 5.4 - Tính tốn mức hồn trả theo tmđt khác (tỷ vnd) 24 CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU ĐỀ TÀI TIỂU LUẬN CHƯƠNG GIỚI THIỆU ĐỀ TÀI TIỂU LUẬN 1.1 TÊN ĐỀ TÀI Giải tranh chấp đầu tư theo phương thức PPP 1.2 MỤC ĐÍCH ĐỀ TÀI Hiện có nhiều vướng mắc tranh chấp bên tham gia cần nghiên cứu, thảo luận để làm rõ vấn đề “Giải tranh chấp đầu tư theo phương thức PPP” Trang CHƯƠNG 2: TÀI LIỆU THAM KHẢO CHƯƠNG TÀI LIỆU THAM KHẢO - Luật Đầu tư theo hình thức đối tác công tư số 64/2020/QH14 Luật hòa giải, đối thoại tòa án 58/2020/QH14 Luật Trọng tài thương mại 54/2010/QH12 Trang CHƯƠNG 3: TỔNG QUAN VỀ LUẬT ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ LUẬT ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ 3.1 GIỚI THIỆU VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP) Đầu tư theo phương thức đối tác công tư (Public Private Partnership - sau gọi đầu tư theo phương thức PPP) phương thức đầu tư thực sở hợp tác có thời hạn Nhà nước nhà đầu tư tư nhân thông qua việc ký kết thực hợp đồng dự án PPP nhằm thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia dự án PPP 3.2 LĨNH VỰC ĐẦU TƯ, QUY MÔ VÀ PHÂN LOẠI DỰ ÁN PPP (ĐIỀU L64/2020/QH14) 3.2.1 Lĩnh vực đầu tư theo phương thức PPP a) Giao thông vận tải; b) Lưới điện, nhà máy điện, trừ nhà máy thủy điện trường hợp Nhà nước độc quyền theo quy định Luật Điện lực; c) Thủy lợi; cung cấp nước sạch; thoát nước xử lý nước thải; xử lý chất thải; d) Y tế; giáo dục - đào tạo; đ) Hạ tầng công nghệ thông tin Giao thông vận tải Hạ tầng công nghệ thông tin Y tế; giáo dục - đào tạo Lĩnh vực đầu tư theo phương thức PPP Lưới điện, nhà máy điện, trừ nhà máy thủy điện trường hợp Nhà nước độc quyền theo quy định Luật Điện lực Thủy lợi; cung cấp nước sạch; thoát nước xử lý nước thải; xử lý chất thải Trang CHƯƠNG 3: TỔNG QUAN VỀ LUẬT ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ 3.2.2 Quy định quy mô tổng mức đầu tư tối thiểu dự án PPP a) Không thấp 200 tỷ đồng dự án thuộc lĩnh vực quy định điểm a, b, c đ khoản Điều này; trường hợp thuộc địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội khó khăn, địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội đặc biệt khó khăn theo quy định pháp luật đầu tư thì không thấp 100 tỷ đồng; b) Không thấp 100 tỷ đồng dự án thuộc lĩnh vực quy định điểm d khoản Điều này; Quy định quy mô tổng mức đầu tư tối thiểu dự án PPP c) Quy định quy mô tổng mức đầu tư tối thiểu điểm a điểm b khoản không áp dụng dự án theo loại hợp đồng O&M Không thấp 200 tỷ đồng dự án thuộc lĩnh vực quy định điểm a, b, c đ khoản Điều này; trường hợp thuộc địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội khó khăn, địa bàn có điều kiện kinh tế - xã hội đặc biệt khó khăn theo quy định pháp luật đầu tư khơng thấp 100 tỷ đồng Không thấp 100 tỷ đồng dự án thuộc lĩnh vực quy định điểm d khoản Điều này; Quy định quy mô tổng mức đầu tư tối thiểu điểm a điểm b khoản không áp dụng dự án theo loại hợp đồng O&M Hình 3.1 - Quy định quy mô tổng mức đầu tư tối thiểu dự án PPP 3.2.3 Phân loại dự án theo thẩm quyền định chủ trương đầu tư a) Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Quốc hội; b) Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Thủ tướng Chính phủ; c) Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Bộ trưởng, người đứng đầu quan trung ương, quan khác quy định khoản Điều Luật này; d) Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Hội đồng nhân dân cấp tỉnh Trang CHƯƠNG 3: TỔNG QUAN VỀ LUẬT ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Quốc hội Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Thủ tướng Chính phủ Phân loại dự án theo thẩm quyền định chủ trương đầu tư Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Bộ trưởng, người đứng đầu quan trung ương, quan khác quy định khoản Điều Luật Dự án thuộc thẩm quyền định chủ trương đầu tư Hội đồng nhân dân cấp tỉnh Hình 3.2 - Phân loại dự án theo thẩm quyền định chủ trương đầu tư 3.3 NGUYÊN TẮC QUẢN LÝ ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP (ĐIỀU L64/2020/QH14) Phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia quy hoạch có liên quan theo quy định pháp luật quy hoạch Bảo đảm quản lý, sử dụng hiệu nguồn lực Nhà nước dự án PPP Việc thực hoạt động kiểm tra, tra, kiểm toán nhà nước, giám sát dự án PPP phải bảo đảm không làm cản trở hoạt động đầu tư, kinh doanh bình thường nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP Bảo đảm đầu tư công khai, minh bạch, bình đẳng, bền vững hiệu Bảo đảm hài hòa lợi ích Nhà nước, nhà đầu tư, người sử dụng cộng đồng NGUYÊN TẮC QUẢN LÝ ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP Phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia quy hoạch có liên quan theo quy định pháp luật quy hoạch Bảo đảm quản lý, sử dụng hiệu nguồn lực Nhà nước dự án PPP Việc thực hoạt động kiểm tra, tra, kiểm toán nhà nước, giám sát dự án PPP phải bảo đảm không làm cản trở hoạt động đầu tư, kinh doanh bình thường nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án PPP Bảo đảm đầu tư công khai, minh bạch, bình đẳng, bền vững hiệu Bảo đảm hài hịa lợi ích Nhà nước, nhà đầu tư, người sử dụng cộng đồng Hình 3.3 - Nguyên tắc quản lý đầu tư theo phương thức PPP Trang CHƯƠNG 3: TỔNG QUAN VỀ LUẬT ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ 3.4 QUY TRÌNH THỰC HIỆN DỰ ÁN PPP (ĐIỀU 11 L64/2020/QH14) Quy trình dự án PPP quy định sau: - Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, định chủ trương đầu tư, công bố dự án; Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi, phê duyệt dự án; Lựa chọn nhà đầu tư; Thành lập doanh nghiệp dự án PPP ký kết hợp đồng dự án PPP; Triển khai thực hợp đồng dự án PPP Quy trình dự án PPP Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, định chủ trương đầu tư, công bố dự án Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi, phê duyệt dự án Lựa chọn nhà đầu tư Thành lập doanh nghiệp dự án PPP ký kết hợp đồng dự án PPP Triển khai thực hợp đồng dự án PPP Hình 3.4 - Quy trình dự án PPP Đối với dự án PPP ứng dụng công nghệ cao thuộc danh mục công nghệ cao ưu tiên đầu tư phát triển theo quy định pháp luật công nghệ cao, ứng dụng công nghệ theo quy định pháp luật chuyển giao cơng nghệ, quy trình dự án PPP quy định sau: - Lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, định chủ trương đầu tư, công bố dự án; Lựa chọn nhà đầu tư; Nhà đầu tư lựa chọn lập báo cáo nghiên cứu khả thi; Thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi, phê duyệt dự án; Thành lập doanh nghiệp dự án PPP ký kết hợp đồng dự án PPP; Triển khai thực hợp đồng dự án PPP Trang CHƯƠNG 4: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP - Năng lực chuẩn bị báo cáo tiền khả thi, báo cáo khả thi dẫn đến nhiều rủi ro công tác thực Các nguyên nhân khác Năng lực thực cam kết hợp đồng NN NĐT Khả trả nợ NĐT Năng lực thi công TRANH CHẤP Hình 4.1 - Một số nguyên nhân dẫn đến tranh chấp Trang 10 CHƯƠNG 4: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP 4.3 CÁCH THỨC GIẢI QUYẾT THEO LUẬT 64/2020/QH14 Thương lượng Hội đồng trọng tài, trọng tài viên CÁCH THỨC GIẢI QUYẾT Hòa giải qua trung gian Tòa án nhân dân Hình 4.2 - Các cách thức giải tranh chấp chủ yếu 4.3.1 Giải tranh chấp thông qua thương lượng Là bên tranh chấp tự bàn bạc để đến thống phương án giải tranh chấp mà không cần tới tác động hay giúp đỡ bên thứ ba 4.3.2 Giải tranh chấp thông qua hòa giải trung gian Là việc bên tranh chấp tiến hành hòa giải với hổ trợ, giúp đỡ người thứ ba (người trung gian hịa giải) Trung gian hịa giải cá nhân, tổ chức hay Tòa án bên tranh chấp chọn lựa pháp luật qui định Cá nhân chọn làm người trung gian hòa giải thường người có uy tín, bên tin tưởng có kiến thức chun mơn vấn đề bị tranh chấp Hịa giải khơng nhằm phân định sai sở chứng quyền, nghĩa vụ pháp lý để phán trọng tài hay tịa án, đó, hịa giải viên không đưa giải pháp mà giúp bên thương lượng tìm lợi ích chung, hướng đến giải pháp mà hai bên chấp nhận tự nguyện tuân thủ Các thời điểm xuất người hòa giải trung gian giải tranh chấp: Trang 11 CHƯƠNG 4: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP - Hòa giải ngồi thủ tục tố tụng: Là việc hịa giải bên tiến hành trước dưa đơn khởi kiện Tòa án hay trọng tài Hòa giải thủ tục tố tụng: Là việc hòa giải tiến hành Tòa án, tài quan tiến hành giải tranh chấp theo đơn kiện bên (hòa giải trợ giúp Tòa án hay trọng tài) Tòa án, tài định công nhận thỏa thuận bên định có giá trị cưỡng chế thi hành bên 4.3.3 Giải tranh chấp thông qua Hội đồng trọng tài, trọng tài viên Không phải tất tranh chấp hợp đồng đề thuộc thẩm quyền giải trọng tài Theo quy định Điều Luật trọng tài thương mại năm 2020 trọng tài có thẩm quyền giải tranh chấp sau: 1) Tranh chấp bên phát sinh từ hoạt động thương mại 2) Tranh chấp phát sinh bên bên có hoạt động thương mại 3) Tranh chấp khác bên mà pháp luật quy định giải Trọng tài Thỏa thuận trọng tài trí bên đưa tranh chấp phát sinh họ giải trọng tài Trong thỏa thuận trọng tài, bên quyền thỏa thuận lựa chọn Trọng tài phù hợp, định trọng tài viên để thành lập Hợp đồng (hoặc Ủy ban) Trọng tài giải tranh chấp Khi có thỏa thuận trọng tài bên kiện trọng tài theo thỏa thuận Tịa án khơng tham gia giải bên thỏa thuận trọng tài, trừ trường hợp thỏa thuận trọng tài vơ hiệu thỏa thuận trọng tài thực 4.3.4 Giải tranh chấp thơng qua Tịa án nhân dân Khi tranh chấp Hợp đồng phát sinh, bên không tự thương lượng, hịa giải với giải Tòa án nhân dân Tòa án nhân dân có thẩm quyền giải với hầu hết tranh chấp Thẩm quyền giải tranh chấp hợp đồng Tòa án xác định theo bốn bước: - Bước 1: Thẩm quyền theo vụ việc Bước 2: Thẩm quyền theo cấp xét xử Bước 3: Thẩm quyền theo lãnh thổ Bước 4: Thẩm quyền Tòa án theo lựa chọn nguyên đơn Trang 12 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ CHƯƠNG BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 5.1 TỔNG QUAN DỰ ÁN Là cầu dây văng qua sơng Sài Gịn Chiều dài: 2000m (không kể đường dẫn) Chiều cao: 160,5m Chiều rộng: 27,5 m Có xe giới, hai xe thô sơ Một khoang thông thuyền rộng 200 m Tĩnh không 45 m Cho phép 100.000 lượt xe lưu thông qua cầu ngày CẦU PHÚ MỸ Hình 5.1 - Tổng quan dự án Hình 5.2 - Bản đồ Cầu Phú Mỹ Trang 13 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 5.2 QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH DỰ ÁN Theo báo cáo nghiên cứu khả thi PMC chuẩn bị vào năm 2004, Dự án khả thi mặt tài để thu hút đầu tư từ khu vực tư nhân với: - Giá trị ròng (NPV) 243 tỷ VNĐ Suất sinh lợi nội (IRR) 10,23% theo giá năm 2004 Dự án khả thi mặt kinh tế giúp tiết kiệm thời gian chi phí lại phương tiện giao thông theo tuyến đường vành đai Giảm ách tắc khu vực nội ô TP.HCM, thúc đẩy phát triển kinh tế khu vực Quận 2, Quận Quận Theo kế hoạch, dự án tiến hành xây dựng vào tháng 12/2005 vào khai thác sử dụng vòng 26 năm (bắt đầu từ tháng 01/2009) sở thu phí giao thơng, bàn giao lại cho UBND TP.HCM vào năm 2034 Bảng 5.1 - Các mốc thời gian giai đoạn chuẩn bị dự án (Nguồn: Văn pháp lý dự án) Thời điểm 18/02/2002 17/06/2002 03/07/2003 21/07/2003 Nội dung UBND TP.HCM trình Chính phủ NCKT Dự án đầu tư xây dựng Cầu Phú Mỹ Thủ tướng Chính phủ cho ý kiến Báo cáo NCKT Dự án đầu tư BOT Cầu Phú Mỹ: Chấp thuận chủ trương quy mô đầu tư; giao UBND TP.HCM CQNN có thẩm quyền ký kết hợp đồng BOT Tổng mức đầu tư 1633 tỷ VNĐ Ban đạo Dự án đầu tư xây dựng Cầu Phú Mỹ trình kết đấu thầu tuyển chọn chủ đầu tư BOT Cầu Phú Mỹ UBND TP.HCM định phê duyệt kết tuyển chọn chủ đầu tư Dự án đầu tư xây dựng Cầu Phú Mỹ theo Trang 14 Văn 496/UB-DA 675/CP-CN 26/TT-BCĐ 2755/QĐ-UB CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 29/07/2003 10/09/2003 19/03/2004 07/05/2004 21/05/2004 28/06/2004 30/06/2004 05/08/2004 19/11/2004 hình thức BOT áp dụng cho đầu tư nước Đại diện chủ đầu tư cam kết thực đầu tư Dự án BOT Cầu Phú Mỹ Công ty Cổ phần BOT Cầu Phú Mỹ (PMC) đăng ký kinh doanh UBND TP.HCM đinh việc phế duyệt ranh chiếm dụng đất Dự án đầu tư BOT Cầu Phú Mỹ UBND TP.HCM đinh việc phế duyệt ranh chiếm dụng đất tạm thời phục vụ thi công Dự án đầu tư BOT Cầu Phú Mỹ Hội đồng thẩm định Dự án BOT Cầu Phú Mỹ thẩm định Báo cáo NCKT Chủ đầu tư hồn chỉnh Báo cáo NCKT trình duyệt UBND TP.HCM đinh việc thu hồi tạm giao đất cho Khu Quản lý giao thông đô thị để tổ chức bồi thường, giải phóng mặt UBND TP.HCM báo cáo Thủ tướng Chính phủ Dự án BOT Cầu Phú Mỹ kiến nghị Thủ tướng Chính phủ cho phép đầu tư Dự án giao UBND TP.HCM định đầu tư Trang 15 809B/GTCC 4103001812 1186/QĐ-UB 1956/QĐ-UB 2262/KHĐT-XD 121/TT-KT 3304/QĐ-UB 4573/UB-ĐT 1743/CP-CN CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 17/12/2004 04/02/2005 07/02/2005 Chủ tịch UBND TP.HCM định đầu tư Dự 6365/QĐ-UB án BOT Cầu Phú Mỹ UBND TP.HCM cấp Giấy phép đầu tư cho Dự án 796/GP-HCM BOT Cầu Phú Mỹ PMC UBND TP.HCM 884A/UB-HĐ ký kết hợp đồng BOT 5.3 CẤU TRÚC DỰ ÁN Hình 5.3 - Cấu trúc dự án heo Hợp đồng BOT, Dự án Cầu Phú Mỹ có tổng mức đầu tư (TMĐT) 1.807 tỷ VND, không kể thuế giá trị gia tăng (GTGT) lãi vay thời gian xây dựng Chủ đầu tư tài trợ 30% TMĐT vốn chủ sở hữu phần lại vốn vay tổ chức tài Qua sơ đồ ta thấy: - Thứ nhất, PMC công ty dự án với cổ đông sáng lập Công ty TNHH Xây dựng & Thương mại Thanh Danh với công ty xây dựng sở hạ tầng mà sau trở thành nhà thầu phụ dự án Trang 16 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ - - - Thứ hai, phía nhà nước UBND TP.HCM, quan có thẩm quyền đứng ký kết hợp đồng BOT Bộ Tài quan đứng bảo lãnh cho khoản vay nước Thứ ba, tổ chức tài cho vay gồm hai ngân hàng Pháp Société Générale Calyon (đã đổi tên thành Crédit Agricole CIB) Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị TP.HCM (HIFU), Cơng Đầu tư Tài Nhà nước TP.HCM (HFIC) đứng vay nước bảo lãnh Bộ Tài sau cho PMC vay lại Ngồi ra, việc tài trợ cho dự án cịn có hai ngân hàng nước Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIDV) Ngân hàng TMCP Sài gịn Thương tín (Sacombank) Thứ tư, PMC ký hợp đồng tổng thầu EPC với tổ hợp hai nhà thầu nước Bilfinger Đức Baulderstone Hornibrook Úc (liên danh nhà thầu viết tắt BBBH) Dự án cầu Phú Mỹ có tổng vốn ban đầu UBND TP HCM phê duyệt 1.806 tỉ đồng (năm 2004) Trong trình thiết kế kỹ thuật, UBND TP HCM yêu cầu điều chỉnh tăng cấp động đất từ cấp lên cấp 7, Công ty cổ phần đầu tư xây dựng cầu Phú Mỹ (PMC) đề xuất bổ sung điều chỉnh vốn lên 2.176 tỉ đồng Sau quan chức thành phố thẩm tra xem xét, vào tháng 4/2007, UBND TP HCM định điều chỉnh tổng vốn đầu tư xây cầu Phú Mỹ lên 2.077 tỉ đồng Gần năm rưỡi sau cầu Phú Mỹ khánh thành, tháng 2/2011 Viện Kinh tế xây dựng (Bộ Xây dựng) thông báo kết thẩm tra dự toán tổng mức đầu tư cầu Phú Mỹ 3.293 tỉ đồng Cũng năm 2011, sở TP HCM lại đưa số khác tổng mức đầu tư Sở Xây dựng tính tốn tổng mức đầu tư 2.941 tỉ đồng, Sở Kế hoạch - đầu tư 2.382 tỉ đồng, cịn Sở Giao thơng vận tải 1.873 tỉ đồng (chưa tính thuế, trượt giá ngoại tệ, lãi vay) Sau đó, UBND TP HCM tiếp tục giao cho quan kiểm toán độc lập kiểm toán Đến tháng 5/2013, đơn vị kiểm toán xác định tổng mức đầu tư xây dựng cầu Phú Mỹ 3.250 tỉ đồng 5.4 VẤN ĐỀ TRANH CHẤP Ngay từ vào hoạt động, Dự án gặp khó khăn mặt tài khơng trả nợ vay hai ngân hàng Société Générale Crédit Agricole CIB Vì khoản vay Trang 17 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ thương mại nước có bảo lãnh nhà nước, nên UBND TP.HCM phải đứng trả nợ thay (bao gồm nợ gốc lãi vay) Vào tháng 09/2011, PMC đề xuất với UBND TP.HCM ba phương án giải khó khăn: - Giãn khoản nợ nước từ 10 năm lên thành 15 20 năm Xin ân hạn năm đầu đề nghị UBND TP.HCM cho vay ưu đãi 1.000 tỷ VND để trả nợ Chủ đầu tư bàn giao dự án cầu Phú Mỹ lại cho UBND.TP.HCM vào tháng 09/2012 UBND TP.HCM không đảm bảo cam kết hợp đồng BOT Xin ân hạn năm đầu đề nghị UBND TP.HCM cho vay ưu đãi 1.000 tỷ VND để trả nợ Chủ đầu tư bàn giao dự án cầu Phú Mỹ lại cho UBND.TP.HCM vào tháng 09/2012 UBND TP.HCM không đảm bảo cam kết hợp đồng BOT Giãn khoản nợ nước từ 10 năm lên thành 15 20 năm Khó khăn mặt tài khơng trả nợ vay hai ngân hàng - UBND TP.HCM trả nợ thay Hình 5.4 - Ba phương án PMC đề xuất để giải khó khăn Trang 18 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 5.5 NGUYÊN NHÂN DẪN ĐẾN TRANH CHẤP Năng lực thực cam kết hợp đồng nhà nước nhà đầu tư Lưu lượng xe thực tế qua Cầu Phú Mỹ thấp so với kế hoạch NGUYÊN NHÂN XẢY RA TRANH CHẤP Khả trả nợ nhà đầu tư Năng lực thi công nhà đầu tư Chủ đầu tư cho nguyên nhân làm dự án khả trả nợ lưu lượng xe qua cầu thực tế thấp nhiều so với dự báo Nguyên nhân làm cho lưu lượng xe thấp UBND TP.HCM không thực cam kết Hợp đồng B.O.T hoàn thành Đường vành đai phía Đơng để thơng suốt tuyến đường Nguyễn Văn Linh qua cầu Phú Mỹ đến Xa lộ Hà Nội, phân lại luồng giao thông để hướng xe tải nặng tuyến vành đai phía Đơng qua Cầu Phú Mỹ Căn vào Điều 7.4.4 Hợp đồng BOT, Đường vành đai UBND TP.HCM đầu tư vào hoạt động chậm Cầu Phú Mỹ năm lượng xe lưu thông thực tế thấp lượng xe Phương án tài Hợp đồng UBND TP.HCM dùng tiền ngân sách để bù đắp cho Dự án phần chênh lệch doanh thu phí lưu thơng qua cầu Cịn chậm trễ diễn năm thì chủ đầu tư chuyển giao Dự án cho UBND TP.HCM UBND TP hoàn trả cho chủ đầu tư toàn vốn vốn đầu tư cộng với lãi bảo toàn vốn lãi BOT Kể từ ngày 9/09/2012, Dự án Đường vành đai trễ tiến độ năm so với Dự án Cầu Phú Mỹ Như vậy, theo quy định Hợp đồng BOT UBND TP.HCM phải nhận lại dự án hoàn trả tiền cho chủ đầu tư Trang 19 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 5.6 PHÂN TÍCH NGUYÊN NHÂN XẢY RA TRANH CHẤP 5.6.1 Năng lực thực cam kết hợp đồng lực xây dựng sở hạ tầng kết nối Hợp đồng BOT ràng buộc UBND TP.HCM phải có trách nhiệm hồn thành Đường vành đai phía Đơng vào thời điểm Dự án BOT Cầu Phú vào hoạt động Nếu cam kết không thực thì theo quy định Hợp đồng, thực chất dự án chuyển từ BOT sang dự án công túy Như vậy, mặc định UBND TP.HCM ký kết vào hợp đồng xây dựng sở hạ tầng kết nối giai đoạn 2006-2009 Vấn đề bỏ ngỏ việc UBND TP giao trách nhiệm cho quan để thực cam kết hợp đồng sử dụng chế gì để theo dõi giám sát Dẫn tới dự án Đường vành đai trễ tiến độ năm so với Dự án Cầu Phú Mỹ, làm dự án khả trả nợ lưu lượng xe qua cầu thực tế thấp nhiều so với dự báo 5.6.2 Lưu lượng xe thực tế qua Cầu Phú Mỹ Mặc dù việc UBND TP.HCM không thực cam kết xây dựng sở hạ tầng kết nối rõ, vấn đề liệu lượng xe thực tế qua cầu có thấp so với mức dự báo Phương án tài Hợp đồng BOT Quan sát thực tế Trạm thu phí Cầu Phú Mỹ cho thấy công suất tối đa trạm 18 xe Số xe hoạt động 14 xe Thực tế hoạt động ngày có xe máy xe ô tô loại Bảng 5.2 - Lưu lượng xe doanh thu dự báo so với thực tế khảo sát năm 2012 Lưu lượng xe Lưu lượng xe % thực tế so với dự báo 2012 thực tế 2012 dự báo (ngàn lượt) (ngàn lượt) Xe máy 10.430,00 7.294,00 69,94% Xe bánh loại 0,00 61,00 0,00% Xe du lịch bánh 1.350,00 933,00 69,17% Xe khách xe buýt 630,00 0,00 0,00% Xe tải < 1,5 440,00 304,00 69,17% Xe tải nhẹ 1.240,00 336,00 27,18% Xe tải nặng 1.210,00 872,00 72,11% Xe container 300,00 216,00 72,11% Doanh thu (tỷ 186,92 99,61 53,29% VND) Ta thấy lưu lượng xe thực tế qua Cầu Phú Mỹ thấp nhiều so với dự báo Loại xe Trang 20 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 5.6.3 Khả trả nợ Theo thông tin báo chí, doanh thu phí giao thơng qua Cầu Phú Mỹ khoảng 60 tỷ VNĐ/năm 2010-11 Theo khảo sát thực địa chúng tôi, doanh thu vào khoảng 100 tỷ VNĐ/năm, thấp nhiều so với nghĩa vụ trả nợ nước 350 tỷ VNĐ/năm Tối đa, thì doanh thu phí giao thơng có đủ để trả lãi (80 tỷ VNĐ/năm), trả nợ gốc Như bảng “5.2 - Lưu lượng xe doanh thu dự báo so với thực tế khảo sát năm 2012”, trường hợp lưu lượng xe dự báo ban đầu, doanh thu phí giao thơng mức 187 tỷ VNĐ Nói cách khác, từ đầu dự án khơng có khả trả nợ Tuy nhiên, yếu tố không chủ đầu tư đề cập báo cáo nghiên cứu khả thi không quan quản lý nhà nước phát Trong trình đàm phán vay nợ nước ngoài, chủ đầu tư UBND TP.HCM nhận định dự án có khả trả nợ kiến nghị Trung ương khoản vay Nhà nước bảo lãnh Đối với ngân hàng Pháp, khoản vay nhà nước bảo lãnh nên họ không cần phải thẩm định kỹ lưỡng khả trả nợ Dự án Tình trạng khả trả nợ Dự án cịn có ngun nhân quan trọng xuất phát từ việc chủ đầu tư không thực cam kết Hợp đồng BOT việc góp vốn chủ sở hữu Theo Hợp đồng, PMC phải góp vốn chủ sở hữu 30% tổng mức đầu tư Tuy nhiên, PMC khơng góp đủ vốn thay vào vay thêm từ hai ngân hàng thương mại nước BIDV Sacombank Trang 21 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ 5.7 GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP Giải tranh chấp qua thương lượng: phương án chuyển BOT thành dự án cơng Tính tốn lại tổng mức đầu tư Xác định giá trị mà UBND TP.HCM phải hoàn trả cho PMC Hình 5.5 - Các phương án giải tranh chấp 5.7.1 Giải tranh chấp qua thương lượng: Phương án chuyển BOT thành dự án cơng Phân tích phần cho thấy Dự án có gánh nặng nợ vay cao khơng có khả trả nợ Do vậy, đề xuất cho PMC gia tăng kỳ hạn trả nợ hay vay nợ để trả nợ cũ không khả thi vì làm tăng gánh nặng nợ cho dự án Nhưng quan trọng mặt pháp lý UBND TP.HCM phải nhận lại Dự án theo thỏa thuận Hợp đồng BOT Điều 16 Hợp đồng BOT quy định giải tranh chấp theo hướng thông qua thương lượng hịa giải; khơng hịa giải tranh chấp đưa giải Tòa Kinh tế thuộc Tòa án Nhân dân TP.HCM Và lựa chọn chủ đầu tư UBND TP.HCM thời điểm giải tranh chấp thông qua thương lượng Ngày 11/9/2012, UBND TP.HCM đạo giao cho đơn vị kiểm toán để xác định TMĐT Cầu Phú Mỹ 5.7.2 Tính tốn lại tổng mức đầu tư Hợp đồng BOT quy định UBND phải hoàn trả cho chủ đầu tư toàn vốn đầu tư dự án (bao gồm vốn vay, lãi vay, vốn chủ sở hữu) Ngồi ra, chủ đầu tư cịn hưởng Trang 22 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ lãi bảo tồn vốn tính vốn chủ sở hữu (bằng 30% TMĐT) với tỷ lệ 7,25%/năm tính từ bắt đầu triển khai dự án đến thời điểm chuyển giao; lãi BOT 13,47% tính 30% tổng mức đầu tư cơng trình Vậy thương lượng chuyển giao dự án từ PMC sang cho UBND TP, quan trọng để tính giá trị mà UBND TP phải trả cho chủ đầu tư TMĐT Kết tính tốn tổng hợp mức tổng đầu tư theo quan điểm khác trình bày sau: Bảng 5.3 - TMĐT Dự án BOT Cầu Phú Mỹ theo nguồn khác (tỷ VND) (Nguồn: Sở Xây dựng TP.HCM, Công văn 7099/SXD-QLKTXD ngày 20/09/2011) Tổng mức đầu tư sở + Thuế VAT Tổng mức đầu tư có VAT + Lãi vay thời gian xây dựng Tổng mức đầu tư có lãi vay Chênh lệch tỷ giá Tổng mức đầu tư gộp Điều chỉnh lại năm 2007 Quan điểm PMC Quan điểm Viện KTXD Quan điểm Sở xây dựng 1.917,07 2.266,48 1.995,26 1.953,92 160,47 195,23 195,82 173,13 2.077,53 2.461,71 2.191,09 2.127,05 - 465,94 464,57 464,57 2.077,53 2.927,65 2.655,65 2.591,62 - 480,72 637,58 379,32 2.077,53 3.408,36 3.293,23 2.970,85 5.7.3 Xác định giá trị mà UBND TP.HCM phải hoàn trả cho PMC Kết cụ thể giá trị mà UBND TP.HCM phải hoàn lại cho chủ đầu tư thể sau: Trang 23 CHƯƠNG 5: BÀI HỌC THỰC TIỂN - DỰ ÁN BOT CẦU PHÚ MỸ Bảng 5.4 - Tính tốn mức hồn trả theo TMĐT khác (tỷ VND) Các khoản phải hoàn lại TMĐT phê Đề xuất cho chủ đầu tư duyệt 2007 PMC 2011 Tổng mức đầu tư 1.917,07 3.213,13 Chi phí đầu tư cộng hàng 2.266,48 năm Lãi vay thời gian 465,94 xây dựng Bù chênh lệch tỷ giá 480,72 Lãi bảo tồn vốn tính 250,18 419,31 vốn chủ sở hữu Tỷ lệ vốn CSH/TMĐT 30,00% 30,00% Tỷ lệ lãi bảo toàn vốn chủ 7,25% 7,25% sở hữu Số năm từ triển khai 6,00 6,00 đến thời điểm chuyển giao Lãi đầu tư BOT tính 77,47 129,84 30% TMĐT Tỷ lệ lãi đầu tư BOT 13,47% 13,47% 26 năm Tổng giá trị trả lại cho 2.244,71 3.762,29 PMC Theo phương án tại, sau hoàn trả, UBND TP.HCM nhận lại Cầu Phú Mỹ, quyền thu phí Dự án từ 2013 đến 2035 trách nhiệm trang trải chi phí hoạt động, bảo trì tu Cho dù kết đàm phán số tiền UBND TP.HCM phải bỏ lớn Trang 24 ... 3.6 - Phân loại hợp đồng dự án PPP Trang Hợp đồng hỗn hợp hợp đồng kết hợp loại hợp đồng CHƯƠNG 4: GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC PPP CHƯƠNG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG ĐẦU... hợp đồng BTL); b) Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao (Build - Lease - Transfer, sau gọi hợp đồng BLT); 3) Hợp đồng hỗn hợp hợp đồng kết hợp loại hợp đồng HỢP ĐỒNG DỰ ÁN PPP Nhóm hợp. .. mặt pháp lý UBND TP.HCM phải nhận lại Dự án theo thỏa thuận Hợp đồng BOT Điều 16 Hợp đồng BOT quy định giải tranh chấp theo hướng thơng qua thương lượng hịa giải; khơng hịa giải tranh chấp đưa giải