Quy chế mẫu SỞ GIAO DỊCH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Độc lập Tự do Hạnh phúc Số /QĐ SGDHN Hà Nội ngày tháng 01 năm 2010 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế bán đấu giá cổ phầ[.]
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI Số: CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc /QĐ-SGDHN Hà Nội ngày tháng 01 năm 2010 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế bán đấu giá cổ phần lần đầu bên Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Căn Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn Quyết định số 1354/QĐ-BTC ngày 29/5/2009 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Điều lệ Tổ chức Hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn Nghị định số 109/2007/NĐ-CP ngày 26/6/2007 Chính Phủ việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần; Căn Thông tư số 146/2007/TT-BTC ngày 06/12/2007 Bộ Tài Chính hướng dẫn số vấn đề tài thực chuyển Doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành Công ty cổ phần theo quy định Nghị định số 109/2007/NĐ-CP ngày 26/6/2007 Chính Phủ việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà Nước thành Công ty cổ phần; Căn Quyết định số 521/QĐ-UBCK ngày 13/08/2008 Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước việc ban hành Quy chế mẫu bán đấu giá cổ phần Sở Giao dịch Chứng khoán Trung tâm Giao dịch Chứng khoán; Căn Quyết định số 2274/QĐ-UBND ngày 26/8/2009 Ủy ban nhân dân tỉnh Quảng Bình việc phê duyệt phương án chuyển Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình thành Công ty cổ phần; Căn Biên làm việc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Ban đạo Cổ phần hóa; Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình; Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Thành; Theo đề nghị Trưởng Ban Tổ chức bán đấu giá cổ phần đấu thầu trái phiếu; QUYẾT ĐỊNH: Điều 1: Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế bán đấu giá cổ phần lần đầu bên ngồi Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình Điều 2: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký Việc sửa đổi, bổ sung Quyết định Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội định Điều 3: Giám đốc phòng Tổng hợp – Pháp chế, Trưởng Ban Tổ chức bán đấu giá cổ phần đấu thầu trái phiếu, thủ trưởng đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định K/T.TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Như Điều 3; UBCKNN (để b/c); Công ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình; Các đại lý đấu giá; Lưu VT, BĐG ( Nguyễn Thị Hoàng Lan QUY CHẾ BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN LẦN ĐẦU RA BÊN NGỒI CỦA CƠNG TY TNHH MTV CẤP THỐT NƯỚC QUẢNG BÌNH (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-SGDHN ngày tháng năm 2010 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế áp dụng việc tổ chức bán đấu giá cổ phần lần đầu bên ngồi Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình thực Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Điều Giải thích từ ngữ Trong quy chế này, từ ngữ hiểu sau: 2.1 Bán đấu giá cổ phần việc bán cổ phần Công ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình cơng khai cho nhà đầu tư có cạnh tranh giá; 2.2 Nhà đầu tư tổ chức kinh tế cá nhân trong, nước theo quy định Điều Nghị định 109/2007/NĐ-CP ngày 26/6/2007 Chính phủ chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần; 2.3 Cơ quan định cổ phần hoá Ủy ban nhân dân tỉnh Quảng Bình; 2.4 Bước giá khoảng cách giá đặt mua liên tiếp; 2.5 Bước khối lượng khoảng cách khối lượng đặt mua liên tiếp; 2.6 Giá đấu mức giá đặt mua cổ phần nhà đầu tư ghi vào Phiếu tham dự đấu giá; 2.7 Mệnh giá cổ phần đưa đấu giá: 10.000 đồng; 2.8 Giá khởi điểm mức giá ban đầu cổ phần chào bán bên quan định cổ phần hoá định 2.9 Tiền đặt cọc khoản tiền nhà đầu tư ứng trước để đảm bảo quyền tham gia đấu giá; 2.10 Tổ chức bán đấu giá Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; 2.11.Ban tổ chức đấu giá tổ chức Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thành lập để thực việc bán đấu giá cổ phần công việc liên quan theo chế độ quy định; 2.12 Đại lý đấu giá cơng ty chứng khốn tham gia vào việc tổ chức đấu giá sở hợp đồng đại lý với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; 2.13 Hội đồng đấu giá tổ thực đạo việc bán đấu giá bao gồm: đại điện Ban tổ chức đấu giá, đại diện Ban đạo cổ phần hoá, đại diện Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình, đại diện Cơng ty Cổ phần Chứng khốn An Thành Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Trách nhiệm quyền hạn Ban đạo cổ phần hóa 3.1 Người đại diện có thẩm quyền doanh nghiệp cổ phần hóa ký hợp đồng tổ chức bán đấu giá với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội 3.2 Về cơng bố thơng tin Hồn tất chịu trách nhiệm tính xác đầy đủ Công bố thông tin liên quan đến Tổ chức phát hành theo quy định Trường hợp Ban đạo cổ phần hoá uỷ quyền cho tổ chức tư vấn soạn thảo Cơng bố thơng tin tổ chức tư vấn phải chịu trách nhiệm liên đới tính xác đầy đủ Cơng bố thông tin Phối hợp với Tổ chức bán đấu giá Đại lý đấu giá công bố công khai cho nhà đầu tư doanh nghiệp, nơi bán đấu giá phương tiện thông tin đại chúng theo quy định thông tin liên quan đến doanh nghiệp bán đấu giá tối thiểu 20 ngày trước ngày thực đấu giá Nội dung công bố thông tin doanh nghiệp nơi bán đấu giá bao gồm nội dung sau: Quy chế bán đấu giá cổ phần doanh nghiệp; Các thông tin doanh nghiệp cổ phần hóa (theo mẫu Phụ lục 06 Thông tư 146/2007/TT-BTC); Nội dung Phương án cổ phần hóa duyệt; Các thơng tin có liên quan đến việc bán cổ phần (bao gồm thông tin việc bán cổ phần cho nhà đầu tư chiến lược); Dự thảo Điều lệ tổ chức hoạt động công ty cổ phần xây dựng phù hợp với Luật Doanh nghiệp; Các thông tin khác liên quan (nếu có) Nội dung cơng bố thông tin phương tiện thông tin đại chúng bao gồm nội dung sau: Quy chế bán đấu giá cổ phần doanh nghiệp; Các thông tin doanh nghiệp cổ phần hóa (theo mẫu Phụ lục 06 Thông tư 146/2007/TT-BTC); 3.3 Cử đại diện tham gia kiểm tra, giám sát hoạt động bán đấu giá theo quy định quy chế quy định hành 3.4 Tổng hợp, báo cáo quan định cổ phần hóa tình hình kết bán đấu giá; 3.5 Chịu trách nhiệm xử lý số lượng cổ phần nhà đầu tư từ chối mua đấu giá bán cổ phần lần đầu theo quy định Điều 40 Nghị định 109/2007/NĐ-CP Điều 4.Trách nhiệm quyền hạn Tổ chức bán đấu giá 4.1 Thông báo việc đăng ký làm đại lý đấu giá cho Cơng ty chứng khốn trước thực công bố thông tin liên quan đến việc bán đấu giá theo quy định khoản 3.2 Điều Quy chế trước ngày tổ chức đấu giá tối thiểu 22 ngày 4.2 Thông báo công khai phương tiện thông tin đại chúng, nơi bán đấu giá phương tiện thông tin Tổ chức bán đấu giá thông tin liên quan đến việc bán cổ phần theo quy định khoản 3.2 Điều Quy chế danh sách đại lý đấu giá trước tổ chức đấu giá tối thiểu 20 ngày Sau kết thúc thời hạn đăng ký nhà đầu tư, Tổ chức bán đấu giá có trách nhiệm tiến hành tổng hợp, đối chiếu kết đăng ký theo báo cáo đại lý với số lượng đăng ký hệ thống Thông báo công khai nơi bán đấu giá phương tiện thông tin Tổ chức bán đấu giá tổng số nhà đầu tư tham gia tổng số cổ phần đăng ký mua (phân theo tổ chức cá nhân) chậm 02 ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu giá quy định khoản 11.2 Điều 11 Quy chế 4.3 Cung cấp thông tin liên quan đến doanh nghiệp đấu giá cho Đại lý đấu giá nhà đầu tư 4.4 Tổ chức thực việc đấu giá 4.5 Lập biên thông báo kết cho Ban đạo cổ phần hóa 4.6 Gửi kết đấu giá cho đại lý đấu giá sau kết thúc phiên đấu giá 4.7 Thực hoạt động khác có liên quan đến đấu giá bán cổ phần Điều Trách nhiệm quyền hạn Đại lý đấu giá 5.1 Ký hợp đồng đại lý đấu giá với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tham gia làm đại lý đấu giá Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội yêu cầu 5.2 Phối hợp với Tổ chức bán đấu giá thực việc thông báo công khai nơi bán đấu giá, website đại lý đấu giá phương tiện thông tin đại chúng đại lý đấu giá thông tin việc bán đấu giá cổ phần Tổ chức bán đấu giá cung cấp theo quy định Khoản 4.3 Điều Quy chế 5.3 Cung cấp thông tin liên quan đến doanh nghiệp đấu giá cho nhà đầu tư với Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần 5.4 Tiếp nhận Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần, nhận tiền đặt cọc, kiểm tra điều kiện tham dự đấu giá, nhập thông tin đăng ký đấu giá nhà đầu tư vào hệ thống đấu giá Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo thời hạn quy định phát Phiếu tham dự đấu giá cho nhà đầu tư có đủ điều kiện 5.5 Kiểm tra, đối chiếu chịu trách nhiệm tính xác, đầy đủ hồ sơ đăng ký tham dự đấu giá nhà đầu tư với thông tin nhập vào hệ thống đấu giá chịu trách nhiệm lưu trữ hồ sơ đăng ký tham dự đấu giá nhà đầu tư theo quy định 5.6 Tổng hợp báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội kết đăng ký nhà đầu tư đồng thời chuyển tiền đặt cọc danh sách nhà đầu tư tham dự đấu giá theo mẫu vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đăng ký; 5.7 Trong thời gian nhận phiếu tham dự đấu giá, đại diện đại lý đấu giá công bố thông tin chủ yếu như: Tên doanh nghiệp cổ phần hoá, dự kiến vốn điều lệ, số lượng cổ phần bán số lượng cổ phần bán đấu giá công khai, số lượng nhà đầu tư số lượng cổ phần đăng ký mua Giá khởi điểm cổ phần chào bán hành vi bị coi vi phạm Quy chế đấu giá, bị loại trừ khỏi đấu giá, không nhận lại tiền đặt cọc; Trình tự thủ tục đấu giá nguyên tắc xác định quyền mua cổ phần theo giá đấu giá Giải thích vấn đề mà người tham gia đấu giá thắc mắc 5.8 Tiếp nhận Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư chậm 16 00 phút ngày 25 tháng 01 năm 2010; chuyển Hòm Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư đến Tổ chức đấu giá theo quy định Điều 11 Hòm đựng Phiếu tham dự đấu giá phải niêm phong trước chứng kiến nhà đầu tư; Đại lý đấu giá chịu trách nhiệm trực tiếp với nhà đầu tư trường hợp Đại lý đấu giá không gửi Phiếu tham dự đấu giá đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nộitheo thời gian quy định, làm thất lạc Phiếu tham dự đấu giá trường hợp khác lỗi từ phía đại lý 5.9 Thông báo/ Gửi kết đấu giá cho nhà đầu tư 5.10 Thực thu tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư theo thời gian quy định 5.11 Chuyển tiền toán mua cổ phần danh sách nhà đầu tư trúng đấu giá nộp tiền toán mua cổ phần cho Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội vịng 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn toán mua cổ phần 5.12 Hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư tham dự đấu giá không trúng 5.13 Thực hoạt động khác có liên quan Điều Trách nhiệm nhà đầu tư tham gia đấu giá 6.1 Gửi Đơn đăng ký tham gia đấu giá mua cổ phần cho đại lý đấu giá giấy tờ chứng minh có lực hành vi dân đầy đủ (đối với cá nhân), có tư cách pháp nhân (đối với tổ chức) 6.2 Nộp đầy đủ tiền đặt cọc 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm 6.3 Nộp Phiếu tham dự đấu giá thực đấu giá theo quy định Nếu vi phạm bị huỷ bỏ quyền tham gia đấu giá khơng hồn trả tiền đặt cọc 6.4 Thanh toán đầy đủ, hạn tiền mua cổ phần mua Điều Công bố thơng tin 7.1 Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội phối hợp với doanh nghiệp bán đấu giá, đại lý đấu giá công bố thông tin việc bán đấu giá phương tiện sau đây: Ba (03) số liên tiếp báo: báo Quảng Bình, Thời báo kinh tế Các website: www.ssc.gov.vn, www.hnx.vn, www.atsc.com.vn, www.psi.vn, www.hsc.com.vn, www.tvsi.com.vn, www.bvsc.com.vn Tổ chức bán đấu giá phải chịu trách nhiệm đảm bảo cơng bố thơng tin xác theo tài liệu doanh nghiệp bán đấu giá cung cấp 7.2 Thông tin cụ thể liên quan đến doanh nghiệp cổ phần hố đợt đấu giá cơng bố tại: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Số 81 Trần Hưng Đạo, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình 81 Lý Thường Kiệt, thành phố Đồng Hới, tỉnh Quảng Bình Tại địa điểm nhận đăng ký nêu khoản 9.4 Điều Quy chế này; Các website công bố thông tin: www.ssc.gov.vn, www.hnx.vn, www.atsc.com.vn, www.psi.vn, www.hsc.com.vn, www.tvsi.com.vn, www.bvsc.com.vn Điều Đối tượng tham gia đấu giá quy định liên quan Những đối tượng tham gia đấu giá: Các tổ chức kinh tế, cá nhân Việt Nam nước theo quy định Điều Nghị định số 109/2007/NĐ-CP ngày 26/6/2007 Chính phủ chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần (sau gọi chung nhà đầu tư) quy định đối tượng mua cổ phần Điểm 1, Điểm Mục A Chương V Thông tư số 146/2007/TT-BTC ngày 06/12/2007 hướng dẫn thực số vấn đề tài thực chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần theo quy định Nghị định số 109/2007/NĐ-CP, có đủ điều kiện sau tham dự đấu giá: Có tư cách pháp nhân (đối với tổ chức kinh tế); có địa cụ thể, rõ ràng; Nếu người đại diện pháp nhân phải có giấy ủy quyền; Nếu cá nhân phải có chứng minh thư nhân dân, giấy tờ tùy thân hợp lệ có đủ lực hành vi dân Đối với nhà đầu tư nước ngoài: quy định pháp nhân cá nhân nước, phải mở tài khoản tổ chức cung ứng dịch vụ toán hoạt động lãnh thổ Việt Nam tuân thủ pháp luật Việt Nam Mọi hoạt động liên quan đến mua cổ phần phải thông báo qua tài khoản Các tổ chức tài trung gian nhận uỷ thác đầu tư: Trường hợp tổ chức tài trung gian nhận uỷ thác đầu tư nhà đầu tư nước nước ngoài, tổ chức nhận uỷ thác đầu tư có trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số cổ phần nhà đầu nước đăng ký mua Những đối tượng không tham gia đấu giá mua cổ phần lần đầu: Thành viên Ban Chỉ đạo cổ phần hóa doanh nghiệp (trừ thành viên đại diện doanh nghiệp); Các tổ chức tài trung gian cá nhân thuộc tổ chức tham gia thực tư vấn, định giá, đấu giá bán cổ phần doanh nghiệp; Tổ chức bán đấu giá cổ phần doanh nghiệp cá nhân thuộc tổ chức có liên quan Điều Thủ tục đăng ký tham gia đấu giá nộp tiền đặt cọc 9.1 Nhà đầu tư nhận đơn trực tiếp in mẫu đơn đăng ký tham gia đấu giá đại lý đấu giá theo địa điểm địa website nêu khoản 7.2 Điều Quy chế 9.2 Nộp tiền đặt cọc: Nhà đầu tư phải nộp tiền đặt cọc 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm Tiền đặt cọc nộp đồng Việt Nam (bằng tiền mặt chuyển khoản) vào tài khoản Đại lý đấu giá nơi nhà đầu tư làm thủ tục đăng ký Tiền đặt cọc không hưởng lãi 9.3 Nộp đơn đăng ký tham gia đấu giá: Nhà đầu tư điền đầy đủ thông tin vào đơn đăng ký tham gia đấu giá nộp địa điểm làm thủ tục đăng ký kèm theo xuất trình: Đối với cá nhân nước: CMND hộ chiếu Trường hợp nhận uỷ quyền, phải có giấy uỷ quyền theo quy định pháp luật mẫu đính kèm quy chế Giấy nộp tiền giấy chuyển tiền đặt cọc; Đối với tổ chức nước: Ngoài quy định cá nhân nước nộp thêm Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh giấy tờ khác tương đương, giấy uỷ quyền cho đại diện thay mặt tổ chức thực thủ tục trừ trường hợp người làm thủ tục đại diện theo pháp luật tổ chức; Đối với cá nhân tổ chức nước ngoài: Ngoài quy định cá nhân tổ chức nước phải xuất trình giấy mở tài khoản tổ chức cung ứng dịch vụ toán hoạt động lãnh thổ Việt Nam 9.4 Thời gian, địa điểm làm thủ tục đăng ký đặt cọc * Thời gian làm thủ tục đăng ký: Từ 30 ngày 07 tháng 01 năm 2010 đến 15 30 ngày 20 tháng 01 năm 2010 * Địa điểm làm thủ tục đăng ký, đặt cọc toán tiền mua cổ phần sau: TẠI HÀ NỘI : (1) Đăng ký CTCP Chứng khốn An Thành Địa chỉ: Tầng 1, tịa nhà 18T2 Trung Hịa – Nhân Chính, đường Lê Văn Lương, Thanh Xuân, Hà Nội Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 049.000.010.5886 CTCP Chứng khoán An Thành mở Ngân hàng Ngoại thương Việt nam chi nhánh Thăng Long – Phòng giao dịch Lê Văn Lương (2) Đăng ký CTCP Chứng khoán Bảo Việt Địa chỉ: số Lê Thái Tổ - Hồn Kiếm – Hà Nội Đăng ký phịng Giao dịch số – CTCP Chứng khoán Bảo Việt Địa chỉ: 94 Bà Triệu – Hoàn Kiếm – Hà Nội Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 1221.00000.87700 CTCP Chứng khoán Bảo Việt mở Ngân hàng Đầu tư & Phát triển Việt Nam chi nhánh Hà Thành (3) Đăng ký CTCP Chứng khoán Tân Việt Địa chỉ: tầng 5, tòa nhà HIPT, 152 Thụy Khuê, quận Tây Hồ, Hà Nội Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 001.100.1898435 CTCP Chứng khoán Tân Việt mở Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam (VCB) (4) Đăng ký CTCP Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh Địa chỉ: số Lê Thánh Tơng, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 2111 000020 7437 CTCP Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh mở Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam – Hà Nội (5) Đăng ký CTCP Chứng khốn Dầu khí Địa chỉ: số 20 Ngơ Quyền – Hoàn Kiếm – Hà Nội Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 35035013842300032 CTCP Chứng khốn Dầu khí mở Ngân hàng TMCP Đại Dương – Chi nhánh Thăng Long TẠI TP HỒ CHÍNH MINH : (1) Đăng ký CTCP Chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh Địa chỉ: Lầu 1, số Thái Văn Lung, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 119.10.00.00.5181.7 Công ty cổ phần Chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh mở BIDV chi nhánh Nam Kỳ Khởi Nghĩa – Tp Hồ Chí Minh (2) Đăng ký Chi nhánh CTCP Chứng khoán Bảo Việt Địa chỉ: 11 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 119.10.00.00.9568.4 chi nhánh CTCP Chứng khoán Bảo Việt mở Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Nam Kỳ Khởi Nghĩa (3) Đăng ký chi nhánh CTCP Chứng khoán Tân Việt Địa chỉ: 193-203 Trần Hưng Đạo, Phường Cơ Giang, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 001.00.386868.101 chi nhánh CTCP Chứng khoán Tân Việt mở Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB) (4) Đăng ký chi nhánh CTCP Chứng khốn Dầu khí Địa chỉ: lầu 7, số – Lê Duẩn, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh Tài khoản đăng ký nhận tiền đặt cọc, toán mua cổ phần: số 75075014177800058 chi nhánh CTCP Chứng khốn Dầu khí mở Ngân hàng TMCP Đại Dương – Phòng giao dịch Hồ Chí Minh – Chi nhánh Sài Gịn Sau hồn tất thủ tục đăng ký, nhà đầu tư cấp phiếu tham dự đấu giá; 9.5 Nhà đầu tư sửa đổi huỷ đăng ký tham gia đấu giá thời hạn làm thủ tục đăng ký nêu Trường hợp huỷ đăng ký tham gia đấu giá, nhà đầu tư phải làm đơn đề nghị huỷ đăng ký tham gia đấu giá theo mẫu quy định Tổ chức đấu giá Điều 10 Lập nộp phiếu tham dự đấu giá 10.1 Nhà đầu tư tự điền phiếu tham dự đấu giá Phiếu tham dự đấu giá hợp lệ là: - Phiếu đại lý cấp; có đóng dấu treo nơi cấp phiếu đảm bảo: điền đầy đủ, rõ ràng thông tin theo quy định phiếu khơng tẩy xố rách nát; giá đặt mua không thấp giá khởi điểm; tổng số cổ phần đặt mua mức đăng ký Phiếu tham dự đấu giá phải bỏ phong bì có chữ ký nhà đầu tư Phiếu tham dự mép dán phong bì theo quy định - Bỏ phiếu kín theo thời hạn quy định sau: 10 Bỏ trực tiếp vào thùng phiếu đại lý đấu giá: Chậm 16 00 phút ngày 25 tháng 01 năm 2010; Gửi qua đường bưu điện hình thức thư bảo đảm đến đại lý đấu giá: Chậm 16 00 phút ngày 25 tháng 01 năm 2010; Thời điểm nhận phiếu tính thời điểm đại lý ký nhận với nhà đầu tư bưu điện 10.2 Trường hợp phiếu tham dự đấu giá bị rách nát, tẩy xoá: Nhà đầu tư phải yêu cầu đại lý đổi phiếu sau nộp phiếu cũ Trường hợp nhà đầu tư phiếu: Nhà đầu tư phải làm đơn đề nghị đại lý cấp lại phiếu phiếu cũ coi khơng cịn giá trị Điều 11 Địa điểm thời gian tổ chức đấu giá 11.1 Địa điểm tổ chức đấu giá SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Địa chỉ: Số 81 Trần Hưng Đạo, Q Hoàn Kiếm, Tp Hà Nội 11.2 Thời gian tổ chức đấu giá: 30 phút ngày 27 tháng 01 năm 2010 Các đại lý đấu giá có trách nhiệm kết thúc nhận Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư trước 16 00 phút ngày 25 tháng 01 năm 2010; chuyển hòm Phiếu tham dự đấu giá nhà đầu tư Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước 16 00 phút ngày 26 tháng 01 năm 2010 Điều 12 Các quy định liên quan đến việc đấu giá Ban đạo cổ phần hoá phối hợp với Tổ chức bán đấu giá xác định: Số lượng cổ phần chào bán: 3.414.780 cổ phần Mệnh giá: 10.000 (mười nghìn) đồng/cổ phần Giá khởi điểm: 10.010 (mười nghìn khơng trăm mười đồng)/cổ phần Bước giá: 10 (mười) đồng Bước khối lượng: 100 (một trăm) cổ phần Số mức giá đặt mua: (hai) mức giá Giới hạn số lượng cổ phần đăng ký mua nhà đầu tư : (1) Số lượng cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua tối thiểu: 100 cổ phần, đăng ký theo bội số 100 cổ phần trừ trường hợp nhà đầu tư đăng ký mua toàn số cổ phần chào bán (áp dụng chung cho nhà đầu tư nước nước ngoài) (2) Số lượng cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua tối đa: 3.414.780 cổ phần (áp dụng chung cho nhà đầu tư nước nước ngoài) Tổng số lượng cổ phần nhà đầu tư nước phép đặt mua: 3.414.780 cổ phần 11 Mỗi nhà đầu tư phát phiếu đấu giá ghi tối đa 02 (hai) mức giá đặt mua; khối lượng đặt mua mức giá tối thiểu 100 cổ phần đặt theo bội số 100; tổng khối lượng đặt mua mức giá số cổ phần đăng ký Điều 13 Xem xét điều kiện để tổ chức đấu giá Trước tổ chức đấu giá, Tổ chức bán đấu giá kiểm tra xác định rõ: Danh sách nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự đấu giá; Số lượng phiếu tham dự đấu giá; Cuộc đấu giá tiến hành có hai (02) nhà đầu tư đủ điều kiện tham dự đấu giá Nếu không đủ điều kiện khơng tổ chức đấu giá, đấu giá coi không thành Điều 14 Thực đấu giá 14.1 Tại thời điểm bắt đầu mở hòm phiếu tham dự đấu giá, Trưởng Ban Tổ chức đấu giá người uỷ quyền công bố thông tin chủ yếu như: Tên doanh nghiệp cổ phần hoá, dự kiến vốn điều lệ, số lượng cổ phần bán số lượng cổ phần bán đấu giá công khai, số lượng nhà đầu tư số lượng cổ phần đăng ký mua Số lượng đại lý tham gia đấu giá số hịm phiếu nhận Trình tự thủ tục đấu giá nguyên tắc xác định quyền mua cổ phần theo giá đấu giá Giải thích vấn đề mà người đầu tư bên liên quan thắc mắc 14.2 Xác định kết đấu giá Kết đấu giá xác định theo nguyên tắc quy định Thông tư số 146/2007/TT-BTC ngày 06/12/2007 hướng dẫn thực số vấn đề tài thực chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành cơng ty cổ phần Bộ Tài sau: Xác định theo giá đặt mua từ cao xuống thấp, nhà đầu tư đặt mua theo giá mua cổ phần theo giá Nhà đầu tư trả giá cao quyền mua đủ số cổ phần đăng ký theo mức giá trả Số cổ phần lại bán cho nhà đầu tư trả giá cao liền kề hết số cổ phần chào bán Trường hợp nhà đầu tư trả giá số cổ phần chào bán tổng số cổ phần đăng ký mua số cổ phần nhà đầu tư mua xác định sau: Số cổ phần nhà đầu tư mua Số cổ phần = lại chào bán Số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua giá x Tổng số cổ phần nhà đầu tư đăng ký mua giá 12 Trường hợp dư cổ phần lẻ, số cổ phần lẻ phân bổ cho nhà đầu tư có khối lượng đăng ký mua lớn mức giá Kết đấu giá ghi vào biên có chữ ký đại diện Tổ chức bán đấu giá, Ban đạo cổ phần hoá Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình Điều 15 Thông báo kết đấu giá cho nhà đầu tư Tổ chức bán đấu giá có trách nhiệm gửi kết đấu giá nhà đầu tư cho Đại lý đấu giá vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá Nhà đầu tư nhận kết đấu giá trực tiếp Đại lý đấu giá vòng 04 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá (từ ngày 28/01/2010 đến ngày 02/02/2010) Trường hợp nhà đầu tư không nhận kết Đại lý đấu giá, Đại lý đấu giá có trách nhiệm gửi kết đấu giá nhà đầu tư theo đường bưu điện ngày làm việc (ngày làm việc thứ 05 kể từ ngày kết thúc phiên đấu giá) Điều 16 Phương thức địa điểm toán tiền mua cổ phần 16.1 Căn vào thông báo kết đấu giá Đại lý đấu giá cung cấp, nhà đầu tư trúng giá mua cổ phần có trách nhiệm tốn tiền mua cổ phần từ ngày 28/01/2010 đến 16 00 phút ngày 10/02/2010 16.2 Hình thức tốn tiền mua cổ phần: tốn đồng Việt Nam theo hình thức nộp tiền mặt chuyển khoản cho Đại lý đấu giá (nơi làm thủ tục đăng ký) Đại lý đấu giá có trách nhiệm chuyển tiền mua cổ phần nhà đầu tư Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội vòng 02 ngày làm việc kể từ hết thời hạn toán mua cổ phần Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội có trách nhiệm tổng hợp chuyển toàn tiền mua cổ phần doanh nghiệp cổ phần hố vịng 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp tiền toán mua cổ phần nhà đầu tư Điều 17 Xử lý trường hợp vi phạm 17.1 Những trường hợp sau bị coi vi phạm Quy chế bán đấu giá nhà đầu tư không nhận lại tiền đặt cọc: Không nộp phiếu tham dự đấu giá; Phiếu tham dự đấu giá không đáp ứng quy định khoản 10.1 Điều 10 Điều 12 Quy chế bị rách, nát, tẩy xố, khơng xác định giá khối lượng đặt mua; Đăng ký không đặt mua (tồn phần), khơng nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần không đặt mua; Bỏ giá thấp giá khởi điểm; Phiếu ghi sai bước giá bước khối lượng; Không ghi giá và/hoặc khối lượng Phiếu tham dự đấu giá; 13 Khơng tốn tồn phần số cổ phần quyền mua theo kết đấu giá Nhà đầu tư không nhận lại số tiền đặt cọc tương ứng với số cổ phần từ chối mua Trong trường hợp nhà đầu tư toán phần, số cổ phần trúng giá mua nhà đầu tư Ban đấu giá xét theo thứ tự mức giá đặt mua từ cao xuống thấp mức giá đặt mua nhà đầu tư 17.2 Hội đồng đấu giá có trách nhiệm xem xét xử lý trường hợp vi phạm khoản 17.1 Điều 17 Quy chế trường hợp vi phạm khác tuỳ theo mức độ vi phạm Điều 18 Xử lý số cổ phần không bán hết Trường hợp khơng bán hết phần tồn số lượng cổ phần bán đấu giá (kể số cổ phần bị từ chối mua), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho Ban đạo Cổ phần hoá để xử lý theo quy định Điều 19 Xử lý số cổ phần chưa toán Trường hợp hết thời hạn toán nhà đầu tư không nộp nộp phần tiền, Tổ chức bán đấu giá thông báo công khai trụ sở đại lý số cổ phần chưa phân phối nhà đầu tư không toán Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phối hợp Ban đạo cổ phần hoá để xem xét xử lý số cổ phần nhà đầu tư trúng thầu từ chối mua theo hướng sau: 19.1 Trường hợp số lượng cổ phần trúng thầu nhà đầu tư từ chối mua nhỏ 30% tổng số cổ phần bán đấu giá: Tổ chức bán đấu giá thơng báo cho Ban đạo cổ phần hố định việc bán tiếp cho nhà đầu tư tham dự đấu giá theo phương thức thoả thuận Giá bán theo thứ tự từ cao xuống thấp không thấp giá đấu thành cơng bình qn đấu giá Trong vòng hai ngày làm việc tiếp theo, nhà đầu tư tham gia đấu giá có nhu cầu mua phải làm thủ tục đăng ký mua Nhà đầu tư quyền mua cổ phần thực việc nộp tiền mua cổ phần vòng hai (02) ngày làm việc kể từ ngày Tổ chức bán đấu giá thông báo kết phân phối số cổ phần Sau thoả thuận không bán hết số cổ phần dự kiến bán Ban đạo cổ phần hoá báo cáo quan định cổ phần hoá xử lý theo quy định điểm 2.1 điểm 6.2 mục B Phần V Thông tư số 146/2007/TT-BTC 19.2 Trường hợp số lượng cổ phần nhà đầu tư trúng thầu từ chối mua từ 30% tổng số cổ phần bán đấu giá trở lên: Tổ chức bán đấu giá thông báo cho Ban đạo cổ phần hoá định việc bán đấu giá tiếp số cổ phần từ chối mua Ban đạo cổ phần hoá xem xét xác định lại giá khởi điểm cho phù hợp, không thấp giá đấu thành công thấp 14 Sau đấu giá bán tiếp không bán hết, Ban đạo cổ phần hoá báo cáo quan định cổ phần hoá xử lý theo quy định điểm 2.1 điểm 6.2 mục B Phần V Thông tư số 146/2007/TT-BTC Điều 20 Xử lý tiền đặt cọc Tổ chức bán đấu giá có trách nhiệm chuyển tiền đặt cọc nhà đầu tư tham dự đấu giá không mua cổ phần cho đại lý đấu giá vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày công bố kết đấu giá (từ ngày 28/01/2010 đến ngày 29/01/2010) Đối với bên tham gia đấu giá có tham dự đấu giá khơng mua cổ phần 04 ngày làm việc (từ ngày 01/02/2010 đến ngày 04/02/2010), Đại lý đấu giá có trách nhiệm tốn lại tiền đặt cọc cho đối tượng Đối với bên tham gia đấu giá quyền mua cổ phần theo kết đấu giá khoản tiền đặt cọc trừ vào tổng số tiền phải trả; Đối với khoản tiền đặt cọc khơng phải hồn lại nhà đầu tư vi phạm quy chế đấu giá quy định Quy chế Tổ chức bán đấu giá chuyển Tổ chức phát hành để xử lý theo quy định Điều 21 Các quy định khác Mọi thắc mắc khiếu nại nhà đầu tư (nếu có) phải nêu lên giải đấu giá Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội khơng chịu trách nhiệm thắc mắc khiếu nại nhà đầu tư sau đấu giá kết thúc Tổ chức bán đấu giá Đại lý đấu giá không chịu trách nhiệm giá trị cổ phần bán đấu giá, trừ trường hợp không thông báo đầy đủ, xác thơng tin Tổ chức phát hành cung cấp Điều 22 Hiệu lực thi hành Quy chế có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký./ K/T.TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC Nguyễn Vũ Quang Trung 15 ... chiếu Trường hợp nhận uỷ quy? ??n, phải có giấy uỷ quy? ??n theo quy định pháp luật mẫu đính kèm quy chế Giấy nộp tiền giấy chuyển tiền đặt cọc; Đối với tổ chức nước: Ngoài quy định cá nhân nước nộp... điện Ban tổ chức đấu giá, đại diện Ban đạo cổ phần hố, đại diện Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Quảng Bình, đại diện Cơng ty Cổ phần Chứng khoán An Thành Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Trách nhiệm quy? ??n... NƯỚC QUẢNG BÌNH (Ban hành kèm theo Quy? ??t định số /QĐ-SGDHN ngày tháng năm 2010 Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế áp dụng việc