3_-Bao-cao-Ban-giam-doc-nam-2013-va-ke-hoach-nam-2014_IVS

Hà Nội, ngày 15 tháng 03 năm 2014 BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2013 VÀ KẾ HOẠCH KINH DOANH NĂM 2014 CTCP CHỨNG KHOÁN ĐẦU TƯ VIỆT NAM (IVS) Tại kỳ họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2014 PHẦN I: TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA IVS TRONG NĂM 2013 I Tình hình thị trường chứng khốn Việt Nam năm 2013: - Thị trường Chứng khốn Việt Nam năm 2013 có năm tương đối thành cơng, hai số có mức tăng tốt với 20,62% (VN Index) 14,76% (HNX Index) Nhưng xét riêng lẻ số VN Index tạo ấn tượng tốt hầu hết dòng tiền tập trung sàn Các cổ phiếu blue-chips xây dựng củng cố mặt giá số chủ yếu biến động quanh vùng 500 điểm Cịn số HNXIndex lại gần NĐT quan tâm, mức độ giao dịch đạt trung bình thấp - Lượng vốn ngoại đổ vào thị trường chứng khoán năm 2013 lớn Các nhà đầu tư nước ngồi mua rịng 6.829 tỉ đồng thị trường chứng khoán Việt Nam, tương đương 325 triệu USD, tăng 55% so với hồi năm 2012 - Nhiều cổ phiếu thực tạo cú bứt phá ngoạn mục với mức tăng nhiều lần nhờ kết kinh doanh tích cực Nhiều Doanh nghiệp cấu, tái cấu trúc lại cách mạnh mẽ tồn diện có năm tương đối thành cơng - Để có thành tích phải nói đến dịng vốn ngoại, sau chuyển động tích cực từ nên kinh tế Trong đó, Việt Nam có nhiều yếu tố tích cực hậu thuẫn (1) hồi phục tích cực kinh tế vĩ mơ; (2) tăng trưởng tín dụng đẩy mạnh tháng cuối năm; (3) lạm phát tỷ giá kiểm soát tốt; (4) niềm tin dần khôi phục; (5) tái cấu trúc cách mạnh mẽ cơng ty chứng khốn có nhiều biện pháp kích thích thị trường II Các hoạt động kinh doanh IVS năm 2013: Từ dấu hiệu phục hồi thị trường, hứng khởi niềm tin Nhà đầu tư tạo đà phát triển cho hoạt động IVS: Hoạt động môi giới chứng khốn: Hoạt động mơi giới IVS tiếp tục phát triển theo chiều sau, tập trung vào nâng cao chất lượng phục vụ cho khách hàng dựa tảng công nghệ đại, mức độ tự động hóa cao IVS trọng phát triển dịch vụ gia tăng cho khách hàng, tạo điều kiện cho khách hàng tiếp cận tối đa cơng cụ tài theo quy định pháp luật Trong năm 2013 thị trường chứng khốn có diễn biến kết khả quan tạo sôi động lớn cho hoạt động môi giới công ty Cùng với giải pháp tích cực thị trường, IVS ban hành sách mơi giới phù hợp để thu hút khách hàng, thu hút nhân lực có tiềm gia tăng doanh thu môi giới Doanh thu môi giới năm 2013 đạt gần tỷ tăng 20% so với năm 2012 Đội ngũ nhân viên môi giới ln trì tinh thần trách nhiệm tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp cao, thái độ phục vụ khách hàng thân thiện mực Tính đến ngày 31/12/2013, số lượng khách hàng mở tài khoản đạt 17.000 tài khoản, số lượng tài khoản mở năm 1.500 tài khoản, có nhiều tài khoản Tổ chức kính tế ngồi nước Hoạt động đầu tư tự doanh, góp vốn: Hoạt động đầu tư thực nguyên tắc ưu tiên bảo toàn vốn Việc đầu tư giải ngân phân tích, xem xét tổng thể điều kiện kinh tế, kỹ thuật, tiềm lực, Hoạt động đầu tư tuân thủ nguyên tắc quản trị rủi ro định hướng chung Công ty Hoạt động nguồn vốn: Nguồn vốn tập trung đảm bảo đầy đủ nhu cầu Cơng ty IVS ln trọng phân tích ngân hàng tiềm lực, thực theo quy trình để đảm bảo an tồn vốn Cơng tác kiểm sóat nội tăng cường để đảm bảo an toàn, hợp lệ từ khâu thỏa thuận, lập hợp đồng, gửi tiền đi, nhận tiền lưu trữ hợp đồng, chứng từ Hoạt động Tư vấn tài Năm 2013 IVS khách hàng lớn Tổng Công ty kinh doanh vốn Nhà nước SCIC Năm 2013 Khối Tư vấn hoàn thành 15 hợp đồng tư vấn thối vốn Về nghiệp vụ tư vấn IVS ln khách hàng đánh giá cao chất lượng dịch vụ thái độ, phong cách chuyên nghiệp … Ngoài ra, hoạt động tư vấn truyền thống Khối tư vấn triển khai thực tốt khách hàng đánh giá cao như: tư vấn phát hành; tư vấn niêm yết; quản lý sổ cổ đông… Cơng tác tài kế tốn Cơng tác tài kế tốn thực tốt nhiệm vụ theo quy định pháp luật định hướng phát triển Công ty Thường xuyên theo dõi giám sát chặt chẽ chi phí phát sinh tồn Cơng ty theo kế hoạch định mức chi phí phê duyệt, kịp thời có đề xuất kiến nghị tham mưu Hoạt động Công nghệ thông tin: Công nghệ thông tin coi nhân tố quan trọng hàng đầu tạo nên thành cơng IVS Vì Ban lãnh đạo IVS định triển khai hệ thống phần mềm T-Solutions đối tác Hàn Quốc với nhiều sản phẩm phần mềm nhiều tính ưu việt Cơng ty triển khai kết nối thành công với Ngân hàng ngân hàng BIDV để thực quản lý tách bạch tiền Nhà đầu tư ngân hàng IVS không ngừng nâng cao lực, mức độ an tồn, bảo mật hệ thống CNTT ln ln cải tiến phát triển đưa nhiều sản phẩm, dịch vụ tiện ích nhằm hỗ trợ tối đa Nhà đầu tư, giúp Nhà đầu tư thực hóa lợi nhuận Hoạt động kiểm sốt nội quản lý rủi ro: Năm 2013 hoạt động kiểm soát nội quản lý rủi ro đặc biệt trọng nhằm đảm bảo an toàn, bảo mật cho khách hàng; an tồn tài cho cơng ty Hoạt động kiểm soát nội quản lý rủi ro tuân thủ quy định pháp luật hoạt động Công ty, kịp thời đưa đề xuất cần thiết nhằm hạn chế rủi ro phát sinh hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo an tồn tuyệt đối tiền chứng khốn cho nhà đầu tư Hoạt động truyền thông Thông qua hoạt động truyền thơng, thương hiệu chứng khốn IVS ngày tiếp tục khách hàng biết đến thương hiệu Cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam Cơng ty tiếp tục trì thực phóng sự; đăng ảnh, tin; viết đầu báo có lượng phát hành lớn, báo chuyên ngành chứng khoán Trong năm hoạt động truyền thông tổ chức kiện nội nhằm củng cố tạo môi trường làm việc lành mạnh, gắn kết CBNV Cơng ty Tình hình nhân Trong năm 2013 tình hình nhân Công ty tương đối ổn định, chất lượng nhân đồng 90% Đại học Đại học, số lượng nhân viên có chứng hành nghề chiếm 60% Năm 2013 có nhiều thay đổi sách, pháp luật liên quan đến chứng khốn Công ty tổ chức cập nhật, phổ biến đến phòng/ban nghiệp vụ III Kết thực tiêu chủ yếu năm 2013: Đơn vị: đồng CHỈ TIÊU Kế hoạch (Đã điều chỉnh) Thực % Tổng Doanh thu 26.400.000.000 27.781.341.479 105 Tổng Chi phí 24.800.000.000 26.205.312.703 106 1.200.000.000 1.153.319.921 96 Lợi nhuận sau thuế (Ghi chú: Số liệu theo Báo cáo tài năm 2013 kiểm toán) Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2013: Đơn vị: đồng Stt CHỈ TIÊU Số tiền Lợi nhuận sau thuế năm 2013 Các Quỹ dự trữ bắt buộc Chia cổ tức cho cổ đông Khen thưởng cho HĐQT, Ban kiểm sốt Trích quỹ khen thưởng phúc lợi CBCNV Lợi nhuận để lại (chuyển sang năm 2014) 1.153.319.921 1.153.319.921 PHẦN II: KẾ HOẠCH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH NĂM 2014 I Nhận định thị trường năm 2014 - Hai tháng đầu năm, hai số tiếp tục tăng mạnh, VN-Index tăng 16,5%, HNX-Index tăng tới 25,3% Hai số tiếp cận tới vùng nhạy cảm, với VN-Index 600 điểm, HNX-Index mốc 85 điểm thiết lập - Dù có mức tăng tương đối mạnh mẽ trong đầu năm 2014, nhiên TTCK năm 2014 nhìn nhận tiềm tiếp tục chinh phục mốc đỉnh cao giai đoạn tới Nếu so với kênh đầu tư khác Vàng, ngoại tệ hay Bất động sản TTCK kênh hiệu hấp dẫn - Dòng vốn liên tục đổ vào giai đoạn hứa hẹn năm thành công Khối lượng giao dịch bình quân đạt mức cao lịch sử với mức 145 triệu đơn vị/phiên/HSX - Dòng vốn ngoại liên tiếp đổ mạnh vào thị trường giúp tâm lý NĐT nước cải thiên đáng kể Trong năm 2013 khối ngoại mua ròng sàn HSX 2.500 tỷ đồng, điều chứng minh cho việc quỹ ETF hút lượng tiền đặn đổ vào thị trường - Thị trường chứng khốn cịn trợ giúp hàng loạt sách mà phủ dự kiến ban hành năm 2014 như: Nâng tỷ lệ sở hữu cho NĐTNN; liệt xử lý nợ xấu; tạo khoản hỗ trợ tích cực cho thị trường bất động sản II Kế hoạch kinh doanh 2014 Căn vào nhận định thị trường lực tài chính, sở hạ tầng, nguồn nhân lực có, kết hoạt động kinh doanh năm 2013; Hội đồng Quản trị đưa kế hoạch kinh năm 2014 cụ thể sau: Đơn vị: đồng Chỉ tiêu Năm 2014 Năm 2013 350.000.000.000 161.000.000.000 Doanh thu 98.235.000.000 27.781.341.479 Chi phí 60.137.000.000 26.205.312.703 Lợi nhuận trước thuế 38.098.000.000 1.576.028.776 Lợi nhuận sau thuế 28.573.500.000 1.153.319.921 3.371.861.196 3.371.861.196 Vốn điều lệ (sau phát hành thêm cổ phiếu) Tổng lợi nhuận lũy 31/12/2013 chưa PP Tỷ lệ cổ tức dự kiến 9% III Định hướng nhóm giải pháp IVS nhằm thực kế hoạch năm 2014 Định hướng chung năm 2014: - Tập trung phát triển hoạt động môi giới sản phẩm tiện ích; - Phát triển khách hàng tổ chức cá nhân nước - Nâng cao tiềm lực tài chính; - Hiện đại hóa sở hạ tầng, công nghệ thông tin; - Thực đầy đủ nguyên tắc kiểm soát quản trị rủi ro Nhóm giải pháp: Thứ nhất: Nâng cao lực tài việc tìm đối tác chiến lược kết hợp tăng vốn cho cổ đông hữu để vốn điều lệ công ty đạt tối thiểu 350 tỷ đồng Thứ 2: Nâng cao chất lượng dịch vụ đa dạng hóa sản phẩm Chiến lược năm 2014 lấy khách hàng cá nhân làm trọng tâm phát triển, IVS hoàn thiện thủ tục chuyển toàn khách hàng Cơng ty Chứng khốn Tràng An IVS dự kiến thị phần môi giới đạt từ 2- 3% sàn HNX sàn HSX Đồng thời tập trung mở rộng phát triển khách hàng tổ chức cá nhân nước ngoài, đặc biệt nhà đầu tư đến từ Trung Quốc Thứ 3: Về lĩnh vực tư vấn tài doanh nghiệp IVS tập trung thực hợp đồng tư vấn, chủ yếu hợp đồng tư vấn đấu giá với Tổng Công ty Quản lý Vốn Nhà nước (SCIC) Bên canh đó, IVS tập trung vào tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp, mua bán sáp nhập doanh nghiệp, tư vấn thu xếp vốn Thứ 4: Về lĩnh vực đầu tư: Hội đồng Quản trị IVS có đánh chi tiết thị trường chứng khốn năm 2014 có cải thiện tích cực so với năm 2013 Vì Ban giám đốc xác định kết hợp với nghiệp vụ tư vấn, phân tích cấu lại danh mục đầu tư tạo nguồn thu lớn cho Công ty Thứ 5: Công ty tiếp tục đầu tư phát triển hệ thống công nghệ thông tin đại với mục tiêu đưa IVS có hệ thống cơng nghệ thông tin tốt đại số CTCK Đây mục tiêu phát triển dài hạn cho IVS Năm 2014 IVS với nhà thầu TongYang đến từ Hàn Quốc tiếp tục phát triển nâng cấp sản phẩm phần mềm với nhiều tính ưu việt phát triển phần mềm cho máy tính bảng, điện thoại thông minh hay phát triển trạm giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài… Thứ 6: Tập trung xây dựng triển khai hệ thống quản trị rủi ro hoạt động Công ty Chính sách rủi ro cơng cụ bảo vệ kép nhằm bảo vệ tài sản khách hàng bảo đảm quyền lợi cho cổ đông, công cụ cạnh tranh hiệu tạo dựng trì niềm tin cho khách hàng Kính thưa Q vị cổ đơng Năm 2014 kỳ vọng năm Mã Đáo Thành Cơng thị trường chứng khốn; IVS hy vọng với nỗ lực tập thể Ban lãnh đạo, cán nhân viên cổ đông IVS hồn thành vượt mức kế hoạch năm 2014 năm Với mục tiêu trên, Ban giám đốc kính trình Đại hội trí thơng qua kết kinh doanh năm 2013 kế hoạch hoạt động kinh doanh năm 2014 Xin trân trọng cảm ơn! ỦY QUYỀN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TỔNG GIÁM ĐỐC ĐOÀN NGỌC HOÀN