Phu luc.SIGMA-Apx1 - Vnamese 300710

GOV/SIGMA (2006)1/REV1 PHỤ LỤC Dữ liệu/quốc gia Là phần sách có phạm vi rộng hơn? Là cách thức phòng ngừa? Các biện pháp phòng ngừa Hạn chế làm thêm a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Công khai thu nhập cá nhân a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Ba Lan Hungary Có, sách phịng chống tham nhũng Có, sách phịng chống tham nhũng Có, phần quy định chống tham nhũng Phòng ngừa khắc phục Phòng ngừa khắc phục Phịng ngừa khắc phục 1a Có, vài 1b Có, vài 1c Có 1d Có 1e Khơng 1.a Có, chặt chẽ 1.b Có 1.c Có 1.d Có, cho phép làm việc khu vực tư nhân 1.e Có 1a Có 1.b Có, luật lệ khác 1.c Có 1.d Có, cho phép làm việc khu vực tư nhân 1.e Có, cho phép nghị sĩ 2.a Có 2.b Có 2.c Có 2.d Có 2.e Có 2.a Có 2.e Có 2.d Có Vương quốc Anh Có (là phần chuẩn mực đạo đức khu vực cơng) Có, có tư vấn trường hợp định Italy Pháp Không Không Phịng ngừa 1a Có 1.b Có 1.c Có 1.d Có thể làm cơng việc cụ thể khác 1.e Có thể làm cơng việc cụ thể khác 2.d Có, nhiều 1% lương Đức Bồ Đào Nha Tây Ban Nha Có Khơng Phịng ngừa khắc phục Có, từ năm 1995 có sách có phạm vi rộng chống tham nhũng Hầu hết phịng ngừa Có Phịng ngừa 1a Có 1b Có, vài 1c Có 1d Có, vài 1e Có, vài 1.a Có 1.b Có, chặt chẽ 1.c Có 1.d Có, cho phép làm việc khu vực tư nhân 1.e Có, cho phép nghị sĩ 1.a Có, chặt chẽ 1.b Có 1.c Có 1.d Có, cho làm số việc định khu vực công 1.e Phụ thuộc vào Luật Landers 1.a Có 1.b Có 1.c Có 1.d Có thể làm cộng việc cụ thể khác 1.e Có thể làm cơng việc cụ thể khác 1.a Có, chặt chẽ 1.b Có 1.c Có 1.d Có, chặt chẽ 1.e Có, họ lựa chọn cơng việc tồn thời gian 2.a (trước vào làm, Nguồn thu nhập ba tháng trước đó) 2.d Có Khơng 2.d Có (phải khai báo khoản toán lớn 10.000 euro) 2.a, d, e Có 2.a Có, hàng năm 2.b Khơng 2.c Khơng 2.d Có (họ cơng khai hoạt động tốn) 2.e Có, trước vào làm GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia Cơng khai thu nhập gia đình a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Ba Lan Hungary Khơng 3.a e Có (Vợ chồng) Không 4.Công khai tài sản cá nhân a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương 4.a Có 4.b Có 4.c Có 4.d Có 4.e Có 4.a Có 4.b Có 4.c Có 4.d Có 4.e Có 4.a Có 4.b Có, vị trí lãnh đạo cấp cao 4.d Có Cơng khai tài sản gia đình a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Công chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Khơng a e Có (Vợ chồng) Cơng khai quà 6.a Có 6.a e Có Vương quốc Anh a, b, c, d, e Không Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha Tây Ban Nha a Có (các hoạt động kinh doanh) Không Không Không a Tự nguyện (Vợ chồng) a, b, c, e Khơng 4.d Có tài sản có giá trị 59,000 bảng 4.a Có (Trước vào làm, tài sản doanh nghiệp) 4.d Có 4.a Có, bao gồm công ty nhà nước 4.b Không 4.d Có 4.e Chỉ số trường hợp 4.b cần có cam kết ứng viên cho vị trí cơng chức khu vưc dân cam đoan họ khơng mắc nợ nhiều 4.a, d, e Có 4.a Có 4.b Có 4.c Có 4.d Có 4.e Có 5.a Có, thành viên gia đình sống với người bổ nhiệm 5.b Có, thành viên gia đình vị trí lãnh đạo cấp cao Khơng a Có (tài sản doanh nghiệp) Khơng Khơng Khơng a Chỉ tình nguyện (vợ chồng) 6.d Có 6.a Có Khơng 6.d Có 6.a Có Khơng có 6.a Có GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia biếu a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Ba Lan Hungary 6.b Có 6.c Có 6.d Có 6.e Có Vương quốc Anh 6.d Có, quà có giá trị 1% lương Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha 6.d Có, quà có trị giá 5000 euro liệu Tây Ban Nha An ninh kiểm sốt việc tiếp cận thơng tin nội a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương 7.a Có 7.b Có 7.c Có 7.d Có 7.e Có b Có, tính bí mật thơng tin, khơng có hạn chế việc sử dụng thơng tin thức cho lợi ích cá nhân 7.b d có 7.a Có Khơng có liệu 7.b Có Khơng có liệu Khơng có liệu 7.a Có 7.b Có 7.c Có 7.d Có Cơng khai lợi ích nhân liên quan đến quản lý hợp đồng a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Công chức c Các quan chức bầu địa phương 8.a Có 8.b Có 8.c Có 8.d Có 8.e Có Khơng Khơng a Có b Có c Có (Bao gồm lợi ích gia đình cá nhân có liên quan mật thiết) a Trước vào làm, lợi ích cá nhân kinh doanh Khơng 8.c Có 8.a Có (Ba năm trước đó) 8.c Khơng bắt buộc a Có (hai năm trước c Có GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia Latvia Ba Lan Hungary Vương quốc Anh Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha Tây Ban Nha 9.Cơng khai lợi ích cá nhân có liên quan đến việc định biểu a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Công chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương a Có b Có c Có d Có e Có Khơng d Có a Có b Có c Khơng d Có e Có (Bao gồm lợi ích gia đình cá nhân có liên quan mật thiết) a Trước vào làm, lợi ích cá nhân kinh doanh Khơng d Có e Có a Có (ba năm trước đó) d Có 9.e Khơng bắt buộc a Có (Hai năm trước đó) 9.d e Có 10 Cơng khai lợi ích cá nhân có liên quan đến việc tham gia vào chuẩn bị đưa tư vấn sách a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương 10 Không 10 Không 10 Không 10 a Có 10.b Có 10.c Có (Bao gồm lợi ích gia đình cá nhân có liên quan mật thiết) 10.a Trước vào làm, lợi ích cá nhân kinh doanh 10 Khơng 10 a Có 10 a Có 10.a Có (Hai năm trước đó) 10c Có 11 Cơng bố 11 Có 11 Có, 11 Khơng 11.a Có 11 d Có 11 Khơng 11.d Có 11.a, d, e Có đối 11.a Có với GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia công khai lợi ích, thu nhập tài sản a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Công chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Ba Lan Hungary mục e Vương quốc Anh quà biếu 11.d Có lợi ích Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha Tây Ban Nha với thu nhập lợi ích thành viên Chính phủ Secretariat of State 12 Hạn chế kiểm soát hoạt động Phi phủ (NGO) kinh doanh sau rời vị trí cơng tác a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương 12 Có 12 a (phải đồng ý) 12 b e (một năm sau rời vị trí cơng tác) 12 Khơng 12.b Có năm họ phải báo cáo cách thức 12 b Có (một vài) 12 a Có 12 b Có (5 năm) 12 d Rất (các thể chế tiết kiệm công ty trợ cấp phủ) 12 Khơng 12 a Có cho ba năm 12.a Có (hai năm) 13 Hạn chế kiểm sốt q biếu dạng lợi ích khác a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính 13 Có 13 a e Có 13 d Có 13 a Chỉ q biếu lợi ích có giá trị 140 bảng giữ lại 13.b Có 13 Khơng 13 Khơng kiểm sốt, song có hạn chế, ảnh hưởng đến độc lập 13 a b Có 13 Khơng có liệu 13 a, b, c, d e Có GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia phủ b Công chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Ba Lan Hungary Vương quốc Anh 13 d Có, giá trị lớn 125 bảng phải cơng khai Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha Tây Ban Nha 14 Hạn chế kiểm soát việc đồng thời bổ nhiệm vị trí bên ngồi (Ví dụ, NGO Đảng) a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Công chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương 14 a Có – Các vị trí bổ nhiệm phủ Khơng – Các vị trí bổ nhiệm trị 14 b Có 14 c Có 14 d Khơng 14 e Khơng 14 a, b, c Có 14 b Có Khơng cho phép vị trí đứng đầu đảng phái trị 14 c Có 14.a Có 14.b Có 14.c Có 14.d Có 14.e Có 14 c Có 14 Có, NGO nằm kiểm sốt quan chức khu vực nhà nước 14 a Có Luật cấm bổ nhiệm vào vị trí danh dự 14 Khơng có liệu 14.a Có 14 b Chỉ công chức định quân đội 14 c Có 14 e Có (NGO) 15 Bãi miễn theo 15.a Có 15.b Có 15.c Có 15.d Có 15.e Có 15 a, b, c, e Có 15 Khơng có liệu 15 a, b, c, e Có 15 a, b, c, e Có 15 a, b, c, e Có 15.a Có 15.b Có 15.c Có 15.d Có 15.e Có 15 a, b, c, e Có 15.a Có 15.b Có 15.c Có 15.d Có 15.e Có 16.a Có 16 a b 16 b Có 16 a, b, c, d, e 16 d e Có 16 Khơng 16 a, b, c, d, e 16 a, b, c, d, e Có thủ tục tư pháp a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương 16 Hạn chế đối GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia với cá nhân gia đình sở hữu tài sản công ty khu vực tư nhân a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Vương quốc Anh Có Ba Lan Hungary Italy Pháp Đức 16.b Có 16.c Có 16.d Có 16.e Có (khơng q 10% cổ phần cơng ty thành lập theo luật thương mại) 16 e Không phép sở hữu doanh nghiệp tư nhân Khơng có hạn chế sở hữu tài sản, không đảm nhận vị trí cấp cao thành viên hội đồng Quản trị 17 Thoái đầu tư cách bán xác lập thỏa thuận tín thác thỏa thuận ẩn quản lý a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương 17 Không 17 a, b e cần thiết sau cơng khai tài lợi ích cá nhân 17 Khơng 17 a Có 17 a Thối đầu tư giải pháp cho xung đột lợi ích cho vị trí bầu địa phương, cho vị trí quyền trung ương Tín thác ẩn bất hợp pháp 17 Có 17 Khơng 17 Khơng có liệu 17 a Có Phát Bảo vệ người Không (CPCB) Ủy Không Khơng Có Khơng Có Ủy ban Các Không Uỷ ban Cạnh 1.Không Ủy ban Minh Có Phát Khơng có liệu Khơng Đối với vị Khi mà công ty chịu kiểm soát thuộc phạm vi định Bồ Đào Nha Tây Ban Nha Có GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia cung cấp thông tin? Cơ quan độc lập? Điều tra 1.Ai? Tài khoản ngân hàng Tài liệu lưu thuế Latvia Ba Lan Hungary ban Phòng, Chống tham nhũng (Cơ quan có mức độ độc lập định) quan độc lập Phát thông qua hệ thống theo thứ bậc (được giám sát thủ tướng trưởng quyền trung ương; thống đốc Ban kháng cáo Chính quyền tự trị cấp quyền địa phương) Cả Ủy ban Kiểm sốt tối cao, Thanh tra giúp phát Kho bạc Nhà nước kiểm tra quyền địa phương quan độc lập Phát qua hệ thống theo thứ bậc CPCB Cơng tố viên điều tra có tội phạm Cảnh sát Cơ quan An ninh Nội điều tra Nếu khơng phải tội phạm, hệ thống theo cấp bậc (thủ tướng trưởng quyền trung ương; thống đốc Cơ quan Đăng ký Kiểm soát Kê khai Tài sản (ADRCB) Vương quốc Anh chuẩn mực Hoạt động công, Uỷ viên quốc hội phụ trách chuẩn mực Hội đồng Tiêu chuẩn nước Anh (với văn phòng phụ trách vùng) cho quyền địa phương Uỷ viên quốc hội phụ trách chuẩn mực Hội đồng Tiêu chuẩn (tại quyền địa phương) Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha Tây Ban Nha tranh Italia Uỷ ban Truyền thông Italia dành cho thành viên Chính phủ Cơng chức tư pháp: thơng qua hệ thống theo thứ bậc Quốc hội: Chủ tịch viện Cả Cao ủy phụ trách Phòng chống tham nhũng hình thức khác Vi phạm Hành Cơng bạch Tài Chính trị (Political Financing Transparency Commission – PTFC) (khơng độc lập) kiểm sốt việc cơng khai tài sản Ba Ủy ban Đạo đức nghề nghiệp kiểm sốt hoạt động kinh doanh sau thơi chức vụ thơng qua hệ thống theo thứ bậc Tịa án Hiến pháp trí bổ nhiệm trị Chính phủ: Văn phịng xử lý Xung đột lợi ích (có mức độ độc lập định) Công chức tư pháp: thông qua hệ thống theo thứ bậc Nghị sĩ: Chủ tịch viện Các quan chức bầu địa phương: thông qua khiếu nại Uỷ ban Cạnh tranh Italia Uỷ ban Truyền thong Italia Đối với vụ hình sự, cơng tố viên điều tra Thẩm phán (hình sự), Uỷ ban Chống rửa tiền (TRACFIN) FPTC Công tố viên điều tra tội phạm Thanh tra thuế điều tra gian lận thuế Tòa án Hiến pháp quyền hạn tư pháp (Ban giám đốc Trung ương phụ trách Điều tra Tham nhũng Tội phạm Kinh tế Tài chính) Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ: Văn phịng xử lý Xung đột lợi ích Văn phịng có quyền điều tra tài liệu lưu thuế Công chức tra nội khu vực tư pháp Khi có tội phạm, công tố viên GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia Latvia Ba Lan Hungary Vương quốc Anh Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha Ban kháng cáo quyền tự trị cấp quyền địa phương) điều tra Kho bạc Nhà nước điều tra kê khai quan chức địa phương nhà nước Có Truy tố Tư pháp hành Chế tài Xử lý hình Kỷ luật Tây Ban Nha điều tra (Văn phịng Cơng tố viên đặc biệt chống tham nhũng) Có áp dụng điều tra hình Có cần thiết thực theo lệnh thẩm phán có thẩm phán có quyền định có thẩm phán Thanh tra thuế kiểm sốt liệu tài khoản ngân hàng điều tra hình Chỉ có thẩm phán Chỉ có thẩm phán: hình Thanh tra hành thực hoạt động dân Hình sự: có thẩm phán Hành chính: tra viên Văn phịng xử lý Xung đột lợi ích CPCB: Hành Tư pháp: Công tố viên Tư pháp; công tố viên Hệ thống hành theo thứ bậc quan giám sát ADRCB: truy tố hành Tư pháp hối lộ Cả hai Tư pháp: có tham nhũng Hành chính: thơng qua hệ thống theo thứ bậc Chỉ có thẩm phán: hình Thanh tra hành thực hoạt động dân Chỉ có thẩm phán: hình Thanh tra hành thực hoạt động dân Có, lên đến năm tù gây thiệt hại lớn Xử lý hình Có, quan chức địa phương Nhà nước chịu đến năm tù kê khai gian dối Không Xử lý hình Có áp dụng với vị trí bầu địa phương thành viên quốc hội vùng trường hợp không thực Chỉ tội phạm tham nhũng Những áp dụng nghị sĩ khơng gửi Bản kê khai lợi ích gửi kê khai có thơng Có, lên đến năm tù bị phạt 75.000 Euro tìm kiếm lợi ích khơng hợp pháp Xử lý hình chi có chủ ý hình Tội phạm: nhận lợi (như tiền đồ trang sức), Xuyên tạc công lý Hối lộ Xử lý hình sự: Chỉ áp dụng tội phạm (ví dụ hối lộ) GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia 2.1 Ngừng trả lương a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Ba Lan 2.1 b, c Có 2.1 b e Có 2.2 a, b, c,d,e Có 2.2 a, b, c e có Hungary 2.2 a, b Vương quốc Anh việc bãi nhiệm theo thủ tục tư pháp đến hạn thi hành trường hợp không cơng bố lợi ích tài (giai đoạn độ) Kỷ luật 2.1.b Có 2.1.d Có 2.2.b Có Italy Pháp Đức Bồ Đào Nha Tây Ban Nha tin gian dối sau có yêu cầu quan có thẩm quyền 2.1 b c Có Kỷ luật 2.1 b c Có 2.1 b Có 2.1 c Có Kỷ luật 2.1 b Có 2.1 c Có 2.2 b c Có 2.2 a, b c Có 2.2 b Có 2.2 c Có 2.2 a, b c Có 2.2 a Có 2.2 b Có 2.2 c Có Báo cáo gửi lên Chủ tịch Hạ viện thấy trước có vi phạm pháp luật a, b, c e: Nếu làm thêm không hợp pháp, bị phạt tới 1.500 Euro Nghị sĩ vi phạm quy định xung đột lợi ích: cơng bố cơng báo a Cấm đảm nhiệm chức vụ khu vực nhà nước ba năm Các vị trí bổ nhiệm trị phủ: Vi phạm luật bị cơng bố 2.2 Đuổi việc a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ b Cơng chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Hành a Các vị trí bổ nhiệm trị Chính phủ Có, phạt áp dụng chế tài đạo đức 10 GOV/SIGMA (2006)1/REV1 Dữ liệu/quốc gia b Công chức c Tư pháp d Quốc hội e Các quan chức bầu địa phương Latvia Ba Lan Hungary Vương quốc Anh Italy thành viên Chính phủ Pháp Đức Quốc hội Bồ Đào Nha Tây Ban Nha “Công báo Nhà nước” Đối với vi phạm nghiêm trọng: cấm đảm nhiệm chức vụ khu vực nhà nước lên đến 10 năm Tịch thu tiền thu lợi bất hợp pháp 11