Tiểu luận sàn giao dịch hàng hóa ở Việt Nam

MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU Chương 1: KHÁI NIỆM, VAI TRÒ VÀ CÁC ĐIỀU KIỆN THÀNH LẬP SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA 1.1 Khái niệm .2 1.2 Chủ thể, vai trò .2 1.2.1 Chủ thể 1.2.2 Vai trò 1.3 Điều kiện hình thành SGDHH 1.3.1 Điều kiện kinh tế xã hội 1.3.2 Điều kiện hàng hóa .4 1.3.3 Điều kiện công cụ hỗ trợ .4 1.3.4 Điều kiện pháp lý .4 Chương 2: THỰC TRẠNG CÁC SÀN GIAO DỊCH Ở VIỆT NAM 2.1 Các sàn giao dịch thành lập Việt Nam: 2.1.1 Các sàn giao dịch thành lập từ năm 2002 đến năm 2005 2.1.2 Các sàn giao dịch thành lập từ năm 2005 đến 2.2 Phân tích điều kiện để hình thành SGDHH Việt Nam 2.2.1 Nhận xét SGD thành lập Việt Nam 2.2.2 Phân tích điều kiện để hình thành SGDHH Việt Nam Chương 3: KHUYẾN NGHỊ CHO HOẠT ĐỘNG CỦA SGDHH TẠI VIỆT NAM 11 3.1 Kinh nghiệm số nước 11 3.1.1 Quá trình hình thành phát triển SGD Hoa Kỳ 11 3.1.2 Quá trình hình thành phát triển SGD Thái Lan 12 3.2 Các giải pháp cho hoạt động mua bán SGDHH Việt Nam .14 3.2.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH Việt Nam 14 3.2.2 Nâng cao hiểu biết, nhận thức người dân, doanh nghiệp, cá nhân tham gia mua bán hàng hóa 15 KẾT LUẬN 16 LỜI NÓI ĐẦU Khái niệm Sở giao dịch hàng hóa ngày khơng cịn xa lạ nhiều quốc gia giới.Trong bối cảnh hội nhập, giao thương quốc gia, khu vực ngày thường xuyên trở nên vô quan trọng, mua bán qua Sở giao dịch hàng hóa phương thức giao dịch đặc biệt trọng.Cũng phương thức mua bán nước quốc tế khác, mua bán qua Sở giao dịch tồn ưu điểm khuyết điểm riêng biệt Phương thức giúp bên tham gia san sẻ rủi ro, giúp định hướng sản xuất nước, bảo vệ nhà đầu tư, điều chỉnh giá cả,… Bởi lẽ đó, năm gần đây, Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam bắt đầu thành lập, hứa hẹn giúp thúc đẩy phát triển lưu thông, trao đổi hàng hóa, thúc đẩy thương mại nội địa liên thơng xuất nhập khẩu, từ góp phần xây dựng, củng cố kinh tế nước nhà Tuy nhiên, Sở giao dịch này, dù quan tâm lớn cấp quyền có hỗ trợ kỹ thuật từ công ty nước ngồi, hoạt động cơng suất hay chí tạm dừng hoạt động Vậy phải xem xét lại điều kiện ban đầu để tìm câu trả lời cho câu hỏi để sở hoạt động có hiệu kỳ vọng Ch¬ng 1: KHÁI NIỆM, VAI TRỊ VÀ CÁC ĐIỀU KIỆN THÀNH LẬP SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA 1.1 Khái niệm Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa (SGDHH) phương thức giao dịch đặc biệt, theo bên thỏa thuận thực việc mua bán lượng định loại hàng hóa định qua SGDHH theo tiêu chuẩn SGDHH với giá thỏa thuận thời điểm giao kết hợp đồng thời gian giao hàng xác định thời điểm tương lai Các loại hình giao dịch SGDHH thường gặp là: - Giao ngay: Trả tiền hàng hóa giao lúc ký hợp đồng - Giao dịch kỳ hạn: giao dịch giá xác định vào thời điểm ký kết hợp đồng việc giao hàng toán thựuc sau kỳ hạn định nhằm mục đích ăn chênh lệch giá thời điểm ký kết thời điểm toán - Hợp đồng quyền chọn: quyền chọn mua quyền chọn bán Bên mua quyền chọn có quyền mua bán mọt hàng hóa xác định với mức giá định trước phải trả khoản tiền định để mua quyền Bên mua có quyền chọn thực không thực việc mua bán hàng hóa - Nghiệp vụ tự bảo hiểm: nhà buôn, nhà sản xuất sử dụng nhằm tránh rủi ro biến động giá làm thiệt hại tới lãi dự tính Trong hoạt động mua bán hàng hóa thơng thường, bên trực tiếp thỏa thuận với giá cả, số lượng, phẩm chất hàng hóa, thời hạn giao nhận mà khơng cần thơng qua chủ thể trung gian Hay trường hàng hóa giao sau ngồi SGD, bên chủ động thỏa thuận với việc mua, bán lượng hàng hóa định với điều khoản chất lượng, giá thời điểm giao hàng tương lai định mà không thông qua tổ chức Nhưng hoạt động mua bán hàng hóa thơng qua SGD hàng hóa, thỏa thuận mua bán hàng hóa bên thiết phải thực thơng qua SGD hàng hóa SGDHH đóng vai trị trung gian, kết nối quan hệ mua bán hàng hóa bên mua bán hàng hóa Để tham gia vào quan hệ mua bán này, người mua người bán phải đáp ứng yêu cầu định SGDHH pháp luật đặt Việc mua bán diễn theo trình tự, thủ tục chặt chẽ, thống theo quy định SGD hàng hóa 1.2 Chủ thể, vai trò 1.2.1 Chủ thể Tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH gồm chủ thể sau: Thứ nhất, khách hàng tổ chức, cá nhân thành viên SGDHH, thực hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH thông qua việc ủy thác cho thành viên kinh doanh SGDHH Khách hàng chủ thể hợp đồng mua bán hàng hóa, nhiên khơng trực tiếp giao dịch SGSHH mà phải ủy thác cho thành viên kinh doanh SGD để thực hoạt động mua bán qua SGD Thứ hai, thành viên kinh doanh SGDHH Chỉ thành viên kinh doanh SGDHH thực hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH.Thành viên kinh doanh có quyền thực hoạt động tự doanh nhận uỷ thác mua bán hàng hoá qua SGDHH cho khách hàng Thứ ba, thành viên môi giới SGDHH Thành viên môi giới thực hoạt động mơi giới mua bán hàng hóa qua SGDHH để nhận thù lao Thành viên môi giới không nhận ủy thác khách hàng thành viên kinh doanh để mua hàng hóa qua SGD mà thực mơi giới mua bán hàng hóa qua SGDHH - Chỉ thành viên môi giới thực hoạt động mơi giới mua bán hàng hố qua SGDHH 1.2.2 Vai trị SGDHH có chức Thứ chức kết nối “nhà” chuỗi giá trị sản phẩm Từ người sản xuất, nhà chế biến, đơn vị xuất cuối người tiêu dùng Kết nối người có nhu cầu hàng hóa với Chức thứ hai Sở đóng vai trị bảo hiểm giá Khi giá thành viên Sở hàng hóa định giá giá hàng hóa người sản xuất nhỏ lẻ, hay từ nhà sản xuất lớn có chất lượng có nhau, qua đó, giá ổn định, hạn chế tình trạng ép giá thương nhân Ngồi với người có nhu cầu hàng hóa, sử dụng cơng cụ giao dịch tương lai để đảm bảo giá nguyên liệu ổn định Ví dụ với giá thép, cơng ty xây dựng mua thép với giá xác định tương lai, biến động giá thị trường không ảnh hưởng đến giá thành xây dựng công ty Như tránh tình trạng giá nhà bán điều chỉnh theo giá thép, thiệt hại cho người mua nhà Khơng vậy, sàn giao dịch hàng hóa cịn mở hội đầu tư Khi kênh đầu tư khác gặp khó khăn nhà đầu tư lựa chọn kênh đầu tư hàng hóa 1.3 Điều kiện hình thành SGDHH 1.3.1 Điều kiện kinh tế xã hội Nền kinh tế vận hành theo chế thị trường Trên SGDHH giá biến động theo quy luật cung cầu thị trường Chỉ giá hàng hóa tự thay đổi, phản ánh quy luật cung cầu kinh tế vận hành theo chế thị trường rủi ro giá mặt hàng giảm thiểu Điều đáp ứng mục tiêu chủ đạo SGDHH chia sẻ rủi ro giá cho thành viên tham gia thị trường Thơng tin cơng khai hóa Tất hoạt động SGDHH phải cơng khai hóa.Điều đảm bảo cho cơng chúng dễ dàng tìm kiếm thơng tin có sở để phân tích, đưa định cách xác Thị trường giao hoạt động hiệu Các định nhà đầu tư phụ thuộc nhiều vào thông tin liên quan đến giá thị trường giao ngược lại.Nói khác, diễn biến thị trường giao thị trường thực có mối quan hệ biện chứng với Số người tham gia giao dịch lớn Một thị trường hoạt động mạnh mẽ thị trường tập trung nhiều người mua người bán Điều có tác dụng hai chiều: mặt đưa lựa phong phú cho nhà đầu tư, mặt khuyến khích nâng cao chất lượng sản phẩm tính cạnh tranh thị trường Hơn nữa, vai trò SGDHH phản ánh cung cầu thị trường hàng hóa SGDHH.Điều thực có số lượng lớn tham gia mua bns SGDHH 1.3.2 Điều kiện hàng hóa Lượng cung cầu cho hàng hóa thị trường lớn: Điều giúp đáp ứng nhu cầu giao dịch lớn, tạo thị trường giao dịch tập trung phản ánh rõ ràng xác lượng cung cầu thị trường Hàng hóa tiêu chuẩn hóa: Đây đòi hỏi quan trọng Trên SGDHH, người bán người mua không gặp gỡ trực tiếp để giao dịch mà tất qua trung tâm môi giới Do đó, để cung cấp cho người mua thơng tin xác đảm bảo hàng hóa giao dịch, SGDHH đề yêu cầu nghiêm ngặt chất lượng, khối lượng, quy cách… loại hàng hóa trước đưa vào giao dịch Việc tiêu chuẩn hóa hàng hóa giúp cho giao dịch hàng hóa có trật tự trung thực hơn.Hơn nữa, tiêu chuẩn hàng hóa hội để Nhà nước thống chất lượng mặt hàng phù hợp với tiêu chuẩn quốc tế, tạo môi trường sản xuất tiêu thụ chuyên nghiệp 1.3.3 Điều kiện công cụ hỗ trợ Để giao dịch SGDHH thực liền mạch quy củ, cần có hệ thống tốn đại với hệ thống lưu kho có quy mơ lớn đáp ứng cho giao dịch kỳ hạn, ngồi cần có trung gian môi giới hoạt động hiệu 1.3.4 Điều kiện pháp lý Hoạt động SGDHH phức tạp, chứa đựng nhiều rủi ro, biến động bất ngờ, đem lại lợi nhuận khổng lồ cho người lại khiến người trắng tay Vì thế, SGDHH hoạt động lâu dài cần dựa hành lang pháp lý đồng điều chỉnh riêng hoạt động mua bán SGDHH Ch¬ng 2: THỰC TRẠNG CÁC SÀN GIAO DỊCH Ở VIỆT NAM 2.1 Các sàn giao dịch thành lập Việt Nam: Mô hình Sàn Giao dịch hàng hố phương thức giao dịch đại phổ biến nhiều quốc gia giới, nhiên, Việt Nam hoạt động mẻ Ban đầu, hoạt động giao dịch hàng hóa thực thơng qua hệ thống chợ đầu mối, giúp người sản xuất rút ngắn thời gian, giảm chi phí thuận lợi khâu tiêu thụ hàng hóa Từ năm 2002, Việt Nam bắt đầu xuất hoạt động giao dịch hàng hóa với đời Sàn giao dịch hạt điều Đến năm 2005, Luật Thương mại 2005 ban hành, số đơn vị hoạt động giao dịch hàng hóa Việt Nam manh nha thành lập 2.1.1 Các sàn giao dịch thành lập từ năm 2002 đến năm 2005 Từ năm 2002 đến năm 2005, sàn giao dịch thành lập bối cảnh Luật Thương mại chưa ban hành điều khoản điều chỉnh hoạt động giao dịch hàng hóa.Các sàn giao dịch hoạt động mà chưa có quan quản lý đứng để cấp phép quản lý Một số đơn vị hoạt động giao dịch hàng hóa Sàn giao dịch hạt điều Trung tâm giao dịch Thủy sản Cần Giờ 2.1.1.1 Sàn giao dịch hạt điều Tháng năm 2002, Sàn giao dịch hạt điều Hiệp hội điều Việt nam mở Trung tâm Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh với mục đích mang lại hiệu việc cân giá cho người mua (doanh nghiệp) người bán (nông dân) tham gia mua bán qua Sàn Giao dịch Tuy nhiên, Sàn Giao dịch hạt điều hoạt động thời gian ngắn đến ngừng hoạt động 2.1.1.2 Trung tâm giao dịch Thủy sản Cần Giờ Trung tâm Giao dịch Thủy sản Cần Giờ (tên viết tắt tiếng Anh Cangio ATC) thành lập vào tháng năm 2002 doanh nghiệp chế biến thủy hải sản đầu tư với số vốn 7,5 tỷ đồng trang thiết bị đầy đủ điều kiện cần thiết cho sàn giao dịch thủy sản ngân hàng, phận kiểm tra chất lượng sản phẩm, kho chứa hàng, cảng nhiều cơng trình phụ trợ khác Trung tâm bao gồm nhiều hạng mục sàn giao dịch tôm, chợ thủy sản An Nghĩa, bến đậu tàu, hệ thống cung cấp nước ngọt, hệ thống kho lạnh cửa hàng buôn bán vật tư thiết bị phục vụ nuôi tôm thủy sản… Ban đầu, Trung tâm giao dịch Thủy sản thu hút nhiều người giao dịch giá sàn, sản lượng, kích cỡ tơm thỏa thuận cơng khai Trong đó, lượng tơm giao dịch chiếm đến 80% sản lượng nuôi Cần Giờ Tuy nhiên, sau vài tháng Cangio ATC vắng lặng người giao dịch, nơng dân thích bán cho thương lái bán trực tiếp cho doanh nghiệp ngược lại, doanh nghiệp muốn mua sỉ qua thương lái mua lẻ qua nơng dân họ vốn không đủ nhân phương tiện để thực giao dịch Do lượng tôm người tham gia giao dịch giảm dần sau thời gian ngắn, Trung tâm ngừng hoạt động 2.1.2 Các sàn giao dịch thành lập từ năm 2005 đến Một điểm đáng lưu ý hoạt động sàn giao dịch hàng hóa thành lập giai đoạn số sàn giao dịch hàng hóa quan có thẩm quyền cấp phép quản lý, theo Luật Thương mại 2005 Trong số đơn vị thành lập từ năm 2005 có sàn giao dịch hàng hóa cấp giấy phép Trung tâm Giao dịch Cà phê Buôn Ma Thuột, Sàn VNX sàn INFO 2.1.2.1 Trung tâm Giao dịch Cà phê Buôn Ma Thuột (BCEC) Trung tâm Giao dịch Cà phê Buôn Ma Thuột (BCEC) thành lập theo định Quyết định 2278/QĐ-UBND ngày 04 tháng 12 năm 2006 UBND tỉnh ĐắkLắk Trung tâm Giao dịch Cà phê Buôn Ma Thuột sở dịch vụ thương mại có tổ chức, nơi giao dịch mua bán loại cà phê hạt nhân sản xuất Việt Nam, theo phương thức đấu giá tập trung, công khai; gồm giao dịch mua bán giao giao dịch mua bán giao sau theo kỳ hạn, hoạt động theo nguyên tắc thành viên, quản lý nhà nước UBND tỉnh Đăk Lăk Khi thành lập, Trung tâm Giao dịch càphê Buôn Ma Thuột kỳ vọng ngành cà phê nói chung, người trồng doanh nghiệp sản xuất, kinh doanh càphê Đắk Lắk nói riêng Vậy mà sau nửa năm vào hoạt động, Trung tâm giao dịch 67 tấn, hàng rút khỏi kho 30 lưu kho Nhìn chung, tình hình hoạt động BCEC “ì ạch” khơng kỳ vọng ban đầu 2.1.2.2 Sàn giao dịch thép, đường Sacom-STE Cuối năm 2009, Tập đồn Sacombank mắt sàn giao dịch hàng hóa Sài Gịn Thương Tín (Sacom-STE), thuộc cơng ty cổ phần giao dịch hàng hóa Sài Gịn Thương Tín Sacom-STE đầu tư hệ thống sở hạ tầng gồm có phần mềm giao dịch, bảng điện tử, hệ thống lưu ký, đặc biệt có tập đồn tài Sacombank đứng sau hỗ trợ cho giao dịch toán Về thủ tục quy trình giao dịch tương tự giao dịch chứng khoán phương thức giao dịch, chế khớp lệnh tự động Có hai phương thức giao dịch: khớp lệnh thỏa thuận Tại Sàn giao dịch thép, số mặt hàng không đạt chuẩn giao dịch thỏa thuận, lại theo chuẩn thép công nghiệp, thép xây dựng giao dịch theo nhãn mác nhà máy Tháng năm 2010, mặt hàng đường đưa vào giao dịch với hai loại đường thô đường tinh.Tuy nhiên, qua tháng hoạt động phiên giao dịch 10 đường.Trên thực tế, để tiến hành giao dịch, sàn cần gấp 50 đường Thời gian sau đó, giá đường nước lẫn giới tăng cao, nhà máy doanh nghiệp bắt đầu tạm trữ đường kho chờ giá lên, Sacom-STE gần ngưng hoạt động khơng cịn người bán để giao dịch 2.1.2.3 Sàn giao dịch hàng hóa VNX Tháng năm 2010, SGDHH Việt Nam (VNX) SGDHH Việt Nam Bộ Công Thương cấp Giấy phép thành lập, hoạt động theo quy định Luật Thương mại văn pháp quy có liên quan, Bắt đầu thức vào hoạt động từ ngày 01 tháng năm 2011 Trong Quý III năm 2011, VNX niêm yết thức hợp đồng tương lai mặt hàng là: Cà phê (Robusta), Cà phê (Arabica), Cao su RSS3 Thép cuộn cán nóng Việc hỗ trợ phí giao dịch VNX việc khách hàng bước làm quen với hoạt động mua bán qua SGDHH Việt Nam, thu hút lượng lớn khách hàng tham gia đầu tư Vì Quý III năm 2011, khối lượng khớp lệnh loại hợp đồng hai mặt hàng cà phê cao su có bước chuyển biến rõ rệt Năm 2012, hoạt động giao dịch VNX bắt đầu có dấu hiệu trầm lắng, đặc biệt Quý II năm 2012 Theo báo cáo kết tình hình hoạt động tháng đầu năm 2012 VNX, tổng mức giao dịch hợp đồng đạt gần 849 tỷ đồng Tuy nhiên, tháng năm 2012, SGDHH Việt Nam gặp cố rủi ro hệ thống cơng nghệ thơng tin, từ đó, hoạt động Sàn tạm dừng hoạt động 2.2 Phân tích điều kiện để hình thành SGDHH Việt Nam 2.2.1 Nhận xét SGD thành lập Việt Nam Các sàn giao dịch hàng hóa Việt Nam đời vài năm trở lại rõ ràng phát triển hạn chế… Sự thất bại xuất Sàn giao dịch hàng hóa chưa quan quản lý nhà nước cấp phép Sàn giao dịch ngành liên quan xác nhận quản lý Với Sàn giao dịch hàng hóa chưa quan quản lý nhà nước cấp phép, đời từ thời điểm thiếu quản lý quan có thẩm quyền, thiếu chế sách chiến lược phát triển hiệu quả, điều khó để Sàn Giao dịch tồn phát triển bền vững Tuy nhiên, từ thất bại Sàn giao dịch hàng hóa tạo tiền đề cho SGDHH sau đời Với Sàn giao dịch hàng hóa quan nhà nước cấp phép quản lý, kể từ Luật Thương mại 2005 đời, mua bán hàng hóa qua SGDHH trở thành hình thức thương mại đại, cung cấp dịch vụ nhằm liên kết nhà chế biến, nhà phân phối lớn, người nông dân ngân hàng thương mại, hỗ trợ hoạt động giao thương trở nên thuận lợi Tuy nhiên, hoạt động giao dịch mua bán hàng hóa qua SGDHH nước cịn ảm đạm, chưa thu hút nhiều nhà đầu tư tham gia dẫn đến tính khoản thị trường cịn thấp, nhiều hợp đồng mở lại giao dịch khơng có lệnh đối ứng 2.2.2 Phân tích điều kiện để hình thành SGDHH Việt Nam 2.2.2.1 Điều kiện kinh tế xã hội Nền kinh tế VN kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Điều đồng nghĩa có can thiệp lớn nhà nước vào hoạt động SGDHH Sự ảnh hưởng bàn tay nhà nước khiến giá khơng cịn phản ánh chân thực cung cầu thị trường, tạo bất lợi cho hoạt động SGDHH Truyền thống kinh doanh người dân nhỏ lẻ không tập trung Trong mặt hàng giao dịch SGDHH, mặt hàng nông sản như: hạt điều, cà phê… chiếm đa số Tuy nhiên, trình độ sản xuất khả tiếp xúc với phương thức đại hạn chế, người bán (chủ yếu người nông dân) chưa đáp ứng đủ yêu cầu để tiêu chuẩn hóa mặt hàng tốn nhiều thời gian cho thủ tục SGDHH Điều khiến người bán ưa chuộng cách thức bn bán trực tiếp, nhỏ lẻ 2.2.2.2 Điều kiện hàng hóa Hàng hóa chưa tiêu chuẩn hóa đồng Truyền thống kinh doanh nhỏ lẻ theo đuổi lợi nhuận không hướng người dân nguyên nhân khiến mặt chất lượng hàng hóa khơng đồng Ví dụ mặt hàng cà phê trung tâm giao dịch cà phê Buôn Ma Thuột (Đắc Lắc) Mặc dù cà phê Buôn Ma Thuột tiếng thơm ngon, người dân sản xuất nhỏ lẻ, phơi sấy chế biến không đáp ứng đủ điều kiện, thu hái đồng loạt với tỉ lệ xanh lớn… khiến chất lượng cà phê không đồng đều, chưa có chỗ đứng vững chãi thị trường giới 2.2.2.3 Điều kiện công cụ hỗ trợ Các SGDHH gần Việt Nam, mà điển hình sàn giao dịch Sacom – STE có đầu tư lớn vào sở hạ tầng công nghệ thông tin, từ phần mềm giao dịch, bảng điện tử hệ thông lưu kho Tuy nhiên, giao dịch hàng hóa dừng lại mức tiến hành giao ngay, khơng mua bán lại hàng hóa nhiều lần Ngun nhân thuộc tính hàng hóa lựa chọn Nguyên nhân thứ hai thiết bị sở vật chất cịn yếu kém, khơng đủ khả bảo quản lưu trữ hàng hóa lâu dài, mặt hàng nông sản Hơn nữa, cán quản lý, hoạt động SGDHH chưa đào tạo theo quy chuẩn Các khóa học bồi dưỡng nghiệp vụ SGDHH thực chưa thực Không thế, cách thức tổ chức giao dịch cịn chưa bám sát vào thực tế Mục đích việc hình thành trung tâm giao dịch giúp người kinh doanh giảm thiểu rủi ro biến động giá gây Đối tượng hưởng lợi trực tiếp trước hết người nơng dân, người dễ bị tổn thương Chính sàn giao dịch hàng hóa giới xuất phát từ ý tưởng này, sau này, công cụ tài như: hợp đồng giao sau, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn đời vai trò giúp người kinh doanh tự bảo hiểm giảm dần Thế hoạt động mơ hình SGDHH Việt Nam lại không nhận hưởng ứng đối tượng mà hướng tới Những nhà quản lý chưa nắm rõ thói quen kinh doanh, thói quen mua bán người nơng dân kèm theo thủ tục rườm rà tạo nhiều khó khăn cho người nơng dân Cuối cùng, ngun tắc đấu giá trung gian chưa sử dụng triệt để.Hình thức đấu giá xem hình thức mang lại tính minh bạch cơng khai nhất.Vì thế, hình thức sử dụng phổ biến hầu hết SGDHH giới.Tuy nhiên, hình thức thực phát huy tác dụng thực qua trung gian mơi giới Trong đó, có Trung tâm BCEC phát huy vai trị người mơi giới, cịn mơ hình khác không qua trung gian nên để xuất biểu tiêu cực khơng đáng có tượng “ăn giá” sàn 2.2.2.4 Điều kiện pháp lý Luật thương mại 2005 luật quy định hoạt động SGDHH, dù đời sau sàn giao dịch hàng hóa Việt Nam hoạt động (năm 2002), Luật thương mại bước đầu đặt khung pháp lý cho hoạt động SGDHH Việt Nam, thể quan tâm nhà nước ta với hoạt động thương mại Ngày 28/12/2006, phủ ban hành nghị định 158/2006/NĐ-CP, quy định việc thành lập điều lệ hoạt động SGDHH, quy định chi tiết hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH Ngồi ra, quy định xử lý vi phạm, giải khiếu nại, tố cáo giải tranh chấp quy định rõ nghị định này, đồng thời giao nhiệm vụ cho Bộ Cơng Thương, Tài Chính Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành văn hướng dẫn nghị định 158 theo chức năng, nhiệm vụ giao Nghị định để sớm hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động Thực nghị định 158, Bộ Cơng Thương Bộ Tài Chính ban hành số thông tư hướng dẫn thực nhiệm vụ giao: Văn pháp luật Ngày ban hành Cơ quan ban hành 03/2009/TT-BCT 10/2/2009 Bộ công thương 4361/QĐ-BCT 18/08/2010 Bộ công thương 77/2012/TT-BTC 16/05/2012 Bộ tài 38/2013/TT-BCT 30/12/2013 Bộ tài Nội dung Hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp phép thành lập quy định chế độ báo cáo SGDHH cho doanh nghiệp Danh mục hàng hóa phép giao dịch qua SGDHH Quy định nhiều nội dung liên quan đến thẩm định kinh doanh hàng hóa lệ phí cấp giấy phép, có lệ phí cấp Giấy phép thành lập SGD hàng hoá Quy định giải pháp công nghệ yêu cầu kỹ thuật hoạt 06/2015/TT-BCT 23/04/2015 Bộ cơng thương động mua bán hàng hóa qua SGDHH Sửa đổi, bổ sung Thông tư số 03/2009/TT-BCT Ngồi ra, Bộ Cơng Thương q trình xây dựng Quy định lộ trình điều kiện thương nhân Việt Nam tham gia giao dịch mua bán hàng hóa qua SGDHH nước ngồi, từ tạo điều kiện cho doanh nghiệp Việt Nam học tập kinh nghiệm từ nước có SGDHH phát triển giới Như vậy, thấy Việt Nam bước xây dựng khung pháp lý hoàn chỉnh cho hoạt động SGDHH, cịn nhiều thiếu sót nỗ lực hồn thiện điều kiện cần cho phát triển SGDHH nước ta Ch¬ng 3: KHUYẾN NGHỊ CHO HOẠT ĐỘNG CỦA SGDHH TẠI VIỆT NAM 3.1 Kinh nghiệm số nước Hiện nay, nhiều nước giới hình thành SGDlớn Kim loại màu Anh, New York; Bông nguyên liệu Bombay, Chicago; cà phê Amsterdam;…Ở đây, xem xét hoạt động số SGDtrên giới để học hỏi kinh nghiệm từ nước 3.1.1 Q trình hình thành phát triển SGDtại Hoa Kỳ Hoa Kỳ kinh tế lớn giới đồng thời sở hữu số SGDHH kỳ hạn lớn (các giao dịch trị giá hàng tỷ đô la).Giá hàng hóa niêm yết cho giao dịch sở để tính tốn giá giới.Các mặt hàng lựa chọn có tổng giá trị giao dịch tối thiểu đạt tỉ USD/năm 3.1.1.1 Lịch sử hình thành Lịch sử SGDHH Hoa Kỳ năm 40 kỷ XIX Vào năm 1840, Chicago ngũ cốc mùa, nhiên, sản lượng ngũ cốc q nhiều, vấn đề giao thơng cịn gặp nhiều khó khăn nên nơng dân khơng kịp bán hết, trữ kho tải Việc mua bán hay không phụ thuộc nhiều vào thương nhân, vấn đề khiến họ gặp nhiều khó khăn tìm người tiêu thụ Vì vậy, đến tháng năm 1848, dấu mốc quan trọng lịch sử hình thành thị trường tương lai (future market) Hoa Kỳ SGDChicago (Chicago Board of Exchange - CBOT) CBOT ban đầu hoạt động SGDnông sản nhỏ, giao dịch mặt hàng nơng sản chủ yếu ngơ, lúa mì, yến mạch, đậu tương,… CBOT trải qua 150 năm liên tục tăng trưởng phát triển, ngày mở rộng danh mục hàng hóa giao dịch Tiếp sau CBOT đời hàng loạt SGD khác SGD Bông New York (1870), SGD Bơ Pho mát New York (1972), SGD Bơ Trứng Chicago (1898),… Những năm gần đây, SGD lớn tiến hành sáp nhập với nhằm mục đích cắt giảm chi phí tăng tốc độ thực giao dịch, điển hình việc hình thành CME Group (do NYMEX, CBOT CME sáp nhập) Như vậy, việc SGD đời dựa khó khăn tìm kiếm thị trường phát sinh 3.1.1.2 Cở sở pháp lý Hoa Kỳ tiến hành thành lập luật điều chỉnh liên quan tới hoạt động SGDtừ sớm Năm 1914, luật giao dịch hàng hóa tương lai mặt hàng đời, đến năm 1936, Luật giao dịch hàng hóa bắt đầu ban hành thay Luật Ngũ cốc tương lai (1922) mở rộng quy định liên bang, liệt kê chi tiết danh mục mặt hàng phép giao dịch Năm 1974, Ủy ban Giao dịch hàng hóa tương lai (Commodity Future Trading Commission - CFTC) thành lập nhằm đảm bảo lợi ích thị trường khuyến khích cạnh tranh lành mạnh, bảo vệ nhà đầu tư tham gia, chống gian lận, thao túng lạm dụng giao dịch thương mại CFTC quản lý thị trường chặt chẽ liên tục Các điều luật quy định rõ ràng đối tượng tham gia tổ chức giao dịch hàng hóa tương lai, tổ chức toán, bù trừ, tiêu chuẩn chất lượng hàng hóa Ngồi cịn có quy định quản lý nhà nước hoạt động giao dịch hàng hóa tương lai, xử lý tranh chấp phát sinh chế tài hành vi vi phạm 3.1.1.3 Phương thức giao dịch Hiện nay, CME Group sàn giao dịch phái sinh đa dạng nhất, cung cấp hợp đồngtương lai quyền chọn với phạm vi rộng Trong năm 2010, khối lượng giao dịch đạt tỷ hợp đồng, trị giá 9,9 nghìn tỷ USD, với 83% giao dịch thực điện tử CME Group góp phần làm nên phổ biến hợp đồng tương lai ngày Trong tổng lượng hợp đồng giao dịch Sàn CME có 40% chủ yếu hợp đồng kỳ hạn 60% lại hợp đồng quyền chọn giao dịch điện tử Sàn NYMEX số Sàn giới cịn trì hệ thống Open Outcry, người giao dịch dùng lời nói dấu hiệu tay Sàn Giao dịch CME Group hoạt động toán bù trừ, cung cấp dịch vụ toán bù trừ toán cho giao dịch hợp đồng trao đổi, giao dịch phái sinh.Ngoài ra, CME Group cung cấp loạt dịch vụ liệu báo cáo thị trường, dịch vụ liệu lịch sử dịch vụ số 3.1.2 Quá trình hình thành phát triển SGD Thái Lan Thái Lan quốc gia châu Á có nhiều điểm tương đồng với Việt Nam, đó, tiềm phát triển nơng nghiệp điểm chung lớn quốc gia Thái Lan có sản lượng nơng sản cung cấp thị trường lớn, đó, mặt hàng lại có giá tương đối biến động có tính thời vụ, vậy, Thái Lan thực dự án xây dựng trung tâm Giao dịch nhằm hạn chế rủi ro biến động giá đạt thành cơng định 3.1.2.1 Lịch sử hình thành Ý tưởng thành lập SGD có từ năm 1979 phải 20 năm phát hành Đạo luật Từ đó, SGD hàng nông sản Thái Lan (AFET) đời với tư cách pháp nhân độc lập, hoạt động độc quyền mua bán tương lai hàng nông sản mà chủ yếu cao su, gạo, bột sắn (là mặt hàng mạnh Thái Lan) 3.1.2.2 Cơ sở pháp lý Năm 1999, Thái Lan ban hành Luật Mua bán tương lai hàng nông sản (Agricultural Future Trading Act – AFTA) đạo luật điều chỉnh hoạt dộng mua bán hàng hóa qua SGDHH Thái Lan Với tên gọi vậy, Thái Lan xác định tập trung mặt hàng giao dịch hàng nông sản Tương tự đạo luật Hoa Kỳ nói trên, AFTA quy định rõ ràng chặt chẽ, đưa loạt quy định cụ thể cấu tổ chức SGD (các yêu cầu ban giám đốc, phòng toán, quỹ phát triển giao dịch,…), chủ thể hoạt động kinh doanh qua SGDHH, chế tài xử phạt nghiêm khắc với hành vi bị cấm quy định khác Thái Lan thành lập Ủy ban giao dịch tương lai hàng nông sản (AFTC) để quản lý hoạt động, quan trao quyền lực đặc biệt để thực nhiệm vụ Tổng thư ký văn phòng AFTC chịu trách nhiệm giải tranh chấp phát sinh hợp đồng giao dịch (bên cạnh trọng tài), thẩm quyền đến đâu phụ thuộc vào tính chất vụ việc 3.1.2.3 Phương thức giao dịch Xét với SGD hàng nông sản (AFET) Thái Lan: AFET sử dụng hệ thống khớp lệnh tự động cho tất hàng hóa niêm yết sở có thành viên giao dịch qua hệ thống (các lệnh không hợp lệ bị loại khỏi hệ thống) Giao dịch hàng ngày diễn theo quy trình định theo giai đoạn So với SGDkhác giới hoạt động AFET non trẻ, nhiên lại phát triển ổn định.Số lượng hợp đồng giao dịch trung bình giai đoạn 2005-2013 108860 hợp đồng Số lượng hợp đồng thực qua sở giao dịch AFET giai đoạn 2005 - 2013 250,000 210,833 200,000 149,426 150,000 Số lượng hợp đồng 129,214 112,966 100,000 129,533 84,644 80,273 54,302 50,000 28,556 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Năm Nguồn: AFET’s Annual Report 2013 Có số nhờ sở pháp lý tốt, quan quản lý hiệu tuân thủ chặt chẽ quy định đối tượng tham gia thị trường Hơn nữa, AFET xây dựng sở thị trường giao tổ chức tốt, nhờ tiến hành thuận lợi bán đầu giá hàng nông sản, kiểm sốt chất lượng hàng hóa tốt, có kết báo cáo nhanh chóng xác giá cả, phục vụ cho việc xác định giá giao dịch tương lai Thái Lan khuyến khích nhà đầu tư nước tham gia vào hoạt động mua bán qua AFET, cần đăng ký mở tài khoản đáp ứng yêu cầu luật mà họ đưa 3.2 Các giải pháp cho hoạt động mua bán SGDHH Việt Nam 3.2.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH Việt Nam Qua nghiên cứu quốc gia, ta thấy dù xuất phát điểm khác nước có điểm chung xây dựng đạo luật riêng để điều chỉnh giao dịch hàng hóa tương lai Việc đưa hệ thống pháp luật chặt chẽ, đầy đủ, chi tiết giúp doanh nghiệp người dân hiểu rõ hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch, từ tìm cách hoạt động hiệu đồng thời định hướng cho hoạt động SGDHH minh bạch, công khai, phù hợp với tập quán sản xuất, mua bán Việt Nam Với 10 điều Luật Thương mại năm 2005, nghị định (Nghị định 158/2006/NĐ-CP ), số thông tư ban hành, khung pháp luật Việt Nam giao dịch hàng hóa tương lai cần tiếp tục xây dựng hoàn thiện Tuy nhiên, Việt Nam phải lựa chọn việc xây dựng luật riêng kinh nghiệm nhiều nước giao dịch hàng hóa tương lai hay sửa đổi bổ sung Luật Thương mại hành Nhóm nghiên cứu đề xuất số nhóm quy định cần bổ sung tương lai gần: Bổ sung nhóm quy định trung tâm tốn bù trừ Cầnphải có quy định nhiệm vụ, hoạt động, thành viên, tiền đặt cọc bên tham gia toán bù trừ quy trình tốn Đối với nhóm quy định hợp đồng giao dịch: Cần rõ loại hợp đồng nội dung chủ yếu hợp đồng Đối với nhóm quy định quản lý nhà nước: cần thiết phải thành lập quan chuyên trách để quản lý với quy định cụ thể nhân sự, chức nhiệm vụ hoạt động.Sự thất bại hoạt động SGDtại Việt Nam cho thấy yếu điểm lớn quản lý điều hành, từ cho thấy cần thiết có quan, tổ chức quản lý, với mục đích làm tăng hiệu hoạt động sở giao dịch, đồng thời xử lý, giải sai phạm, tranh chấp hoạt động mua bán hàng hóa Nhiệm vụ, chức quan quản lý tập trung vào hoạt động sau: - Kiểm tra, giám sát hoạt động SGDHH, đảm bảo chất lượng dịch vụ: Với quan, tổ chức quản lý, hoạt động SGDsẽ minh bạch hơn, hiệu Bên cạnh đó, có kiểm tra quan chức giúp đảm bảo chất lượng sở hạ tầng SGDcũng trình độ cán nhân viên - Xem xét, đề xuất thay đổi sách, cấu, hoạt động SGDHH phù hợp với thay đổi thị trường: Thơng qua q trình theo dõi hoạt động SGDvà biến đối thị trường để đưa kiến nghị cho thay đổi sở giao dịch, nhằm đáp ứng nhu cầu giao dịch thuận tiện ng dân, đạt hiệu hoạt động tốt nhất, hỗ trợ cho người dân doanh nghiệp 3.2.2 Nâng cao hiểu biết, nhận thức người dân, doanh nghiệp, cá nhân tham gia mua bán hàng hóa Để SGDHH thực mang lại hiệu quả, việc thay đổi nhận thức cá nhân, tổ chức tham gia kinh doanh mua bán điều quan trọng Thay đổi nhận thức họ, làm thay đổi hành vi sản xuất tiêu dùng Nâng cao hiểu biết người dân góp phần giúp tăng chất lượng hàng hóa, q trình mua bán thuận lợi nhanh chóng ngươid nơng dân doanh nghiệp hiểu rõ sản phẩm Bên cạnh đó, cá nhân kinh tế có đủ hiểu biết để nhận thức thị trường, đánh giá mức cung cầu họ có kế hoạch sản xuất, đầu tư, kinh doanh hợp lý, giúp kinh tế phát triển Hiện nay, mà hoạt động SGDHH chưa đánh giá với hiệu mà mang lại, khiến cho lượng người tham gia không nhiều, SGDHH hoạt động trì trệ, việc giúp nâng cao hiểu biết người dân thị trường, đặc biệt người nông dân - người chịu thiệt nhiều chuỗi sản xuất, giúp hoạt động mua bán mang lại nhiều ích lợi - Hỗ trợ nơng dân, doanh nghiệp nâng cao kỹ thuật sản xuất, chất lượng sản phẩm: Một lý SGDkhông doanh nghiệp tin dùng trơi chất lượng hàng hóa Do tập quán sản xuất truyền thống khiến cho chất lượng số mặt hàng ta khơng đồng đều, hàng hóa khơng phân loại chất lượng cẩn thận khiến doanh nghiệp ngần ngại mua dân thay mua hàng lái bn Đó lý cần nâng cao kỹ thuật sản xuất để sản phẩm cạnh tranh với khơng sản phẩm khác thị trường mà cịn hàng hóa ngoại nhập, bên cạnh nâng cao hoạt động phân loại hàng hóa để thu lợi ích cao Với nông dân, cán khuyến nông cần tổ chức buổi tọa đàm, phổ biến kiến thức kỹ thuật nông nghiệp mới, đồng thời hướng dẫn nông dân làm quen với công nghệ thông tin nắm bắt xu hướng thị trường ngồi nước Hỗ trợ cơng cụ kỹ thuật giúp tăng suất chất lượng hàng hóa Đối với doanh nghiệp, cần khuyến khích đầu tư cơng nghệ đại, hướng tới sản phẩm chất lượng cao - Nâng cao nhận thức thương nhân, doanh nghiệp, cá nhân hoạt động mua bán hàng hóa, đặc biệt mua bán hàng hóa trơng qua sở giao dịch: Bằng cách nhận thức vai trò SGD ích lơi từ hoạt động mua bán SGDHH, thơng qua ví dụ điển hình nước, tác động chuyên gia, phủ, doanh nghiệp, cá nhân nhiệt tình tham gia mua bán xem xét giá sở giao dịch, nhờ giúp SGD trở thành kênh phản ảnh giá thị trường hiệu KẾT LUẬN Sự phát triển Sở Giao dịch hàng hóa điều cần thiết cho kinh tế Việt Nam, nhiên làm để loại hình giao dịch diễn hiệu điều không dễ dàng mà cần trình nghiên cứu, triển khai phát triển lâu dài Xây dựng sở pháp lý chặt chẽ, nâng cao nhận thức người tham gia Sở Giao dịch hàng hóa, từ cá nhân, tổ chức trực tiếp tham gia giao dịch, nhà sản xuất hàng hóa biện pháp lâu dài cho công Việc xây dựng Sở Giao dịch hàng hóa giúp đưa hàng hóa Việt Nam vươn toàn giới nhờ minh bạch đảm bảo chất lượng sản phẩm đưa lên giao dịch, từ giúp giải vấn đề đầu cho hàng hóa, vốn điểm yếu kinh tế Việt Nam lâu TÀI LIỆU THAM KHẢO Báo cáo thường niên năm 2013 AFET, http://www.afet.or.th/2013/uploads/annual_report/7/ar_afet_2013_3.pdf Bình Phương, 6/4/2014, ‘Tìm hiểu CME Group & Thị trường Futures’, dự báo giá, http://dubaogia.vn/topic/tim-hieu-cme-group-thi-truong-futures-t10286.html Hóa Châu, 10/12/2011, ‘Tìm giải pháp phát triển thị trường mua bán qua Sở giao dịch hàng hóa’, báo Cơng thương, http://baocongthuong.com.vn/tim-giai-phap-phat-trien-thi-truong-mua-ban-quaso-giao-dich-hang-hoa.html Hoàng Cường, 2014, ‘Bức tranh sàn giao dịch hàng hóa Việt’, Thời báo ngân hàng, http://thoibaonganhang.vn/buc-tranh-san-giao-dich-hang-hoa-viet-27643.html Luật Thương mại 2005 Nghị định 158/2006/NĐ-CP PGS.TS Phạm Duy Liên, 2014, Giáo trình giao dịch thương mại quốc tế, Nhà xuất Thống kê, Hà Nội Quyết định 4361/2010/QĐ-BCT Thanh Tâm, 2013, ‘Cú hích đưa hàng Việt lên sàn giao dịch quốc tế’, cổng thông tin điện tử Công thương, http://www.moit.gov.vn/vn/tin-tuc/2147/cu-hich-dua-hangviet-len-san-giao-dich-quoc-te.aspx Thông tư 03/2009/TT-BCT Thông tư 77/2012/TT-BTC Thông tư 38/2013/TT-BCT Thông tư 06/2015/TT-BCT TS Hồ Thúy Ngọc, 2013, Báo cáo nghiên cứu kinh nghiệm luật nước sở giao dịch hàng hóa, Bộ Cơng thương, vụ Pháp chế  ... giao dịch hàng hóa Sàn giao dịch hạt điều Trung tâm giao dịch Thủy sản Cần Giờ 2.1.1.1 Sàn giao dịch hạt điều Tháng năm 2002, Sàn giao dịch hạt điều Hiệp hội điều Việt nam mở Trung tâm Giao dịch. .. THỰC TRẠNG CÁC SÀN GIAO DỊCH Ở VIỆT NAM 2.1 Các sàn giao dịch thành lập Việt Nam: Mô hình Sàn Giao dịch hàng hố phương thức giao dịch đại phổ biến nhiều quốc gia giới, nhiên, Việt Nam hoạt động... thành SGDHH Việt Nam 2.2.1 Nhận xét SGD thành lập Việt Nam Các sàn giao dịch hàng hóa Việt Nam đời vài năm trở lại rõ ràng phát triển hạn chế… Sự thất bại xuất Sàn giao dịch hàng hóa chưa quan