STB TÀI LIỆU ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2018

TÀI LIỆU ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2018 Ngày 26 tháng 04 năm 2019 ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2018 MỤC LỤC TÀI LIỆU ĐẠI HỘI TT DANH MỤC TÀI LIỆU TRANG 01 Nội dung chương trình làm việc Đại hội 01 - 02 02 Quy chế làm việc thể lệ biểu Đại hội 03 - 08 03 Tờ trình đề cử thành phần Ban kiểm phiếu Đại hội 09 - 10 04 Báo cáo Hội đồng quản trị thực nhiệm vụ, quyền hạn giao năm tài 11 - 16 2018 định hướng hoạt động năm tài 2019 05 Báo cáo Ban điều hành kết hoạt động kinh doanh năm tài 2018 kế 17 - 22 hoạch hoạt động kinh doanh năm tài 2019 06 Báo cáo Ban kiểm sốt thực nhiệm vụ, quyền hạn giao năm tài 23 - 26 2018 định hướng hoạt động năm tài 2019 07 Tờ trình thơng qua báo cáo tài riêng hợp năm tài 2018 kiểm tốn 27 - 28 Báo cáo tài riêng kiểm tốn năm tài 2018 29 - 38 Báo cáo tài hợp kiểm tốn năm tài 2018 39 - 48 08 Tờ trình thơng qua phương án phân phối lợi nhuận năm tài 2018 49 - 50 09 Tờ trình thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm tài 2019 51 - 52 10 Tờ trình kế hoạch sử dụng vốn chủ sở hữu thực hoạt động đầu tư năm tài 53 - 54 2019 11 Tờ trình trích thưởng phần vượt tiêu kế hoạch lợi nhuận trước thuế năm tài 55 - 56 2019 cho tập thể Cán nhân viên Sacombank 12 Tờ trình thù lao chi phí hoạt động Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt năm tài 57 - 58 2019 13 Tờ trình bổ sung nội dung Giấy phép hoạt động thay đổi nội dung đăng ký doanh 59 - 60 nghiệp Sacombank 14 15 16 17 Tờ trình sửa đổi, bổ sung Điều lệ Sacombank 61 - 62 Bản thuyết minh sửa đổi, bổ sung Điều lệ Sacombank 63 - 86 Tờ trình sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị điều hành 87 - 88 Bản thuyết minh sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị điều hành 89 - 100 Tờ trình sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát 101- 102 Bản thuyết minh sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát 103 - 116 Dự thảo Nghị Đại hội 117 - 121 NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM SÀI GÒN THƯƠNG TÍN Độc lập – Tự – Hạnh phúc NỘI DUNG VÀ CHƯƠNG TRÌNH LÀM VIỆC TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2018 Chương trình làm việc Thời gian Điều hành 07h30 – 08h30 Đón khách phát tài liệu cho cổ đơng Ban tổ chức 08h30 – 08h45 I NGHI THỨC VÀ THỦ TỤC ĐẠI HỘI: Ban tổ chức Tuyên bố lý - Giới thiệu thành phần tham dự Đại hội Báo cáo kết kiểm tra tỷ lệ Cổ đông tham dự Đại hội Giới thiệu thành phần Chủ tọa Đoàn, Ban thư ký Đại hội 08h45 – 11h40 ll CHƯƠNG TRÌNH NGHỊ SỰ CỦA ĐẠI HỘI: 08h45 – 08h50 Phát biểu khai mạc Đại hội 08h50 – 09h05 Trình bày lấy biểu thơng qua nội dung: Chủ tọa đoàn a Quy chế làm việc thể lệ biểu Đại hội b Nội dung chương trình làm việc Đại hội c Tờ trình thành phần Ban kiểm phiếu Đại hội 09h05 – 09h10 Trình bày Báo cáo Hội đồng quản trị thực nhiệm vụ, quyền hạn giao năm tài 2018 định hướng hoạt động năm tài 2019 09h10 – 09h15 Trình bày Báo cáo Ban điều hành kết hoạt động kinh doanh năm tài 2018 kế hoạch hoạt động kinh doanh năm tài 2019 09h15 – 09h20 Trình bày Báo cáo Ban kiểm soát thực nhiệm vụ, quyền hạn giao năm tài 2018 định hướng hoạt động năm tài 2019 09h20 – 10h00 Trình bày nội dung Tờ trình: a Tờ trình thơng qua báo cáo tài riêng hợp năm tài 2018 kiểm tốn b Tờ trình thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm tài 2018 c Tờ trình thơng qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm tài 2019 d Tờ trình kế hoạch sử dụng vốn chủ sở hữu thực hoạt động đầu tư năm tài 2019 e Tờ trình trích thưởng phần vượt tiêu kế hoạch lợi nhuận trước thuế năm tài 2019 cho tập thể CBNV Sacombank f Tờ trình thù lao chi phí hoạt động Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt năm tài 2019 g Tờ trình bổ sung nội dung Giấy phép hoạt động thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp Sacombank h Tờ trình sửa đổi, bổ sung Điều lệ Sacombank i Tờ trình sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị điều hành j Tờ trình sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát 10h00 – 10h30 Đại hội thảo luận 10h30 – 11h00 Bỏ phiếu biểu thơng qua nội dung báo cáo tờ trình 11h00 – 11h30 Đại hội nghỉ giải lao 11h30 – 11h40 10 Báo cáo nội dung biên kết kiểm phiếu biểu 11h40 – 11h50 11 Trình bày biểu thơng qua nội dung Biên Nghị Đại hội 11h50 – 12h20 III TỔNG KẾT & BẾ MẠC ĐẠI HỘI: Ban tổ chức Phát biểu đạo Lãnh đạo NHNN Phát biểu tổng kết, bế mạc Đại hội Chủ tọa NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM SÀI GỊN THƯƠNG TÍN Độc lập – Tự – Hạnh phúc Tp Hồ Chí Minh, ngày 16 tháng năm 2019 QUY CHẾ LÀM VIỆC VÀ THỂ LỆ BIỂU QUYẾT TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2018 - Căn Luật Doanh nghiệp Luật tổ chức tín dụng; - Căn Điều lệ Ngân hàng TMCP Sài Gịn Thương Tín (Sacombank), Nhằm mục đích đảm bảo cho phiên họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài 2018 (Đại hội) Sacombank diễn theo quy định thành công tốt đẹp, Ban tổ chức Đại hội xây dựng Quy chế làm việc thể lệ Biểu Đại hội với quy định sau: Điều Nguyên tắc làm việc Đại hội Đảm bảo nguyên tắc làm việc công khai, công bằng, dân chủ Tất quyền lợi cổ đơng Sacombank Điều Điều kiện tham dự Đại hội Cổ đơng Sacombank có tên danh sách ngày đăng ký cuối (22/02/2019) Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam – CN TP Hồ Chí Minh cung cấp có quyền trực tiếp tham dự ủy quyền cho người khác tham dự biểu Đại hội Điều Điều kiện để Đại hội tiến hành Khi có số cổ đông người ủy quyền dự họp đại diện 51% tổng số cổ phần có quyền biểu Sacombank Cổ đông bố trí đầy đủ chỗ ngồi thuận tiện để tham dự Đại hội Điều Trật tự Đại hội Tất cổ đông đến tham dự Đại hội ăn mặc lịch sự, trang nhã Cổ đông tham dự ngồi vị trí, khu vực Ban tổ chức Đại hội quy định Hạn chế nói chuyện riêng sử dụng điện thoại di động thời gian diễn Đại hội Điều Quyền nghĩa vụ cổ đông người đại diện theo ủy quyền Được biểu tất vấn đề Đại hội theo quy định Điều lệ Sacombank theo quy định pháp luật Để tham dự Đại hội, cổ đông người đại diện theo ủy quyền phải mang theo thư mời, chứng minh nhân dân/căn cước công dân/hộ chiếu giấy ủy quyền (nếu người ủy quyền) xuất trình cho Ban kiểm tra cổ đông để đăng ký tham dự Đại hội Trường hợp lý đó, cổ đơng khơng nhận Thư mời dự họp cổ đơng cần xuất trình chứng minh nhân dân/căn cước công dân/hộ chiếu cho Ban kiểm tra cổ đông để đăng ký tham dự Đại hội, trường hợp không nhận Thư mời dự họp cổ đông muốn ủy quyền cho cổ đông khác người khác tham dự họp cổ đơng tải mẫu Giấy ủy quyền đăng website Sacombank để làm thủ tục ủy quyền dự họp Cổ đông người ủy quyền đến dự họp sau họp khai mạc đăng ký dự họp có quyền biểu sau đăng ký Chủ tọa đồn khơng dừng họp để người đến muộn đăng ký hiệu lực vấn đề tiến hành biểu không bị ảnh hưởng Cổ đơng có quyền phát biểu ý kiến trực tiếp đóng góp ý kiến văn gửi cho Ban tổ chức Đại hội để giải quyết, ý kiến đóng góp văn có giá trị ý kiến phát biểu trực tiếp Đại hội Tuân thủ điều hành Chủ tọa đồn; khơng gây rối gây trật tự Đại hội Khi làm thủ tục đăng ký tham dự Đại hội, cổ đông người ủy quyền Ban tổ chức Đại hội cung cấp: Thẻ cổ đông tham dự Đại hội, Thẻ biểu quyết, Phiếu biểu tài liệu Đại hội Để đảm bảo tỷ lệ biểu quyết, trình diễn Đại hội, cổ đơng hạn chế ngồi, trường hợp cổ đơng có nhu cầu ngồi trở vào lại hội trường, cổ đông phải xuất trình Thẻ cổ đơng tham dự Đại hội cho Ban kiểm tra cổ đông để tiếp tục tham dự Đại hội Điều Quyền nghĩa vụ Ban kiểm tra cổ đông tham dự Đại hội Ban kiểm tra cổ đông phận giúp việc Ban tổ chức Đại hội, có trách nhiệm: a) Kiểm tra cổ đông người đại diện theo ủy quyền đến dự họp theo quy định b) Kiểm tra chứng minh nhân dân/căn cước công dân/hộ chiếu, thư mời, giấy ủy quyền (nếu có) cổ đơng đại diện theo ủy quyền cổ đông đến dự họp c) Phát Thẻ cổ đông, Thẻ biểu quyết, Phiếu biểu tài liệu Đại hội cho cổ đông người đại diện theo ủy quyền cổ đông đến dự họp d) Báo cáo trước Đại hội tỷ lệ cổ đông tham dự Đại hội Ban tổ chức Đại hội phân cơng nhân giúp việc cho Ban kiểm tra cổ đơng để hồn thành nhiệm vụ giao Điều Quyền nghĩa vụ Chủ tọa; Ban thư ký Ban kiểm phiếu Đại hội Chủ tọa: Chủ tịch HĐQT làm chủ tọa họp, hỗ trợ chủ tọa có số thành viên khác tham gia làm Chủ tọa đồn để điều hành họp, Chủ tọa có quyền nghĩa vụ sau: a) Điều hành Đại hội theo Quy chế nội dung chương trình làm việc Đại hội đồng cổ đông thông qua b) Có quyền hỗn họp Đại hội đồng cổ đơng có đủ tỷ lệ đăng ký dự họp theo quy định đến thời điểm khác thay đổi địa điểm họp trường hợp sau đây: (i) Địa điểm họp khơng có đủ chỗ ngồi thuận tiện cho tất người dự họp (ii) Các phương tiện thông tin địa điểm họp không đảm bảo cho cổ đông dự họp tham gia thảo luận biểu (iii) Có người dự họp thực hành vi cản trở, gây rối trật tự, có nguy làm cho họp khơng tiến hành cách công hợp pháp Ban thư ký: Chủ tọa cử người làm Ban thư ký họp, Ban thư ký có quyền nghĩa vụ sau: a) Ghi chép đầy đủ trung thực toàn nội dung diễn biến Đại hội vấn đề Đại hội đồng cổ đông thông qua kể vấn đề bảo lưu Đại hội b) Tiếp nhận phiếu đóng góp ý kiến cổ đơng kịp thời báo cáo để Chủ tọa xem xét giải trình cho cổ đông c) Soạn thảo, báo cáo cho Đại hội nội dung biên nghị họp trước bế mạc Đại hội d) Thực công việc khác theo phân công Chủ tọa Ban kiểm phiếu: a) Chủ tọa giới thiệu người làm thành viên Ban kiểm phiếu để Đại hội đồng cổ đông biểu thông qua, Ban kiểm phiếu có quyền nghĩa vụ sau: (i) Hướng dẫn công khai cho cổ đông cách thức biểu Đại hội (ii) Tiến hành kiểm phiếu biểu quyết; Lập công bố Biên kiểm phiếu biểu cho Đại hội đồng cổ đông b) Ban tổ chức Đại hội phân cơng nhân giúp việc cho Ban kiểm phiếu để hoàn thành nhiệm vụ giao Điều Thể lệ biểu thông qua định Đại hội Nội dung mục đích sử dụng Thẻ biểu Phiếu biểu quyết: a) Thẻ biểu quyết: Mỗi cổ đông người ủy quyền đến làm thủ tục đăng ký tham dự Đại hội Ban tổ chức Đại hội cung cấp 01 Thẻ biểu Trên Thẻ biểu có thơng tin sau: Dấu mộc Ban tổ chức với nội dung “Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm tài 2018”; Tên cổ đông; Mã số tham dự; Tổng số cổ phần quyền biểu quyết; Tổng số quyền biểu (mỗi cổ phần quyền biểu tương ứng với quyền biểu quyết) 03 mã vạch tương ứng với định “Đồng ý”; “Không đồng ý” “Không ý kiến” để cổ đông lựa chọn giơ Thẻ biểu nội dung áp dụng hình thức lấy ý kiến công khai Đại hội (biểu công khai) b) Phiếu biểu quyết: Mỗi cổ đông người ủy quyền đến làm thủ tục đăng ký tham dự Đại hội Ban tổ chức Đại hội cung cấp số Phiếu biểu (mỗi nội dung cần Đại hội biểu thông qua cấp 01 phiếu biểu quyết) Trên Phiếu biểu có thông tin sau: Dấu mộc Ban tổ chức với nội dung “Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài 2018”; Tên cổ đơng; Mã số tham dự; Tổng số cổ phần quyền biểu quyết; Tổng số quyền biểu (mỗi cổ phần quyền biểu tương ứng với quyền biểu quyết); Nội dung cần biểu 03 ô trống tương ứng với định “Đồng ý”; “Không đồng ý” “Không ý kiến” để cổ đông định ghi dấu chọn vào 01 03 ô phiếu biểu (biểu kín) Hình thức quy định biểu quyết: a) Biểu công khai: Đối với nội dung: “Quy chế làm việc thể lệ biểu Đại hội ”; “ Nội dung chương trình làm việc Đại hội “; “ Thành phần Ban kiểm phiếu ”; “ Biên Nghị Đại hội ” Cổ đông biểu hình thức giơ Thẻ biểu Đại hội theo nội dung điều khiển Chủ tọa đoàn để lấy ý kiến biểu “Đồng ý” “Không đồng ý” “Không ý kiến” Để rút ngắn thời gian kiểm phiếu theo hình thức này, Ban tổ chức Ban kiểm phiếu tiến hành kiểm đếm trực tiếp Đại hội số phiếu biểu “Không đồng ý” số phiếu biểu “Không ý kiến”; Số phiếu biểu “Đồng ý” phần mềm kiểm phiếu tự động tính theo phương pháp loại trừ số phiếu biểu “Không đồng ý” số phiếu biểu “Không ý kiến” Kết biểu theo nội dung công khai Đại hội b) Biểu kín: - Đối với nội dung khác cần lấy ý kiến biểu Đại hội (trừ nội dung nêu điểm a khoản điều này) cổ đông định chọn biểu “Đồng ý” “Không đồng ý” “Khơng ý kiến” hình thức đánh dấu chọn vào 01 03 ô tương ứng Phiếu biểu Kết biểu theo nội dung Ban kiểm phiếu báo cáo Đại hội sau hồn tất cơng tác kiểm phiếu biểu - Dấu chọn dùng để đánh vào ô cổ đông lựa chọn phiếu biểu gồm dấu sau:  x - Phiếu biểu không hợp lệ gồm phiếu sau: - Phiếu biểu không Ban tổ chức cung cấp - Phiếu biểu đánh dấu chọn khác với dấu chọn quy định - Phiếu biểu cổ đông bỏ trống không đánh dấu chọn vào ô - Phiếu biểu cổ đông đánh dấu chọn vào 02 ô trở lên - Phiếu biểu cổ đông xóa bỏ ghi ký hiệu khác Trước bỏ Phiếu biểu vào thùng phiếu, phát Phiếu biểu khơng hợp lệ có nhầm lẫn định mình, cổ đơng có quyền u cầu Ban tổ chức cấp lại Phiếu biểu mới, cổ đông phải bàn giao lại cho Ban tổ chức Phiếu biểu cấp trước Sau bỏ Phiếu biểu vào thùng phiếu, thay đổi khơng có giá trị thực Thơng qua định Đại hội đồng cổ đông: a) Các nội dung sau phải số cổ đông đại diện 51% tổng số phiếu biểu tất cổ đông dự họp biểu “Đồng ý”: (i) Nội dung chương trình làm việc Đại hội (ii) Quy chế làm việc thể lệ biểu Đại hội (iii) Thành phần Ban kiểm phiếu Đại hội (iv) Báo cáo HĐQT thực nhiệm vụ quyền hạn giao năm tài 2018 định hướng hoạt động năm tài 2019 (v) Báo cáo Ban điều hành kết hoạt động kinh doanh năm tài 2018; định hướng kinh doanh năm tài 2019 (vi) Báo cáo BKS thực nhiệm vụ, quyền hạn giao năm tài 2018 định hướng hoạt động năm tài 2019 (vii) Tờ trình thơng qua Báo cáo tài riêng hợp năm tài 2018 kiểm tốn (viii) Tờ trình thơng qua phương án phân phối lợi nhuận năm tài 2018 (ix) Tờ trình thơng qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm tài 2019 (x) Tờ trình thù lao chi phí hoạt động HĐQT & BKS năm tài 2019 (xi) Tờ trình thơng qua kế hoạch sử dụng vốn chủ sở hữu thực hoạt động đầu tư năm tài 2019 (xii) Tờ trình trích thưởng vượt kế hoạch tiêu lợi nhuận trước thuế năm tài 2019 cho CBNV (xiii) Tờ trình sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị điều hành (xiv) Tờ trình sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát (xv) Biên Nghị Đại hội b) Các nội dung sau phải số cổ đông đại diện 65% tổng số phiếu biểu tất cổ đông dự họp biểu “Đồng ý”: (i) Tờ trình bổ sung nội dung Giấy phép hoạt động thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp Sacombank (ii) Tờ trình sửa đổi, bổ sung Điều lệ Sacombank Điều Hiệu lực thi hành Quy chế có hiệu lực thi hành tất cổ đông tham dự Đại hội Ban tổ chức Đại hội kể từ thời điểm Đại hội đồng cổ đông biểu thông qua TM BAN TỔ CHỨC ĐẠI HỘI TRƯỞNG BAN CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (Đã ký) DƯƠNG CÔNG MINH Khoản 8, quản trị phát người quản lý Sacombank trị phát người quản lý Sacombank người hợp với Khoản 8, Điều cán quản lý khác có hành vi vi phạm pháp điều hành khác có hành vi vi phạm pháp luật Điều 58 Điều lệ luật Điều lệ vòng 48 (bốn mươi tám giờ); Điều lệ vòng 48 (bốn mươi tám) giờ; yêu cầu yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu phạm có giải pháp khắc phục hậu quả, có quả, có - Huỷ bỏ Có quyền tham dự tham gia thảo luận - Huỷ bỏ cho phù Khoản họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hợp với Điều 58 khoản 13 họp khác Sacombank Điều lệ Điều 13 Chịu trách nhiệm vấn đề liên quan đến Kiểm toán nội hệ thống kiểm soát nội theo quy định Ngân hàng Nhà nước - Sửa đổi 15.Đề xuất kiến nghị Hội đồng quản trị phê chuẩn 13 Đề xuất kiến nghị Hội đồng quản trị phê chuẩn tổ - Sửa đổi cho phù Khoản 15, tổ chức kiểm toán độc lập thực kiểm toán chức kiểm toán độc lập để thực kiểm toán Báo hợp với Khoản 2, Điều Báo cáo tài Sacombank cáo tài chính, hoạt động hệ thống kiểm soát nội Điều 79 Điều lệ Sacombank - Sửa đổi 16 Giám sát việc phê duyệt cấp tín dụng 14.Giám sát việc phê duyệt cấp tín dụng các - Sửa đối tượng theo quy định Ngân hàng Nhà nước đổi theo Khoản 16, khoản cấp tín dụng cho cơng ty con, công ty liên hướng không liệt Điều kết đối tượng quy định khoản Điều kê cụ thể chi tiết 10 Thông tư 36/2014/TT-NHNN ngày 20/11/014 để tránh trường 107 quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an tồn hợp Thơng hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh thay ngân hàng nước điều chỉnh Quy đổi tư phải chế Điều Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Ban Kiểm Điều Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Ban Kiểm soát Sửa đổi Khoản 1, Khoản khoản 11, Điều soát Tổ chức triển khai việc thực nhiệm vụ, 1.Tổ chức triển khai việc thực nhiệm vụ, quyền Sửa đổi cho cụ thể quyền hạn Ban Kiểm soát theo quy định hạn Ban Kiểm soát theo quy định Điều Quy Điều lệ Sacombank Quy chế chế Thay mặt Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ Thay mặt Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường quy định Điều 58 Điều lệ đông bất thường quy định khoản 11, Điều Quy Sacombank đề nghị Hội đồng quản trị họp chế đề nghị Hội đồng quản trị họp bất bất thường thường 11 Yêu cầu Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc 11.Yêu cầu Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người Sửa đổi cho phù cán quản lý khác cung cấp thông tin liên quan điều hành khác cung cấp thông tin liên quan để báo hợp với Khoản 11, để báo cáo Ban kiểm soát cáo Ban kiểm soát Điều 59 Điều lệ Điều Nhiệm vụ quyền hạn thành viên Ban Kiểm soát Huỷ bỏ Khoản Tham dự họp Hội đồng quản trị, tham Huỷ bỏ cho phù khoản 10 gia ý kiến đưa kiến nghị, không hợp với Điều 60, Điều biểu Điều lệ 108 10 Yêu cầu ghi lại ý kiến biên họp Hội đồng quản trị ý kiến khác với định Hội đồng quản trị báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông 10 Điều chỉnh Điều Nhiệm vụ Thư ký Ban kiểm soát Chuyển sang thành Điều Khoản 2, Điều 14 dự thảo Quy chế 11 Huỷ bỏ Điều 10 Điều 10 Trách nhiệm Ban kiểm soát hệ Quy chế hành thống kiểm soát nội kiểm toán nội quy định nội dung Điều 10 theo Điều 32, Thông tư 44 Thông tư 13 (sửa đổi bổ sung số điều TT44) không quy định nội dung Trách nhiệm Ban kiểm soát KTNB quy định cụ thể Quy chế KTNB Sacombank 12 Sửa đổi tiêu đề Điều 11 Ban Kiểm soát cấu Ban Kiểm soát Điều Cơ cấu tổ chức Ban Kiểm soát 109 - Sửa đổi Ban kiểm soát Sacombank có 03 thành Ban kiểm sốt Sacombank có 03 thành - Chuyển câu: Khoản 2, viên, phải có phần hai tổng số viên, phải có phần hai tổng số “Trưởng Ban Điều 11 thành viên thành viên chuyên trách, không đồng thành viên thành viên chuyên trách, không đồng thời kiểm sốt …tại thời đảm nhiệm chức vụ, cơng việc khác tổ chức đảm nhiệm chức vụ, công việc khác tổ chức tín dụng Sacombank.” tín dụng doanh nghiệp khác Trưởng Ban doanh nghiệp khác xuống Khoản 3, kiểm soát phải kế toán viên kiểm toán viên Điều dự thảo chuyên nghiệp phải làm việc chuyên trách Quy chế Sacombank - Bổ sung chưa quy định 3.Thành viên Ban kiểm soát bầu thành viên Ban - Bổ sung cho phù kiểm soát làm Trưởng Ban kiểm soát theo nguyên tắc hợp với Khoản 2, đa số Trưởng Ban kiểm soát phải kế toán viên Điều kiểm toán viên chuyên nghiệp, phải làm việc DN2014 163 Luật chuyên trách Sacombank đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện quy định Điều 10 Quy chế - Sửa đổi 3.Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách thành 4.Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách thành viên - Sửa đổi khoản Khoản 3, viên Ban kiểm soát làm việc thường trực Ban kiểm soát làm việc thường trực kỳ họp thành khoản Điều 11 kỳ họp Ban kiểm soát chịu trách nhiệm Ban kiểm soát chịu trách nhiệm thực điều chỉnh nội nhiệm vụ Ban kiểm soát phân nhiệm vụ Ban kiểm sốt phân cơng nhiệm dung cho phù cơng Thành viên Ban kiểm sốt chun trách vụ khác theo quy định Quy chế hợp với quy định không đồng thời đảm nhận chức vụ, làm việc hành tổ chức tín dụng khác 13 Điều 12 Tiêu chuẩn, điều kiện thành viên Điều 10 Tiêu chuẩn, điều kiện thành viên Ban 110 Ban kiểm soát kiểm soát Sửa đổi Khoản 5.Thành viên Ban kiểm sốt khơng phải người 5.Thành viên Ban kiểm sốt khơng phải người Sửa đổi cho phù 5, Điều 12 phận kế tốn, tài Sacombank phận kế tốn, tài Sacombank khơng hợp với khoản 2, thành viên hay nhân viên công ty phải thành viên hay nhân viên cơng ty kiểm tốn Điều 20, Nghị định kiểm toán độc lập thực kiểm toán báo độc lập thực kiểm toán báo cáo tài 71 khoản 2, cáo tài Sacombank 14 Sacombank 03 năm liền trước Điều 41 Điều lệ Điều 15 Miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm Điều 13 Miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Bổ sung điểm soát 1.Trưởng ban, thành viên Ban kiểm soát bị miễn 1.Trưởng ban, thành viên Ban kiểm soát bị miễn nhiệm, Bổ sung điểm e e vào Khoản 1, nhiệm, bãi nhiệm thuộc trường bãi nhiệm thuộc trường hợp sau Điều cho phù Điều 13 dự hợp sau đây: đây: thảo Quy chế hợp với Khoản 1, a) Bị hạn chế lực hành vi dân sự; a) Bị hạn chế lực hành vi dân sự; b) Có đơn xin từ chức gửi Ban kiểm sốt; b) Có đơn xin từ chức gửi Ban kiểm sốt; c) Khơng tham gia hoạt động Ban kiểm c) Không tham gia hoạt động Ban kiểm soát soát 06 tháng liên tục, trừ trường hợp 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả bất khả kháng; kháng; d) Không bảo đảm tiêu chuẩn, điều kiện quy định Quy chế này; Điều 44, Điều lệ d) Không bảo đảm tiêu chuẩn, điều kiện quy định Quy chế này; e) Theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) 15 Huỷ bỏ Điều 16 Điều 16 Hoạt động kiểm tra Ban kiểm soát Hoạt động kiểm tra BKS quy định Điều 111 dự thảo Quy chế; BKS sử dụng KTNB để thực nhiệm vụ quy định khoản Điều 14 dự thảo Quy chế 16 Điều 17 Nguyên tắc làm việc Ban kiểm soát Sửa đổi Khoản 3, Điều 17 17 Điều 16 Nguyên tắc làm việc Ban kiểm soát 3.Trưởng Ban kiểm soát quyền thay mặt Ban 3.Trưởng Ban kiểm soát quyền thay mặt Ban kiểm Sửa đổi cho phù kiểm soát ký văn liên quan đến hoạt soát ký văn liên quan đến hoạt động hợp tình hình hoạt động Ban kiểm sốt, Trường hợp vắng mặt có Ban kiểm sốt, trường hợp vắng mặt ủy quyền động thể ủy quyền cho Phó Trưởng Ban kiểm sốt ký cho Phó Trưởng Ban kiểm sốt Thành viên thời kỳ văn Ban kiểm soát ký văn BKS Điều 19 Thù lao lợi ích khác thành viên Điều 17 Thù lao lợi ích khác thành viên Ban Sửa đổi bổ sung Ban kiểm soát kiểm soát cho phù hợp với Sửa đổi khoản Thành viên Ban kiểm sốt tốn chi phí Thành viên Ban kiểm sốt tốn chi phí Điều 50 Điều lệ ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí với mức hợp lý Thù lao hoạt động hàng năm không vượt tổng ngân sách hoạt động Ban kiểm sốt khơng vượt q tổng mức Ngân sách năm Ban kiểm soát Đại hội Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, trừ đồng cổ đông chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định đồng cổ đơng có định khác khác 112 Bổ sung vào chưa quy định Thù lao, lợi ích khác thành viên Ban khoản 4, Điều kiểm sốt cơng khai theo quy định pháp 17 dự thảo Quy luật chế 18 Sửa đổi, sung Điều 20 bổ Điều 20 Bộ máy giúp việc Ban kiểm soát Điều 14 Nhiệm vụ Kiểm toán nội bộ, phận giúp Kết hợp Điều Bộ máy giúp việc Ban kiểm soát bao gồm: Kiểm việc Ban kiểm soát Điều 20 Quy chế toán nội Thư ký Ban kiểm soát Sacombank thành lập Kiểm toán nội trực thuộc hành điều Ban kiểm soát nhằm thực chức kiểm toán chỉnh thành Điều nội theo quy định pháp luật Điều lệ 14 dự thảo Quy Sacombank Ban kiểm soát thực giám sát chế sử dụng Kiểm toán nội để thực chức nhiệm vụ theo quy định Thư ký Ban kiểm soát thực nhiệm vụ: a) Chuẩn bị lập biên họp Ban kiểm sốt; b) Theo dõi, đơn đốc đơn vị việc triển khai thực đạo Ban kiểm soát họp định kỳ đột xuất; c) Lập lịch công tác lịch làm việc Ban kiểm soát; d) Lưu trữ tài liệu, văn liên quan đến hoạt động Ban kiểm soát; e) Soạn thảo văn theo yêu cầu Thành viên Ban Kiểm Soát; 113 f) Hỗ trợ Tổ quản lý Vốn cổ phần trực thuộc Văn phòng Hội đồng quản trị lập, lưu giữ cập nhật thay đổi sách cổ đông sáng lập, cổ đông lớn người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc Sacombank; g) Thực nhiệm vụ khác theo phân cơng Trưởng Ban kiểm sốt 19 Điều 24 Cuộc họp Ban kiểm soát - Sửa đổi Điều 22 Cuộc họp Ban kiểm soát Các nội dung liên quan đến việc họp Ban kiểm soát Các nội dung liên quan đến việc họp Ban kiểm soát Khoản 1, thực theo quy định sau: thực theo quy định sau: Điều 24 1.Ban kiểm sốt họp định kỳ q lần 1.Ban kiểm sốt họp hai lần năm - Sửa đổi cho phù hợp với Điều 23, Nghị định 71; triệu tập họp bất thường để kịp thời triệu tập họp bất thường để kịp thời giải khoản Điều 37 giải công việc đột xuất Biên họp công việc đột xuất Biên họp Điều lệ tình lập chi tiết, rõ ràng Thư ký thành viên lập chi tiết, rõ ràng Thư ký thành viên Ban hình hoạt động Ban kiểm sốt tham dự họp phải ký tên vào kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên BKS biên họp Các biên họp Ban kiểm soát họp Các biên họp Ban kiểm soát phải phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành thành viên Ban kiểm soát Trong viên Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt có quyền u cầu họp Ban kiểm sốt, Ban kiểm sốt có quyền thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, đại yêu cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám diện cơng ty kiểm tốn độc lập tham dự trả lời đốc, đại diện công ty kiểm toán độc lập tham dự vấn đề mà thành viên Ban kiểm soát quan tâm trả lời vấn đề mà thành viên Ban kiểm soát quan tâm 114 Trưởng Ban kiểm soát phải triệu tập họp bất thường theo đề nghị của: a) Ít hai thành viên Ban kiểm soát; b) Giám đốc NHNN chi nhánh - Huỷ bỏ Khoản Khoản 5, 2.Nội dung phiên họp định kỳ hàng quý Ban - Chi tiết nội dung kiểm soát … phiên họp định kỳ Điều 24 hàng quý, hàng Nội dung phiên họp định kỳ hàng tháng với Kiểm tháng BKS toán nội bộ, yêu cầu Kiểm toán nội báo cáo nội dung … theo thực tình hình hoạt động thực tế BKS 20 Sửa đổi Khoản Điều 26 Điều hành họp 1, Điều 26 Điều 24 Điều hành họp Sửa đổi cho phù Trưởng Ban kiểm soát chủ trì, điều hành Trưởng Ban kiểm sốt chủ trì, điều hành hợp tình hình hoạt họp Ban kiểm soát Trường hợp Trưởng Ban kiểm họp Ban kiểm soát Trường hợp Trưởng Ban kiểm động thực tế sốt vắng mặt ủy quyền cho Phó Trưởng Ban sốt vắng mặt ủy quyền Phó Trưởng Ban kiểm thời kỳ kiểm sốt chủ trì, điều hành họp Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm sốt (trong trường sốt hợp khơng có Phó Trưởng Ban kiểm sốt) chủ trì, điều hành họp Ban kiểm soát 21 Điều chỉnh tiêu Điều 27 Lập biên họp Điều 25 Biên họp Ban kiểm soát đề 22 Điều 30 Quan hệ làm việc với Ban điều hành Điều 28 Quan hệ làm việc với Ban điều hành Sửa đổi Khoản 3.Người điều hành chức danh quản lý khác 3.Người điều hành chức danh quản lý khác theo quy Sửa đổi cho phù 115 3, Điều 30 theo quy định Điều lệ Sacombank chịu kiểm định Điều lệ Sacombank chịu kiểm tra, giám sát hợp với quy tra giám sát Ban kiểm soát việc thực Ban kiểm soát việc thực nhiệm vụ định hành nhiệm vụ điều hành Định kỳ điều hành Định kỳ đột xuất cung cấp đột xuất (theo yêu cầu Ban kiểm soát) cung đầy đủ báo cáo, tài liệu, thông tin cần thiết cho cấp đầy đủ báo cáo, tài liệu, thông tin cần thiết Ban kiểm soát theo quy định Điều lệ Sacombank, cho Ban kiểm sốt Đồng thời, có trách nhiệm theo Quy chế quy định khác có liên quan Đồng dõi đạo máy chuyên mơn nghiệp vụ chấn thời, có trách nhiệm theo dõi đạo máy chuyên chỉnh xử lý sai phạm theo kiến nghị môn nghiệp vụ chấn chỉnh xử lý sai phạm theo Ban kiểm soát sau lần kiểm tra phúc tra kiến nghị Ban kiểm soát sau lần kiểm tra phúc tra 23 Điều 31 Quan hệ với đơn vị hệ thống Sacombank Huỷ bỏ Khoản 1, Điều 31 1.Ban kiểm soát sử dụng Kiểm toán nội để thực Đã quy định nhiệm vụ mình, nhằm tăng cường công khoản Điều 14 tác kiểm tra, kiểm tốn nội góp phần đảm bảo dự thảo Quy chế an toàn hiệu hoạt động Sacombank 116 NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM SÀI GÒN THƯƠNG TÍN Độc lập – Tự – Hạnh phúc Số: 01/2019/NQ-ĐHĐCĐ Tp Hồ Chí Minh, ngày 26 tháng năm 2019 DỰ THẢO NGHỊ QUYẾT ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2018 - Căn Luật Doanh nghiệp Luật tổ chức tín dụng; - Căn Điều lệ Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (Sacombank); - Căn Biên phiên họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm tài 2018 Sacombank tổ chức vào ngày 26/4/2019 Trung tâm Hội nghị White Palace, số 194 Hoàng Văn Thụ, Phường 9, Quận Phú Nhuận, Thành phố Hồ Chí Minh, QUYẾT NGHỊ Điều Thơng qua tồn nội dung Báo cáo HĐQT thực nhiệm vụ, quyền hạn giao năm tài 2018 định hướng hoạt động tài năm 2019 (đính kèm tài liệu Đại hội) Điều Thơng qua tồn nội dung Báo cáo Ban điều hành kết hoạt động kinh doanh năm tài 2018 kế hoạch hoạt động kinh doanh năm tài 2019: Ghi nhận kết hoạt động kinh doanh năm tài 2018 với tiêu tài trọng yếu đây: - Tổng tài sản ngân hàng thời điểm 31/12/2018: 406.041 tỷ đồng - Tổng nguồn vốn huy động ngân hàng thời điểm 31/12/2018: 370.136 tỷ đồng - Tổng dư nợ tín dụng ngân hàng thời điểm 31/12/2018: - Tỷ lệ nợ xấu ngân hàng thời điểm 31/12/2018: - Lợi nhuận trước thuế ngân hàng thời điểm 31/12/2018: - Các tỷ lệ an toàn: Về kế hoạch hoạt động kinh doanh năm tài 2019: 257.172 tỷ đồng 2,11% 2.247 tỷ đồng Đảm bảo theo quy định Giao Hội đồng quản trị đạo Ban điều hành triển khai thực kế hoạch kinh doanh năm 2019 với tiêu tài trọng yếu sau: - Tổng tài sản ngân hàng thời điểm 31/12/2019: Tăng 12% so với năm 2018 - Tổng nguồn vốn huy động ngân hàng thời điểm 31/12/2019: Tăng 14% so với năm 2018 - Tổng dư nợ tín dụng ngân hàng thời điểm 31/12/2019: Tăng 16% so với năm 2018 117 - Tỷ lệ nợ xấu ngân hàng thời điểm 31/12/2019: Dưới 2% - Lợi nhuận trước thuế ngân hàng thời điểm 31/12/2019: Tăng 18% so với năm 2018 - Các tỷ lệ an toàn: Đảm bảo theo quy định Trên sở hạn mức tăng trưởng tín dụng cho phép Ngân hàng Nhà nước Việt Nam năm 2019, HĐQT điều chỉnh lại kế hoạch tăng trưởng nguồn vốn sử dụng vốn nêu cho phù hợp Điều Thơng qua tồn nội dung Báo cáo Ban kiểm soát thực nhiệm vụ, quyền hạn giao năm tài 2018 định hướng hoạt động năm tài 2019 Điều Thơng qua tồn nội dung Báo cáo tài riêng hợp năm tài 2018 kiểm tốn với nội dung gồm: - Báo cáo kiểm toán độc lập - Bảng cân đối kế toán ngày 31/12/2018 - Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2018 - Báo cáo lưu chuyển tiền tệ - Thuyết minh Báo cáo tài Điều Thơng qua tồn nội dung Tờ trình số 06/2019/TT-HĐQT ngày 16/04/2019 HĐQT phương án phân phối lợi nhuận năm tài 2018 (đính kèm tài liệu Đại hội) với tiêu cụ thể sau: - Lợi nhuận trước thuế: 2.067.171 triệu đồng - Thuế TNDN: 413.018 triệu đồng; Trong đó: • Thuế TNDN hành: 403.532 triệu đồng • Thuế TNDN hoãn lại: 9.486 triệu đồng - Lãi CLTG hối đoái năm nay: 6.493 triệu đồng - Lợi nhuận sau thuế TNDN dùng để phân phối: 1.647.661 triệu đồng; Trong đó: • Trích lập quỹ Dự trữ bổ sung VĐL: 82.383 triệu đồng • Trích lập quỹ Dự phịng tài chính: 156.528 triệu đồng • Trích lập quỹ Khen thưởng: 140.875 triệu đồng • Trích lập quỹ Phúc lợi: 140.875 triệu đồng • Trích thưởng vượt kế hoạch theo NQĐHCĐ: 81.798 triệu đồng - Lợi nhuận năm 2018 giữ lại: 1.051.695 triệu đồng - Lợi nhuận giữ lại lũy kế: 2.797.777 triệu đồng 118 Điều Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm tài 2019, với tỷ lệ phân phối cụ thể sau: - Tỷ lệ nộp thuế TNDN: Theo quy định pháp luật hành - Tỷ lệ trích lập quỹ Dự trữ bổ sung VĐL: 5% Lợi nhuận sau thuế TNDN - Tỷ lệ trích lập quỹ Dự phịng tài chính: 10% Lợi nhuận sau thuế TNDN sau trích lập quỹ Dự trữ bổ sung VĐL - Tỷ lệ trích lập quỹ Khen thưởng: 10% Lợi nhuận sau thuế cịn lại sau trích lập quỹ Dự trữ bổ sung VĐL quỹ Dự phịng tài - Tỷ lệ trích lập quỹ Phúc lợi: 10% Lợi nhuận sau thuế cịn lại sau trích lập quỹ Dự trữ bổ sung VĐL quỹ Dự phịng tài - Tỷ lệ chia cổ tức năm 2019: Thực theo Đề án tái cấu Sacombank sau sáp nhập Ngân hàng Nhà nước Việt Nam phê duyệt theo Quyết định số 34/QĐ-NHNN.Tym ngày 22/05/2017 Điều Thông qua tồn nội dung Tờ trình số 08/2019/TT-HĐQT ngày 16/04/2019 Hội đồng quản trị kế hoạch sử dụng vốn chủ sở hữu thực hoạt động đầu tư năm 2019 (đính kèm tài liệu Đại hội), với hạng mục đầu tư cụ thể sau: - - Đầu tư TSCĐ: 799 tỷ đồng; Trong đó: • Đầu tư phát triển mạng lưới & máy móc thiết bị & khác: 911 tỷ đồng • Đầu tư bổ sung vào lĩnh vực CNTT: 439 tỷ đồng • Đầu tư hoạt động Thẻ: 48 tỷ đồng • Khấu hao TSCĐ phát sinh năm: - 599 tỷ đồng • Vốn cịn lại đưa vào kinh doanh sinh lời: 15.990 tỷ đồng Bổ sung vốn cho Công ty con, ngân hàng thành lập công ty năm 2019: - 861 tỷ đồng Đại hội đồng cổ đông thống giao cho Hội đồng quản trị thực hoạt động đầu tư cụ thể sở phù hợp với kế hoạch sử dụng vốn nêu khuôn khổ quy định pháp luật Điều Thống trích 20% phần vượt tiêu kế hoạch lợi nhuận trước thuế hợp năm tài 2019 để thưởng cho tập thể CBNV Sacombank Điều Thống mức thù lao Hội đồng quản trị Ban kiểm soát năm tài 2019 2% lợi nhuận trước thuế hợp năm tài 2019 Chi phí hoạt động Hội đồng quản trị Ban kiểm soát thực theo quy định hành Ngân hàng Điều 10 Thống bổ sung nội dung Giấy phép hoạt động thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp Sacombank sau: 119 - Thực thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp Sacombank (bổ sung ngành, nghề kinh doanh) theo nội dung Giấy phép 111 Ngân hàng Nhà nước cấp - Bổ sung nội dung Giấy phép hoạt động đồng thời thực thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp Sacombank ngành nghề, dịch vụ sau: • Kinh doanh, cung ứng sản phẩm phái sinh lãi suất (sản phẩm hoán đổi lãi suất đồng tiền sản phẩm hoán đổi lãi suất hai đồng tiền) • Mua nợ - Trường hợp phát sinh nhu cầu bổ sung ngành, nghề kinh doanh khác theo Thông tư/quy định Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Hội đồng quản trị Sacombank quyền chủ động thực (i) thủ tục xin phép theo quy định Ngân hàng Nhà nước (ii) thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp theo quy định Cơ quan đăng ký kinh doanh - Thời hạn thực hiện: kể từ Đại hội chấp thuận hoàn thành xong công việc theo nội dung nêu Điều 11 Thống sửa đổi, bổ sung Điều lệ Sacombank với nội dung chi tiết theo Bản thuyết minh (đính kèm Tài liệu Đại hội), Hội đồng quản trị có trách nhiệm hồn thiện Điều lệ theo nội dung Đại hội thông qua gửi Cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định Điều 12 Thống sửa đổi, bổ sung Quy chế quản trị điều hành với nội dung chi tiết theo Bản thuyết minh (đính kèm Tài liệu Đại hội), Hội đồng quản trị có trách nhiệm hoàn thiện Quy chế quản trị điều hành Ngân hàng Sài Gịn Thương Tín theo nội dung Đại hội thông qua, đồng thời giao cho Chủ tịch Hội đồng quản trị thay mặt Đại hội ký ban hành Quy chế quản trị điều hành Ngân hàng Sài Gịn Thương Tín Điều 13 Thống sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát với nội dung chi tiết theo Bản thuyết minh (đính kèm Tài liệu Đại hội), Ban kiểm sốt có trách nhiệm hồn thiện Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát theo nội dung Đại hội thông qua, đồng thời giao cho Trưởng Ban kiểm soát thay mặt Đại hội ký ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Điều 14 Hiệu lực trách nhiệm triển khai thực Nghị quyết: - Nghị có hiệu lực kể từ thời điểm kết thúc phiên họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài 2018 Sacombank (ngày 26 tháng năm 2019) 120 - Đại hội đồng cổ đông thống giao cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Ban Điều hành chịu trách nhiệm quán triệt triển khai thực có hiệu cao nội dung nghị nêu Nghị Hội đồng quản trị có trách nhiệm báo cáo trước Đại hội đồng cổ đơng tình hình kết thực thi Nghị phiên họp thường niên TM ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ DƯƠNG CÔNG MINH Nơi nhận: - Cổ đông Sacombank - Thành viên HĐQT, BKS, BĐH l“để triển khai thực hiện” Sao kính gửi: - NHNN; UBCKNN; Sở GDCK; TTLK I “để báo cáo” Lưu VP.HĐQT 121