Trong phạm vi bài viết, tác giả phân tích một số hạn chế trong quá trình tiến hành hoạt động hỏi cung bị can trong điều tra tội phạm tham nhũng của lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu. Trên cơ sở đó chỉ rõ nguyên nhân và đề xuất một số giải pháp góp phần nâng cao hơn nữa hiệu quả của hoạt động này trong thời gian tới.
HỌC VIỆN TƯ PHÁP MỘT SỐ VẤN ĐỀ CẦN LƯU Ý KHI TIẾN HÀNH HỎI CUNG BỊ CAN TRONG VỤ ÁN THAM NHŨNG Lê Quang Thắng1 Trần Việt2 Tóm tắt: Hỏi cung bị can biện pháp điều tra sử dụng phổ biến trình điều tra vụ án nói chung, điều tra vụ án tham nhũng nói riêng Việc nghiên cứu, triển khai thực tốt biện pháp giúp lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, bn lậu nhanh chóng làm rõ hành vi phạm tội đối tượng, sáng tỏ chất vụ án Trong phạm vi viết, tác giả phân tích số hạn chế trình tiến hành hoạt động hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu Trên sở rõ nguyên nhân đề xuất số giải pháp góp phần nâng cao hiệu hoạt động thời gian tới Từ khóa: Điều tra vụ án, hỏi cung bị can, tham nhũng Nhận bài: 10/06/2020; Hoàn thành biên tập: 05/07/2020; Duyệt đăng: 11/09/2020 Abstract: Questioning defendants is a measure of investigation commonly used in investigating cases in general and corruption cases in particular Studying and carrying out properly this measure will help the police force in charge of investigating crimes of corruption, economics, smuggling promptly find out illegal acts clarifying nature of cases In this article, the author analyzes some limitations in process of questioning defendants in investigating corruption crimes performed by the above-mentioned police force to better improve efficiency of this activity in the coming time Keywords: Investigate cases, question defendants, corruption Date of receipt: 10/06/2020; Date of revision: 05/07/2020; Date of approval: 11/09/2020 Ngày 21/08/2006, Ban Chấp hành Trung ương Đảng Khóa X ban hành Nghị số 04-NQ/TW tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí, rõ: “Tham nhũng, lãng phí diễn nghiêm trọng nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực với phạm vi rộng, tính chất phức tạp, gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin nhân dân, nguy lớn đe dọa tồn vong Đảng chế độ ta”3 Nhận thức rõ yêu cầu, nhiệm vụ trách nhiệm trị, quán triệt đạo Đảng, Quốc hội, Chính phủ lãnh đạo Bộ Cơng an, thời gian qua, lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu (gọi tắt lực lượng Cảnh sát kinh tế) chủ động làm tốt công tác tham mưu, đồng thời tập trung thực đồng bộ, liệt biện pháp đấu tranh mạnh với tội phạm tham nhũng đạt kết tích cực Số vụ án tham nhũng phát hiện, khởi tố tăng, nhiều vụ gây thất thoát, thiệt hại nghiêm trọng đến tài sản Nhà nước đạo điều tra khám phá kịp thời đưa xử lý theo quy định pháp luật, thu hồi tài sản cho Nhà nước hàng nghìn tỷ đồng, đồng thời kiến nghị khắc phục nhiều sơ hở, thiếu sót công tác quản lý kinh tế xã hội, không để tội phạm tham nhũng lợi dụng Một số vụ án tham nhũng điển hình phát điều tra thời gian qua, lãnh đạo cấp, quần chúng nhân dân đặc biệt quan tâm như: Vụ Vũ Quốc Hảo tham ô tài sản xảy Công ty cho th tài II thuộc ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển nơng thơn Việt Nam; vụ Dương Chí Dũng Tiến sỹ, Khoa Cảnh sát kinh tế, Học viện Cảnh sát nhân dân Thạc sỹ, Phòng Tổ chức cán bộ, Học viện Cảnh sát nhân dân Ban Chấp hành Trung ương Đảng (2006), Nghị tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí Số 09/2020 - Năm thứ mười lăm tham tài sản xảy Tổng công ty Hàng hải Việt Nam (Vinalines); vụ Hà Văn Thắm Nguyễn Xuân Sơn tham ô tài sản xảy ngân hàng Đại Dương (Oceanbank); vụ Phạm Nhật Vũ (Chủ tịch hội đồng quản trị Công ty AVG) đưa hối lộ số tiền 6,2 triệu USD (trong 02 bị can nguyên Bộ trưởng Bộ Thông tin Truyền thông); vụ vi phạm quy định đầu tư cơng trình xây dựng gây hậu nghiêm trọng vi phạm quy định quản lý tài sản Nhà nước gây thất thốt, lãng phí xảy dự án mở rộng giai đoạn 2, Công ty Gang thép Thái Nguyên… Trong trình điều tra tội phạm tham nhũng, hỏi cung bị can biện pháp lực lượng Cảnh sát kinh tế trọng khai thác nhằm làm sáng tỏ chất vụ án “Hỏi cung bị can biện pháp điều tra người theo luật định tiến hành cách thu thập, mơ tả theo trình tự tố tụng hình sự, lời khai bị can vụ án, hành vi phạm tội bị can đồng bọn, tin tức tài liệu khác mà bị can biết có ý nghĩa hoạt động điều tra phịng ngừa tội phạm”4 Như thấy, hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng có ý nghĩa đặc biệt quan trọng việc thu thập, củng cố tài liệu, chứng cứ, chứng minh làm rõ thật khách quan vụ án tìm nguyên nhân, điều kiện nảy sinh tội phạm để từ áp dụng biện pháp phịng ngừa, đấu tranh có hiệu loại tội phạm Mặc dù vậy, phải thẳng thắn thừa nhận, hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng ln chiến đầy cam go, khó khăn, phức tạp Phần lớn đối tượng phạm tội tham nhũng đối tượng có trình độ hiểu biết, lẽ đó, hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng xem “cuộc đấu trí cân não” điều tra viên Cảnh sát kinh tế với bị can Hoạt động hỏi cung loại tội phạm có nhiều điểm khác biệt tính chất đặc trưng tội phạm Tổng kết từ thực tiễn cho thấy, hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng lực lượng Cảnh sát kinh tế thời gian qua số điểm hạn chế sau: Một là, số điều tra viên tập trung chủ yếu vào việc nghiên cứu tài liệu, chứng nhằm mục đích chứng minh hành vi phạm tội bị can đồng phạm, chưa trọng nghiên cứu tìm hiểu kỹ đặc điểm tâm lý, đặc điểm nhân thân bị can đồng phạm Đây đặc điểm quan trọng, điều tra viên nắm bắt, tận dụng khai thác mang lại hiệu tích cực q trình hỏi cung Bên cạnh đó, tâm lý điều tra viên số tình hỏi cung cụ thể cịn nơn nóng, muốn nhanh chóng làm sáng tỏ thật vụ án, muốn bị can nhận tội nên chưa ý đến tình tiết ngồi vụ án; cá biệt cịn điều tra viên khơng hiểu sâu khơng qn triệt ngun tắc “suy đốn vơ tội” nên dễ dàng bỏ qua tình tiết gỡ tội Hạn chế dẫn đến nhiều nội dung không điều tra viên ý khai thác trình hỏi cung Hai là, trình hỏi cung bị can nói chung, hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng nói riêng cần phải có chuẩn bị kỹ càng, có kế hoạch chi tiết, dự liệu tình phát sinh trình hỏi cung Tuy nhiên, số điều tra viên, việc lập kế hoạch hỏi cung chưa trở thành thói quen nghề nghiệp, gạch đầu dòng nội dung cần hỏi sổ tay điều tra viên Trong trường hợp vậy, câu hỏi điều tra viên sử dụng thường lan man, khơng mục đích buổi hỏi cung, đặt câu hỏi cho bị can không sắc sảo, đặt câu hỏi để bị can đoán ý đồ điều tra viên… Thậm chí, khơng chuẩn bị trước nên có tình điều tra viên bị động, lúng túng xử lý tình bất ngờ trình hỏi cung Ba là, phân tích, phần lớn bị can vụ án tham nhũng có chức vụ quyền hạn, có trình độ hiểu biết chuyên môn, pháp luật kiến thức xã hội sâu rộng Trong đó, số điều tra viên chưa chuẩn bị tâm sẵn sàng hỏi cung bị can dẫn tới hiệu buổi hỏi cung chưa đạt kết mong muốn Cụ thể thể số vấn đề như: Một số điều tra viên chưa coi trọng vấn đề tiếp xúc tâm lý với bị can, tinh thần thái độ phong cách làm việc chưa ngang tầm với nhiệm vụ giao buổi hỏi cung; số điều tra viên thể thái độ coi thường bị can, gây xúc cho bị Nguyễn Xuân Yêm (2013), Sách chuyên khảo Khoa học hình Việt Nam - Tập 3, Nxb Cơng an nhân dân HỌC VIỆN TƯ PHÁP can dẫn tới bị can phản kháng, khơng hợp tác với điều tra viên… Bốn là, việc lựa chọn, sử dụng chiến thuật hỏi cung bị can có tác động nhiều đến hiệu buổi hỏi cung, nhiều trường hợp yếu tố định đến việc thành, bại buổi hỏi Tuy nhiên, thực tế nhiều buổi hỏi cung mà điều tra viên chưa lựa chọn chiến thuật hỏi tình cụ thể, bị can cụ thể nên chưa đạt mục đích buổi hỏi, cá biệt có trường hợp buổi hỏi cung vào ngõ cụt, buộc phải kết thúc Năm là, xuất phát từ đặc trưng riêng loại án tham nhũng thường liên quan đến nhiều người, địa bàn rộng, thời gian xảy lâu bị phát hiện, nội quan thường có bao che lẫn nhau, trình điều tra nhiều vụ án tham nhũng thường phải chia thành nhiều giai đoạn mở rộng điều tra cần lực lượng điều tra viên đông đảo Điều phát sinh số vấn đề phối kết hợp trình hỏi cung bị can chồng chéo, đan xen tội danh với nhau, ảnh hưởng đến chất lượng buổi hỏi cung, đặc biệt hạn chế vấn đề xâu chuỗi hành vi, mối liên quan bị can, mối liên quan tội danh để phát tình tiết mới, mở rộng điều tra vụ án Những hạn chế hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng xuất phát từ nhiều nguyên nhân khách quan chủ quan Có thể khái quát số nguyên nhân sau: - Một phận điều tra viên chưa có nhận thức đầy đủ tầm quan trọng hỏi cung bị can điều tra vụ án tham nhũng; chưa thấy khó khăn, vướng mắc hỏi cung với đối tượng có trình độ hiểu biết, có kiến thức xã hội, có tầm quan hệ ảnh hưởng định xã hội - Nguyên nhân thuộc vấn đề lực hạn chế số điều tra viên phân công hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng Năng lực hạn chế khơng trình độ nghiệp vụ mà cịn có hạn chế kiến thức liên quan như: Kiến thức kinh tế, tâm lý, hiểu biết xã hội, kinh nghiệm sống… - Mặc dù thời gian qua, lực lượng điều tra quan tâm, đầu tư trang thiết bị phục vụ cho cơng tác điều tra nói chung hỏi cung bị can nói riêng Tuy nhiên, thực tế phần lớn chưa đáp ứng nhu cầu buổi hỏi cung Các trang thiết bị phục vụ cho việc vận dụng chiến thuật hỏi cung bị can hạn chế, ví dụ phịng hỏi cung có trang bị kính chiều để theo dõi trực tiếp buổi hỏi từ phịng kế bên, camera có ghi hình ảnh kèm âm thanh… - Số lượng điều tra viên nhiều đơn vị Cảnh sát kinh tế mỏng, đặc biệt hầu hết đơn vị chưa có lực lượng điều tra viên chuyên trách điều tra vụ án tham nhũng Để nâng cao chất lượng hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng, thời gian tới cần thực tốt số giải pháp sau: Thứ nhất, cần nâng cao nhận thức lực hỏi cung bị can cho đội ngũ điều tra viên điều tra tội phạm tham nhũng Đây xem yếu tố then chốt định chất lượng buổi hỏi cung bị can Trước hết, cần nâng cao nhận thức điều tra viên phẩm chất trị, nâng cao trình độ pháp luật Điều tra viên cần phải nghiên cứu, nắm vững quy định Bộ luật hình sự, Bộ luật tố tụng hình văn pháp luật có liên quan, sở vận dụng cách linh hoạt, đắn, đầy đủ hoạt động hỏi cung bị can Bên cạnh đó, điều tra viên cần phải nhận thức đầy đủ tầm quan trọng hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng; đánh giá đầy đủ thuận lợi, khó khăn tiến hành hỏi cung bị can phạm tội tham nhũng; ý thức trách nhiệm phân công tiến hành hỏi cung bị can phạm tội tham nhũng Cùng với đó, cần thường xuyên tổ chức lớp tập huấn bồi dưỡng lực chuyên sâu cho điều tra viên kiến thức nghiệp vụ chuyên ngành kiến thức nghiệp vụ kinh tế Thứ hai, điều tra viên cần phải hình thành thói quen nghiên cứu thật kỹ lưỡng hồ sơ vụ án vấn đề có liên quan, xây dựng kế hoạch hỏi cung chi tiết Để buổi hỏi cung bị can đạt hiệu đề ra, trước buổi hỏi cung, điều tra viên cần phải nghiên cứu thật kỹ vấn đề như: tài liệu, chứng liên quan đến hoạt động phạm tội bị can Số 09/2020 - Năm thứ mười lăm đồng phạm thu thập qua tiến hành biện pháp điều tra; tài liệu có liên quan đến bị can trước như: trích lục tiền án, tiền sự, hồ sơ vụ án trước bị can có tham gia…; thơng tin, tài liệu liên quan khác như: đặc điểm tâm lý, tính cách, thói quen, sở trường, quan hệ xã hội… bị can Những thơng tin, tài liệu khơng có giá trị việc chứng minh hành vi phạm tội bị can, làm rõ chất thật vụ án mà nhiều trường hợp cịn “hạ gục tâm lý cự cung” bị can Trên sở thông tin, tài liệu trên, điều tra viên cần xây dựng kế hoạch hỏi cung đảm bảo tính chủ động, sáng tạo, khoa học, chi tiết Thứ ba, cần nghiên cứu chế để “giảm tải” cho điều tra viên, đồng thời nâng cao chất lượng đội ngũ điều tra viên Đội ngũ điều tra viên điều tra tội phạm tham nhũng bị tải tất cấp Bên cạnh đó, xuất phát từ tình hình thực tế tội phạm tham nhũng diễn biến phức tạp, trở thành mối quan tâm toàn xã hội Do vậy, cần thiết phải có lực lượng chuyên trách điều tra loại tội phạm Để nâng cao chất lượng công tác hỏi cung bị can điều tra vụ án tham nhũng, đến lúc lực lượng Cảnh sát điều tra cần thiết lập phận chuyên trách thống từ Trung ương đến địa phương Bên cạnh đó, cần phải nhanh chóng có biện pháp nâng cao trình độ mặt cho điều tra viên theo hướng như: Trong nhà trường đào tạo chuyên ngành Cảnh sát kinh tế cần bổ sung kiến thực chuyên sâu nghiệp vụ quản lý kinh tế, tài chính; đơn vị trực tiếp chiến đấu xếp, dành thời gian định để tổ chức cho điều tra viên tham gia lớp học nghiệp vụ quản lý kinh tế - tài chính; đặc biệt, thân điều tra viên phải tự giác nâng cao ý thức trách nhiệm, thường xuyên học tập nâng cao trình độ qua trường lớp, thực tiễn cơng tác học tập qua đồng nghiệp… Thứ tư, cần tăng cường sở vật chất, trang thiết bị phương tiện phục vụ cho hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng như: Phịng hỏi cung có trang bị kính chiều để lãnh đạo theo dõi trực tiếp buổi hỏi cung từ phòng kế bên; camera ghi hình ảnh kèm âm thanh… Bên cạnh yếu tố người, sở vật chất, trang thiết bị phương tiện đóng vai trị quan trọng hỗ trợ điều tra viên triển khai chiến thuật hỏi cung bị can phù hợp Đặc biệt giai đoạn nay, với yêu cầu ngày cao quyền người, việc hỏi cung bị can có ghi âm, ghi hình có âm thanh… đặt địi hỏi thiết trang bị phòng hỏi cung đủ số lượng, đảm bảo tiêu chuẩn để buổi hỏi cung bị can đảm bảo hiệu cao Thứ năm, phối hợp chặt chẽ với các quan lực lượng liên quan, đặc biệt với Văn phòng Ban Chỉ đạo Trung ương phòng, chống tham nhũng, với Ủy ban kiểm tra Đảng cấp, Viện Kiểm sát nhân dân Tòa án nhân dân Điều tra tội phạm tham nhũng nói chung, hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng nói riêng hoạt động phức tạp, “nhạy cảm” Quá trình tiến hành hỏi cung bị can vụ án tham nhũng, lực lượng Cảnh sát kinh tế chủ động phối hợp trao đổi thông tin tài liệu với quan nhằm nghiên cứu, khai thác, sử dụng hiệu đặc điểm nhân thân bị can, cần tuân thủ quy định pháp luật liên quan đến việc xử lý cán Đảng viên Ngoài ra, cần phải phối hợp chặt chẽ, thường xuyên trao đổi tình tiết phát sinh trình hỏi cung thảo luận, định hướng nội dung cần hỏi buổi hỏi cung nhằm đảm bảo tính thống nhất, tập trung trí tuệ đấu tranh với tội phạm tham nhũng./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Cục Cảnh sát kinh tế (2017-2019), Báo cáo tổng kết công tác từ năm 2017 đến hết năm 2019 Học viện Cảnh sát nhân dân (2002), Giáo trình Phương pháp điều tra tội phạm cụ thể, Học viện Cảnh sát nhân dân Mai Trọng Thắng (2019), Hỏi cung bị can điều tra vụ án tham nhũng lực lượng Cảnh sát kinh tế, Luận án tiến sĩ, Học viện Cảnh sát nhân dân Nguyễn Xuân Yêm (2013), Sách chuyên khảo Khoa học hình Việt Nam - Tập 3, Nxb Công an nhân dân ... Tòa án nhân dân Điều tra tội phạm tham nhũng nói chung, hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng nói riêng hoạt động phức tạp, “nhạy cảm” Quá trình tiến hành hỏi cung bị can vụ án tham nhũng, ... động hỏi cung bị can Bên cạnh đó, điều tra viên cần phải nhận thức đầy đủ tầm quan trọng hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng; đánh giá đầy đủ thuận lợi, khó khăn tiến hành hỏi cung bị can. .. điều tra vụ án tham nhũng Để nâng cao chất lượng hỏi cung bị can điều tra tội phạm tham nhũng, thời gian tới cần thực tốt số giải pháp sau: Thứ nhất, cần nâng cao nhận thức lực hỏi cung bị can cho