QUY ĐỊNH ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ, KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel 1900 6568 Fax[.]

CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn CHÍNH PHỦ - CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 86/2016/NĐ-CP Hà Nội, ngày 01 tháng 07 năm 2016 NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ, KINH DOANH CHỨNG KHỐN Căn Luật tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng năm 2015; Căn Luật chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật đầu tư ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Luật doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chính phủ ban hành Nghị định quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Nghị định quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán mà tổ chức, cá nhân phải đáp ứng thực hoạt động đầu tư, kinh doanh thị trường chứng khoán Việt Nam Nghị định áp dụng cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, chi nhánh tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên giao dịch, ngân hàng toán, ngân hàng giám sát, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam quan, tổ chức, cá nhân có liên quan thị trường chứng khoán Việt Nam Điều Giải thích từ ngữ TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Trong Nghị định này, từ ngữ sau hiểu sau: Công ty chứng khoán doanh nghiệp thành lập hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực một, số tồn nghiệp vụ: Mơi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán cung cấp dịch vụ tài theo quy định pháp luật chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ doanh nghiệp thành lập hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực nghiệp vụ: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khốn Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi bao gồm cơng ty chứng khốn thành lập nước ngồi, cơng ty quản lý quỹ thành lập nước ngồi Chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam đơn vị phụ thuộc cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi, khơng có tư cách pháp nhân cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán Việt Nam Giao dịch ký quỹ giao dịch mua chứng khốn có sử dụng tiền vay cơng ty chứng khốn, chứng khốn vừa mua chứng khoán phép ký quỹ khác khách hàng sử dụng làm tài sản bảo đảm cho khoản vay nêu Giao dịch ngày giao dịch mua bán loại chứng khoán với khối lượng giao dịch, thực tài khoản ngày giao dịch Ngân hàng toán ngân hàng cung cấp dịch vụ toán tiền cho giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Điều Quy định chung hoạt động đầu tư, kinh doanh chứng khoán Khi thành lập trình hoạt động đầu tư, kinh doanh thị trường chứng khoán Việt Nam, tổ chức, cá nhân phải tuân thủ trì điều kiện quy định Nghị định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khốn khác (nếu có) quy định Luật chứng khốn Nghị định Chính phủ Trong q trình hoạt động, có thay đổi nghiệp vụ kinh doanh, tên, địa điểm kinh doanh, vốn điều lệ, người đại diện theo pháp luật người đứng đầu tổ chức kinh doanh chứng khoán, chi nhánh tổ chức kinh doanh chứng khoán, chi nhánh tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam tổ chức lại tổ chức kinh doanh chứng khốn ngồi việc thực theo quy định pháp luật doanh nghiệp, phải Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn quản trị, Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty thông qua theo quy định pháp luật chứng khoán phải thực đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Trình tự, thủ tục đầu tư, kinh doanh chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân nước nước áp dụng theo quy định pháp luật chứng khoán Điều Điều kiện tổ chức nước sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ tổ chức kinh doanh chứng khoán Việt Nam Tổ chức nước sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ tổ chức kinh doanh chứng khoán Việt Nam đáp ứng điều kiện sau: Quy định khoản 6, 10 Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán (sau gọi tắt Nghị định 58/2012/NĐ-CP) khoản 21, 24 Điều Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP (sau gọi tắt Nghị định 60/2015/NĐ-CP) Được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên chủ sở hữu tổ chức nước thơng qua việc mua cổ phần phần vốn góp để sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ tổ chức kinh doanh chứng khoán Việt Nam Được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên chủ sở hữu tổ chức kinh doanh chứng khốn Việt Nam thơng qua việc cho phép tổ chức nước mua cổ phần phần vốn góp để sở hữu từ 51% trở lên vốn điều lệ, trừ trường hợp tổ chức nước thực chào mua công khai theo quy định pháp luật chứng khoán Chỉ sử dụng vốn chủ sở hữu nguồn vốn hợp pháp khác để mua cổ phần phần vốn góp khơng thuộc trường hợp hạn chế sở hữu theo quy định điểm c khoản điểm c khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Báo cáo tài năm gần tính đến thời điểm nộp hồ sơ tổ chức nước ngồi (hoặc báo cáo tài hợp năm gần trường hợp tổ chức nước cơng ty mẹ) lập kiểm tốn theo quy định pháp luật nước phù hợp với chuẩn mực kế toán kiểm toán quốc tế Chương II ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ, KINH DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Điều Điều kiện cấp Giấy phép thành Lập hoạt động cơng ty chứng khốn Điều kiện trụ sở làm việc, sở vật chất, trang thiết bị: a) Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khốn; b) Có đủ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phịng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích quản lý rủi ro, lưu trữ, bảo quản chứng từ, tài liệu thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc công ty theo hướng dẫn Bộ Tài Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khốn khơng phải đáp ứng điều kiện trang bị, thiết bị Điều kiện vốn: Vốn góp thời điểm thành lập cơng ty tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định khoản 1, Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Điều kiện nhân sự: Có danh sách dự kiến nhân cơng ty, có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập hoạt động Có Tổng Giám đốc (Giám đốc) cơng ty chứng khốn phải đáp ứng tiêu chuẩn sau: a) Có lực hành vi dân đầy đủ, không thuộc trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình chấp hành hình phạt tù bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật; b) Có 03 năm kinh nghiệm làm việc phận nghiệp vụ lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn phận tài chính, kế tốn, đầu tư doanh nghiệp khác có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 03 năm; c) Có Chứng hành nghề phân tích tài Chứng hành nghề quản lý quỹ; d) Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khốn thị trường chứng khốn vịng 12 tháng gần tính đến thời điểm nộp hồ sơ; đ) Chưa có hành vi vi phạm quy định điểm b khoản Điều 80 Luật chứng khốn Điều kiện cổ đơng, thành viên góp vốn: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Cơ cấu cổ đơng, thành viên góp vốn đáp ứng quy định khoản 5, 6, 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP, quy định nhà đầu tư nước khoản 21, 24 Điều Nghị định 60/2015/NĐ-CP phải bảo đảm: a) Tại thời điểm đăng ký thành lập, tổ chức tham gia góp vốn khơng có lỗ lũy kế báo cáo tài năm gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần sốt xét (nếu có); b) Trường hợp cơng ty chứng khốn tổ chức loại hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, chủ sở hữu phải ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm tổ chức nước đáp ứng quy định Điều Nghị định Điều Điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đáp ứng điều kiện sau: Quy định khoản 1, Điều Nghị định nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn có nghiệp vụ dự kiến bổ sung Khơng tình trạng bị kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động vịng 03 tháng gần tính đến thời điểm nộp hồ sơ đăng ký Điều Điều kiện tổ chức lại cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khoán hợp nhất, sáp nhập chuyển đổi loại hình doanh nghiệp đáp ứng điều kiện sau: Cơng ty hình thành sau tổ chức lại phải đáp ứng quy định khoản 1, Điều Nghị định Trường hợp cơng ty chứng khốn sau tổ chức lại công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chủ sở hữu phải đáp ứng quy định điểm b khoản Điều Nghị định Trường hợp việc tổ chức lại công ty kết hợp với chào bán cổ phần riêng lẻ, chào bán cổ phần cơng chúng có giao dịch phải Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải bảo đảm điều kiện theo quy định pháp luật có liên quan Tuân thủ điều kiện theo quy định pháp luật cạnh tranh pháp luật khác có liên quan tổ chức lại doanh nghiệp TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Điều Điều kiện đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, giao dịch ngày, dịch vụ kinh doanh, bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn phái sinh Cơng ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sở đáp ứng điều kiện sau: a) Được cấp phép thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên chủ sở hữu cơng ty chứng khốn thông qua việc thực giao dịch ký quỹ; b) Là thành viên Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam khơng tình trạng cảnh báo, kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; c) Khơng có lỗ lũy kế lớn 50% vốn điều lệ tính theo báo cáo tài năm gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần sốt xét, đảm bảo khơng 06 tháng tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ Ý kiến kiểm tốn báo cáo tài năm báo cáo tài sốt xét gần phải ý kiến chấp nhận toàn phần; d) Tỷ lệ tổng nợ vốn chủ sở hữu không vượt 03 lần, vốn chủ sở hữu không thấp mức vốn pháp định, trích lập đầy đủ khoản dự phịng; đ) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục 12 tháng gần tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ; e) Có hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ; hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới nhà đầu tư ngân hàng; quy trình nghiệp vụ quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát nghiệp vụ giao dịch ký quỹ Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ bao gồm: a) Bản Giấy đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ; b) Bản Nghị Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty chứng khoán việc thực giao dịch ký quỹ; c) Bản thuyết minh hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ, có hệ thống cơng nghệ thơng tin, hệ thống phần mềm; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn d) Quy trình nghiệp vụ giao dịch ký quỹ Quy trình quản lý rủi ro, kiểm soát giao dịch ký quỹ Hồ sơ theo quy định khoản Điều lập thành 01 kèm theo tệp thông tin điện tử gửi trực tiếp qua đường bưu điện đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có văn chấp thuận cơng ty chứng khốn thực giao dịch ký quỹ Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có văn trả lời cơng ty chứng khốn nêu rõ lý Cơng ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch ngày cho khách hàng sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sở đáp ứng điều kiện sau: a) Được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty thông qua hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch ngày; b) Quy định điểm b, c d khoản Điều này; c) Có sở hạ tầng, hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ngày, hệ thống quản lý, giám sát hoạt động giao dịch ngày tài khoản khách hàng; quy trình nghiệp vụ quy trình quản lý rủi ro cho nghiệp vụ giao dịch ngày; có hệ thống để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán tách biệt tới nhà đầu tư ngân hàng; d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục 12 tháng gần tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ngày Tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán phái sinh đáp ứng điều kiện sau: a) Quy định khoản Điều Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh (sau gọi tắt Nghị định 42/2015/NĐ-CP); b) Trích lập đầy đủ khoản dự phịng theo quy định khơng có lỗ 02 năm gần nhất; tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục 12 tháng gần trước tháng nộp hồ sơ; c) Ý kiến tổ chức kiểm toán chấp thuận báo cáo tài năm năm tài gần báo cáo tài bán niên gần (nếu có) sốt xét phải chấp nhận toàn phần TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi cung cấp dịch vụ bù trừ, tốn giao dịch chứng khoán phái sinh đáp ứng điều kiện sau: a) Quy định khoản Điều Nghị định 42/2015/NĐ-CP điểm c khoản Điều này; b) Đối với cơng ty chứng khốn: Trích lập đầy đủ khoản dự phòng theo quy định khơng có lỗ 02 năm gần nhất, tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục 12 tháng gần trước tháng nộp hồ sơ; c) Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài: Đáp ứng quy định an toàn vốn theo quy định pháp luật ngân hàng vòng 12 tháng gần trước tháng nộp hồ sơ Điều Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh, phịng giao dịch cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khoán thành lập chi nhánh phải đáp ứng điều kiện sau: a) Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh cho trụ sở chi nhánh, phịng giao dịch (nếu có); b) Tại thời điểm thành lập chi nhánh, không bị đặt vào tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động theo quy định pháp luật; c) Khơng bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn vịng 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh; d) Có trụ sở chi nhánh trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán ủy quyền chi nhánh theo quy định điểm b khoản Điều Nghị định này; đ) Giám đốc chi nhánh phải đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định điểm a d khoản Điều Nghị định này, có chứng hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh mà chi nhánh thực hiện, có kinh nghiệm chun mơn lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn 02 năm có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 01 năm; có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho nghiệp vụ kinh doanh thực chi nhánh Công ty chứng khoán bổ sung nghiệp vụ chi nhánh đáp ứng điều kiện sau: a) Quy định điểm a, d đ khoản Điều nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán có nghiệp vụ dự kiến bổ sung; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn b) Không tình trạng bị kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động vịng 03 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ Cơng ty chứng khốn thành lập phòng giao dịch phải đáp ứng điều kiện sau: a) Tại thời điểm thành lập phòng giao dịch, đáp ứng điều kiện quy định điểm a, b c khoản Điều này; b) Có trụ sở trang thiết bị phục vụ hoạt động hỗ trợ nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn; c) Có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc phòng giao dịch dự kiến thành lập; d) Địa điểm phòng giao dịch phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi công ty chứng khốn đặt trụ sở chi nhánh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực kiểm tra sở vật chất, trụ sở chi nhánh công ty chứng khốn dự kiến thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn phịng giao dịch trước định chấp thuận Điều 10 Điều kiện, hồ sơ, thủ tục thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam Cơng ty chứng khốn nước ngồi thành lập chi nhánh Việt Nam đáp ứng điều kiện sau: a) Đang hoạt động hợp pháp, khơng tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản; phép thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán dự kiến đăng ký cho chi nhánh Việt Nam; quan quản lý giám sát chuyên ngành chứng khoán nước nguyên xứ ký hoạt động hợp tác song phương đa phương với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, tra, giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn; b) Có vốn cấp cho chi nhánh tối thiểu vốn pháp định theo quy định khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đăng ký hoạt động cho chi nhánh Việt Nam; c) Thời hạn hoạt động cơng ty chứng khốn nước ngồi giấy phép (nếu có) phải cịn 05 năm; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn d) Có quy trình quản lý rủi ro, quy trình tổ chức thực hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phù hợp với pháp luật Việt Nam; đ) Không phải cổ đông, thành viên góp vốn với người có liên quan sở hữu trực tiếp thông qua ủy quyền, ủy thác đầu tư sở hữu 5% vốn điều lệ cơng ty chứng khốn Việt Nam; e) Được cấp có thẩm quyền cơng ty chứng khốn nước ngồi phê duyệt việc thành lập chi nhánh Việt Nam; g) Chi nhánh dự kiến thành lập Việt Nam đáp ứng quy định khoản Điều Nghị định Chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam thực hoạt động kinh doanh chứng khoán cơng ty chứng khốn, ngoại trừ việc trực tiếp quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán khách hàng việc nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam bao gồm: a) Bản Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam đại diện có thẩm quyền cơng ty chứng khốn nước ngồi ký; b) Bản Điều lệ cơng ty chứng khốn nước ngồi định giao vốn cơng ty chứng khốn nước ngồi cho chi nhánh Việt Nam; c) Bản Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn nước văn tương đương quan có thẩm quyền nước nguyên xứ cấp; d) Xác nhận quan tổ chức có thẩm quyền nước ngồi nơi cơng ty chứng khốn nước ngồi có trụ sở việc cơng ty chứng khốn nước ngồi khơng tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, tình trạng cảnh báo khác trừ trường hợp pháp luật nước ngồi có quy định khác; đ) Báo cáo tài năm tài gần cơng ty chứng khốn nước ngồi (hoặc báo cáo tài hợp năm tài gần trường hợp cơng ty chứng khốn nước ngồi cơng ty mẹ) lập kiểm toán theo quy định pháp luật nước phù hợp với chuẩn mực kế toán kiểm toán quốc tế; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn e) Bản Biên họp (nếu có) Quyết định Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Quyết định chủ sở hữu đại diện có thẩm quyền theo quy định Điều lệ cơng ty chứng khốn nước ngồi việc thành lập chi nhánh Việt Nam; g) Bản danh sách Giám đốc chi nhánh bổ nhiệm nhân viên nghiệp vụ dự kiến cấp có thẩm quyền cơng ty chứng khốn nước ngồi ký; kèm theo hồ sơ cá nhân, lý lịch tư pháp cấp khơng q 06 tháng tính tới thời điểm nộp hồ sơ tài liệu khác chứng minh Giám đốc chi nhánh, nhân viên hành nghề đáp ứng điều kiện nhân thành lập chi nhánh; h) Bản Bản thuyết minh sở vật chất trang bị cho trụ sở chi nhánh kèm theo hợp đồng hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh tài liệu xác nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng thẩm quyền cho thuê bên cho thuê trụ sở; i) Quy trình quản lý rủi ro, quy trình tổ chức thực hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Hồ sơ theo quy định khoản Điều lập thành 01 tiếng Việt kèm theo tệp thông tin điện tử Hồ sơ nộp trực tiếp trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi qua đường bưu điện Trường hợp giấy tờ, tài liệu hồ sơ lập tiếng nước ngồi phải hợp pháp hóa lãnh dịch tiếng Việt; dịch phải công chứng, chứng thực chữ ký người dịch theo quy định pháp luật Trong thời hạn 20 ngày, kể từ ngày nhận hồ sơ theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn u cầu cơng ty chứng khốn nước sửa đổi, bổ sung hồ sơ trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ thông báo cho cơng ty chứng khốn nước ngồi hồn tất điều kiện sở vật chất, nhân phong tỏa vốn cấp chi nhánh trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ Công ty chứng khốn nước ngồi sử dụng vốn cấp chi nhánh để đầu tư sở vật chất Phần vốn cấp lại phải phong tỏa tài khoản ngân hàng thương mại theo định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giải tỏa chuyển vào tài khoản chi nhánh sau Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh có hiệu lực Trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có văn hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh, cơng ty chứng khốn nước phải bổ sung hoàn chỉnh hồ sơ theo quy định Sau thời hạn trên, cơng ty chứng khốn nước ngồi khơng sửa đổi, bổ sung tài liệu, hồn thiện hồ sơ khơng thực giải trình đầy đủ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối cấp Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực kiểm tra sở vật chất, trụ sở chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi dự kiến thực nghiệp vụ mơi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán trước định chấp thuận Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên kiểm tra sở vật chất tài liệu hợp lệ khác theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh Việt Nam cho cơng ty chứng khốn nước ngồi Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời văn nêu rõ lý Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh có hiệu lực, cơng ty chứng khốn nước ngồi phải làm thủ tục xin cấp dấu với quan công an, công bố Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh tờ báo viết báo điện tử phép phát hành Việt Nam 03 số liên tiếp Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày khai trương hoạt động, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thông báo ngày bắt đầu hoạt động tài liệu chứng minh tổ chức nước hoàn tất thủ tục theo quy định khoản Điều Chi nhánh công ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đáp ứng điều kiện sau: a) Quy định điểm a, c d khoản Điều này; b) Khơng tình trạng bị kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động vịng 03 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ; c) Quy định khoản 1, Điều Nghị định nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn có nghiệp vụ dự kiến bổ sung 10 Chi nhánh công ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam phải đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh trường hợp bổ sung, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chi nhánh; thay đổi Giám đốc, tên, địa điểm đặt chi nhánh, địa điểm đặt trụ sở tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi, nơi đăng ký kinh doanh cơng ty chứng khốn nước ngồi, địa vị pháp lý thay đổi liên quan tới việc chia tách, sáp nhập, hợp cơng ty chứng khốn nước TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn 11 Kể từ cấp Giấy phép thành lập hoạt động, chi nhánh công ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam phải thực nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin tuân thủ quy định có liên quan tổ chức, hoạt động, an tồn tài áp dụng cơng ty chứng khốn 12 Chi nhánh cơng ty chứng khốn nước Việt Nam giải thể sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Hồ sơ, thủ tục, trình tự giải thể áp dụng cơng ty chứng khốn cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Chương III ĐIỀU KIỆN ĐẦU TƯ, KINH DOANH CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ, CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN Điều 11 Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ Điều kiện trụ sở làm việc, sở vật chất trang thiết bị: Đáp ứng điều kiện quy định khoản Điều Nghị định Điều kiện vốn: Vốn góp thời điểm thành lập cơng ty tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định khoản Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Điều kiện nhân sự: Có danh sách dự kiến nhân cơng ty, có tối thiểu 05 nhân viên có chứng hành nghề quản lý quỹ Có Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ (nếu có) phải đáp ứng tiêu chuẩn sau: a) Quy định điểm a, d đ khoản Điều Nghị định này; b) Có 05 năm kinh nghiệm phận nghiệp vụ tổ chức lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm phận tài chính, kế tốn, đầu tư doanh nghiệp khác; c) Có Chứng hành nghề quản lý quỹ có văn bằng, chứng quốc tế sau: - Chứng hành nghề quản lý tài sản quốc gia thành viên tổ chức hợp tác phát triển kinh tế (OECD); TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn - Đã thi đạt chứng quốc tế phân tích đầu tư CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II), CIIA bậc II (Certified International Investment Analyst - Final level); d) Trừ trường hợp giao quản lý, điều hành tổ chức tiếp nhận vốn đầu tư từ quỹ, khách hàng ủy thác, người hành nghề chứng khốn khơng kiêm nhiệm nhân viên thức tổ chức kinh tế khác Điều kiện cổ đơng, thành viên góp vốn: Cơ cấu cổ đơng, điều kiện thành viên góp vốn đáp ứng quy định khoản 5, 6, 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP, quy định nhà đầu tư nước khoản 21 24 Điều Nghị định 60/2015/NĐ-CP phải đảm bảo quy định điểm a khoản Điều Nghị định Trường hợp công ty quản lý quỹ tổ chức loại hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, chủ sở hữu phải ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khốn tổ chức nước ngồi đáp ứng quy định Điều Nghị định Điều 12 Điều kiện sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập hoạt động công ty quản lý quỹ Công ty quản lý quỹ bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán phải đáp ứng điều kiện sau: a) Khơng tình trạng bị kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt, đình hoạt động vịng 03 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ; b) Đáp ứng quy định khoản Điều Nghị định có vốn chủ sở hữu khơng thấp vốn pháp định; c) Có tối thiểu 01 nhân viên phận tư vấn đầu tư để tư vấn cho khách hàng Nhân viên nghiệp vụ phận tư vấn đầu tư phải đáp ứng quy định điểm a, d khoản Điều 11 Nghị định này, có chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán đáp ứng quy định điểm c khoản Điều 11 Nghị định không kiêm nhiệm làm việc phận nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý tài sản, phận đầu tư phận thực giao dịch tài sản cho quỹ, khách hàng ủy thác Công ty quản lý quỹ chuyển đổi loại hình cơng ty khi: a) Cơng ty hình thành sau chuyển đổi đáp ứng điều kiện khoản 1, Điều 11 khoản Điều Nghị định này; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn b) Trường hợp công ty hình thành sau chuyển đổi tổ chức loại hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, chủ sở hữu phải ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, cơng ty chứng khốn tổ chức nước đáp ứng quy định Điều Nghị định Công ty quản lý quỹ hợp nhất, sáp nhập với công ty quản lý quỹ khác khi: a) Cơng ty hình thành sau hợp nhất, sáp nhập phải đáp ứng điều kiện quy định khoản 1, Điều 11 khoản Điều Nghị định này; b) Tuân thủ điều kiện theo quy định pháp luật cạnh tranh pháp luật khác liên quan đến hợp nhất, sáp nhập Điều 13 Điều kiện thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ Trừ nghiệp vụ quản lý tài sản ủy thác, chi nhánh công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán hoạt động khác theo phân cấp, ủy quyền công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ thành lập chi nhánh phải đáp ứng điều kiện sau: a) Có trụ sở, trang thiết bị đáp ứng điều kiện khoản Điều 11 quy định điểm b, c khoản Điều Nghị định này; b) Giám đốc chi nhánh đáp ứng quy định khoản Điều 11 Nghị định có tối thiểu 01 nhân viên đáp ứng quy định điểm a, d khoản Điều 11 Nghị định này, có chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán đáp ứng quy định điểm c khoản Điều 11 Nghị định này; c) Quy định khoản Điều Nghị định có vốn chủ sở hữu khơng thấp vốn pháp định Điều kiện để tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi có nghiệp vụ quản lý quỹ thành lập chi nhánh Việt Nam: a) Không tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản doanh nghiệp; b) Đáp ứng quy định khoản Điều 74 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP; c) Có vốn cấp cho chi nhánh tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định khoản Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP; d) Đáp ứng quy định khoản 1, Điều 11 Nghị định TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Điều 14 Điều kiện cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động công ty đầu tư chứng khoán Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn bất động sản thực theo quy định Điều 79 Nghị định 58/2012/NĐCP Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ thực theo quy định Điều 87 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Việc thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát cơng ty đầu tư chứng khốn phải Đại hội đồng cổ đông công ty thông qua trước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều kiện hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán: a) Việc hợp nhất, sáp nhập; Phương án hợp nhất, sáp nhập; Hợp đồng hợp nhất, sáp nhập phải Đại hội đồng cổ đông thông qua; b) Trường hợp hoán đổi cổ phiếu kết hợp chi trả tiền mặt, cổ đông công ty bị sáp nhập nhận khoản tiền khơng vượt 10% giá trị tài sản ròng cổ phiếu ngày hợp nhất, sáp nhập; c) Trường hợp hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ, cơng ty hình thành sau hợp nhất, sáp nhập phải đáp ứng quy định Điều 87 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Điều kiện gia hạn thời gian hoạt động cơng ty đầu tư chứng khốn: a) Được Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khốn thơng qua; b) Giá trị tài sản rịng cơng ty đầu tư chứng khốn kỳ định giá gần trước thời điểm nộp hồ sơ gia hạn không thấp 50 tỷ đồng Việt Nam Chương IV ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG THANH TOÁN, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Điều 15 Điều kiện đăng ký thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại Việt Nam đăng ký làm thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam phải đáp ứng điều kiện sau: a) Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cấp; b) Có tối thiểu 01 thành viên Ban Giám đốc phân công phụ trách hoạt động đăng ký, lưu ký, toán bù trừ; c) Có nhân viên làm việc phận nghiệp vụ lưu ký hồn thành khóa học nghiệp vụ Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam; d) Có quy trình nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật hành quy chế hoạt động nghiệp vụ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; đ) Có hệ thống cơng nghệ thơng tin đáp ứng yêu cầu đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật hành quy chế hoạt động nghiệp vụ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Thành viên lưu ký đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán cho chi nhánh đáp ứng điều kiện sau: a) Quy định điểm b, c, d đ khoản Điều này; b) Có Quyết định chấp thuận cho chi nhánh thực hoạt động lưu ký chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Điều 16 Điều kiện ngân hàng đăng ký làm ngân hàng toán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước lựa chọn ngân hàng làm ngân hàng toán cho giao dịch chứng khoán sở ngân hàng làm ngân hàng toán cho giao dịch chứng khoán phái sinh Sở Giao dịch chứng khoán Việc lựa chọn ngân hàng toán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực định kỳ 05 năm lần theo quy định pháp luật Ngân hàng thương mại đăng ký làm ngân hàng toán đáp ứng điều kiện sau: a) Có vốn điều lệ thực góp 10.000 tỷ đồng; b) Có kết hoạt động kinh doanh có lãi vịng 02 năm gần nhất; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn c) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật ngân hàng; d) Có hệ thống sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực toán giao dịch kết nối với Trung tâm Lưu ký chứng khốn Việt Nam; đ) Có cam kết với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc cho vay toán giao dịch chứng khoán trường hợp thành viên lưu ký khả toán; e) Hệ thống sở vật chất kỹ thuật có khả lưu giữ số liệu thơng tin tốn giao dịch vịng 05 năm cung cấp cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Trung tâm Lưu ký chứng khoán vịng 48 có u cầu Điều 17 Điều kiện đăng ký làm ngân hàng giám sát Ngân hàng đăng ký làm ngân hàng giám sát đáp ứng điều kiện sau: Là ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn có chức thực dịch vụ lưu ký giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn Phải có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có chứng sau: a) Chứng pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Chứng vấn đề chứng khoán thị trường chứng khốn có chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán chứng quốc tế phân tích đầu tư chứng khốn CFA từ bậc I trở lên, CIIA từ bậc I trở lên chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp quốc gia OECD; c) Chứng kế toán kiểm toán chứng kế tốn trưởng có chứng quốc tế lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA, CPA, CA (Chartered Accountants), ACA (Associate Chartered Accountants) Ngân hàng giám sát, thành viên hội đồng quản trị, thành viên ban điều hành nhân viên ngân hàng giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ bảo quản tài sản quỹ giám sát hoạt động quản lý tài sản công ty quản lý quỹ không người có liên quan tham gia điều hành, quản trị cơng ty quản lý quỹ có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay với công ty quản lý quỹ mà ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ giám sát ngược lại TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Ngân hàng giám sát, thành viên hội đồng quản trị, thành viên ban điều hành nhân viên nghiệp vụ không đối tác mua, bán giao dịch mua, bán tài sản quỹ, trừ trường hợp giao dịch ngoại hối phù hợp với quy định pháp luật có liên quan, giao dịch chứng khốn thực thông qua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch chứng khốn Để giám sát hoạt động cơng ty đầu tư chứng khoán bất động sản, ngân hàng giám sát phải có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có chứng sau: Chứng định giá bất động sản theo quy định pháp luật kinh doanh bất động sản Thẻ thẩm định viên giá Chương V LẬP CHI NHÁNH, VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN, ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGỒI Điều 18 Điều kiện thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện nước ngoài, đầu tư nước tổ chức kinh doanh chứng khốn Có phương án lập chi nhánh, văn phịng đại diện nước ngồi, đầu tư nước Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên chủ sở hữu chấp thuận văn Đảm bảo quy định an tồn tài sau trừ vốn cấp cho chi nhánh, chi phí thành lập văn phịng đại diện nước ngoài, vốn đầu tư nước Phạm vi hoạt động chi nhánh, văn phịng đại diện nước ngồi phải phạm vi kinh doanh theo Giấy phép thành lập hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán Việt Nam Tuân thủ quy định Điều 73 Nghị định 58/2012/NĐ-CP Điều 19 Điều kiện đầu tư gián tiếp nước ngồi tổ chức kinh doanh chứng khốn Tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hoạt động đầu tư nước ngồi hình thức mua, bán chứng khốn, giấy tờ có giá khác đầu tư thơng qua quỹ đầu tư chứng khốn, định chế tài trung gian khác nước ngồi thực theo quy định pháp luật đầu tư gián tiếp nước pháp luật khác có liên quan Khi thực hoạt động đầu tư nước ngồi hình thức khác ngoại trừ quy định khoản Điều này, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng điều kiện quy định Điều 18 Nghị định quy định pháp luật có liên quan Chương VI TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN Điều 20 Nguyên tắc loại chứng hành nghề chứng khoán Chứng hành nghề chứng khoán bao gồm loại sau: a) Chứng hành nghề mơi giới chứng khốn thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tư vấn đầu tư chứng khốn; b) Chứng hành nghề phân tích tài thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán; c) Chứng hành nghề quản lý quỹ thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Nguyên tắc hành nghề chứng khốn: a) Chứng hành nghề chứng khốn có giá trị sử dụng người cấp chứng làm việc cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty thơng báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chứng hành nghề chứng khoán cấp không thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo quy định Điều 80 Luật chứng khoán; b) Người có 01 03 loại chứng hành nghề chứng khoán theo quy định khoản Điều có chứng chun mơn Chứng khốn phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh thực nghiệp vụ tương ứng với chứng nắm giữ liên quan đến chứng khoán phái sinh tổ chức kinh doanh chứng khốn; c) Người có chứng hành nghề chứng khoán làm việc 01 phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán thời điểm Điều 21 Điều kiện cấp chứng hành nghề chứng khốn Chứng hành nghề mơi giới chứng khoán cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây: a) Quy định điểm a khoản Điều 79 Luật chứng khốn; b) Có trình độ từ đại học trở lên; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn c) Có chứng chun mơn chứng khốn bao gồm chứng chỉ: Những vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán, pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn, phân tích đầu tư chứng khốn, mơi giới chứng khốn tư vấn đầu tư chứng khoán; d) Đạt yêu cầu kỳ thi sát hạch cấp chứng hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khoán đề nghị cấp Chứng hành nghề phân tích tài cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây: a) Quy định khoản Điều này; b) Có chứng chun mơn: Chứng tư vấn tài bảo lãnh phát hành chứng khốn, chứng phân tích báo cáo tài doanh nghiệp Chứng hành nghề quản lý quỹ cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây: a) Quy định khoản Điều này; b) Có chứng chuyên môn quản lý quỹ tài sản; c) Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm làm việc lĩnh vực tài chính, ngân hàng có loại chứng quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) Các trường hợp miễn chứng chun mơn chứng khốn quy định khoản 1, Điều này: a) Cá nhân có chứng quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) giấy xác nhận đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên miễn chứng vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán, chứng phân tích đầu tư chứng khốn, chứng phân tích báo cáo tài doanh nghiệp; b) Cá nhân có chứng quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) chứng kiểm toán viên, chứng hành nghề kế toán Bộ Tài cấp giấy xác nhận đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) miễn chứng vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán, chứng phân tích báo cáo tài doanh nghiệp; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn c) Cá nhân có chứng hành nghề chứng khốn hợp pháp nước tài liệu tương đương chứng minh cá nhân phép hành nghề chứng khốn hợp pháp nước miễn tất chứng chun mơn chứng khốn Chương VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 22 Hiệu lực thi hành điều khoản chuyển tiếp Nghị định có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng năm 2016 Bãi bỏ khoản 18 Điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP Chi nhánh ngân hàng nước Việt Nam cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, đăng ký làm thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam trước Luật chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 có hiệu lực tiếp tục làm thành viên lưu ký chứng khoán Trừ trường hợp chuyển đổi loại hình doanh nghiệp thành cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, tổ chức kinh doanh chứng khoán thành lập trước Nghị định có hiệu lực thi hành thực tổ chức lại doanh nghiệp đáp ứng điều kiện cấu cổ đơng, cấu thành viên góp vốn quy định khoản Điều khoản Điều 11 Nghị định Điều 23 Tổ chức thực Bộ Tài có trách nhiệm hướng dẫn thi hành Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./ Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED Room 2501, 25th Floor, Golden Land Building, No 275 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn - Các bộ, quan ngang bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Tổng Bí thư; - Văn phịng Chủ tịch nước; - Hội đồng dân tộc Ủy ban Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán nhà nước; - Ủy ban Giám sát tài Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủy ban trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan trung ương đoàn thể; - VPCP: BTCN, PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT, Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: VT, KTTH (3).KN Nguyễn Xuân Phúc TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568