Hướng dẫn nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân trong hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam

BỘ TÀI CHÍNH _ Số: 51/2021/TT-BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Hà Nội, ngày 30 tháng 06 năm 2021 THÔNG TƯ Hướng dẫn nghĩa vụ tổ chức, cá nhân hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam _ Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn nghĩa vụ tổ chức, cá nhân hoạt động đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam Điều Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng Thông tư hướng dẫn thi hành khoản Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán (sau gọi Nghị định số 155/2020/NĐ-CP) nghĩa vụ nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngồi tổ chức, cá nhân khác có liên quan hoạt động đầu tư nhà đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam Đối tượng áp dụng: a) Nhà đầu tư nước ngoài, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan; b) Thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước ngồi, tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước nắm giữ 50% vốn điều lệ; c) Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con; d) Các quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan Điều Giải thích từ ngữ Trong Thơng tư này, từ ngữ hiểu sau: Bản hợp lệ cấp từ sổ gốc chứng thực quan, tổ chức có thẩm quyền đối chiếu khớp với Đại diện có thẩm quyền tổ chức nước là: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Thư ký công ty, chủ sở hữu tổ chức nước ngồi; b) Người có thẩm quyền theo quy định Điều lệ tổ chức nước ngồi theo thỏa thuận góp vốn theo tài liệu tương đương tổ chức nước ngồi có đủ thẩm quyền để ký tài liệu đại diện cho tổ chức nước ngoài; c) Người đối tượng quy định điểm a, b khoản ủy quyền văn có xác nhận cơng chứng viên nước ngồi người luật sư, cơng chứng viên nước ngồi xác nhận đủ thẩm quyền đại diện cho tổ chức nước theo quy định pháp luật nước Đại diện giao dịch cá nhân Việt Nam đáp ứng quy định khoản Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP nhà đầu tư nước ủy quyền thực giao dịch, đầu tư chứng khoán thị trường chứng khốn Việt Nam, cơng bố thơng tin, báo cáo với quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật Việt Nam Nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan bao gồm tổ chức nước ngồi người có liên quan có quan hệ với theo trường hợp sau: a) Các quỹ nước ngoài, tổ chức nước ngồi quản lý cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước nước ngoài; b) Quỹ quỹ (fund of funds) danh mục quỹ, quỹ (sub-fund) quỹ, quỹ chủ đạo tài trợ vốn từ nhiều quỹ nguồn (master-feeder fund); c) Các danh mục đầu tư quỹ đầu tư nước ngoài, tổ chức nước quản lý nhiều công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác nhau; d) Các danh mục đầu tư quỹ đầu tư nước nhà đầu tư nước ngoài, kể trường hợp lưu ký tài khoản lưu ký khác nhau; đ) Các quỹ nước ngoài, nhà đầu tư nước ngồi có đại diện giao dịch Ngân hàng lưu ký ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký Điều Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp Nhà đầu tư nước mở 01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp 01 ngân hàng lưu ký phép kinh doanh ngoại hối để thực hoạt động đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam Tổ chức phát hành chứng lưu ký nước mở 01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp 01 ngân hàng lưu ký phép kinh doanh ngoại hối để thực hoạt động phát hành, hủy chứng lưu ký hoạt động khác có liên quan theo quy định pháp luật Khi nhận vốn ủy thác theo quy định điểm b khoản Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để tiếp nhận vốn nhà đầu tư nước ngồi khơng có tài khoản vốn đầu tư gián tiếp Trong trường hợp này, tài khoản vốn đầu tư gián tiếp đứng tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam Mọi hoạt động chuyển tiền để thực giao dịch, đầu tư, toán khác liên quan đến hoạt động đầu tư chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi hoạt động tổ chức phát hành chứng lưu ký nước ngoài, nhận sử dụng cổ tức, lãi chia, mua ngoại tệ để chuyển nước ngồi (nếu có) giao dịch khác có liên quan phải thực thông qua tài khoản vốn đầu tư gián tiếp Việc mở, đóng, sử dụng quản lý tài khoản vốn đầu tư gián tiếp thực theo pháp luật quản lý ngoại hối Điều Tài khoản lưu ký chứng khoán Sau cấp mã số giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước mở tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy định pháp luật đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khốn Nhà đầu tư nước ngồi, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước mở tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký theo nguyên tắc mã số giao dịch chứng khốn cấp mở 01 tài khoản lưu ký chứng khoán 01 ngân hàng lưu ký Ngồi tài khoản lưu ký chứng khốn ngân hàng lưu ký, nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước ngồi mở tài khoản lưu ký chứng khốn cơng ty chứng khốn theo ngun tắc cơng ty chứng khoán mở 01 tài khoản lưu ký chứng khoán Khi chuyển tài khoản lưu ký chứng khoán từ ngân hàng lưu ký cũ sang ngân hàng lưu ký mới, nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước phải đóng tài khoản lưu ký chứng khốn ngân hàng lưu ký cũ sau chuyển toàn số dư tài khoản sang tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký Thủ tục chuyển khoản chứng khoán tài khoản lưu ký chứng khoán thực theo quy định pháp luật đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khoán Điều Nghĩa vụ hoạt động đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam Nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch nhà đầu tư nước phải bảo đảm giao dịch đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam giao dịch thực người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan khơng nhằm mục đích tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán hành vi giao dịch bị cấm khác theo quy định pháp luật Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước thực nghĩa vụ kê khai, nộp tốn thuế, phí, lệ phí, giá dịch vụ liên quan đến hoạt động chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật Việt Nam Nhà đầu tư nước ngồi, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin giao dịch chứng khoán theo pháp luật cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn theo nguyên tắc sau: a) Nhà đầu tư nước tự thực định 01 thành viên lưu ký 01 cơng ty chứng khốn 01 cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn văn phịng đại diện (nếu có) 01 tổ chức khác ủy quyền cho 01 cá nhân thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu công bố thông tin theo quy định pháp luật công bố thơng tin thị trường chứng khốn; b) Nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan có trách nhiệm định 01 thành viên lưu ký 01 công ty chứng khốn 01 cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn văn phịng đại diện (nếu có) 01 tổ chức khác ủy quyền cho 01 cá nhân thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định pháp luật công bố thông tin thị trường chứng khốn; Thơng báo việc định thay đổi tổ chức, cá nhân thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin lập theo mẫu quy định Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư phải gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, cơng ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thời hạn 24 kể từ việc định ủy quyền có hiệu lực kèm theo hợp lệ Giấy phép thành lập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ tài liệu tương đương tổ chức định; kèm theo hợp lệ chứng minh nhân dân thẻ cước công dân hộ chiếu hiệu lực chứng thực cá nhân hợp pháp khác cá nhân ủy quyền c) Trường hợp có thay đổi số lượng nhà đầu tư nước ngồi nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan khơng có thay đổi tổ chức, cá nhân thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, cơng bố thơng tin tổ chức, cá nhân định, ủy quyền báo cáo sở hữu, công bố thơng tin có trách nhiệm báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, cơng ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thời hạn 07 ngày làm việc kể từ có thay đổi Tài liệu báo cáo bao gồm: - Bản cập nhật thay đổi danh sách nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan theo mẫu quy định Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này; - Văn định ủy quyền nhà đầu tư nước việc thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo mẫu quy định Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư (trong trường hợp bổ sung nhà đầu tư nước ngồi tham gia vào nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan) d) Nhà đầu tư nước ngồi, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan có trách nhiệm cung cấp đầy đủ thơng tin tình trạng sở hữu chứng khốn để tổ chức định cá nhân ủy quyền báo cáo sở hữu, công bố thông tin thực đầy đủ nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định pháp luật; đ) Nhà đầu tư nước ngồi, nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu đồng thời với nghĩa vụ công bố thông tin Nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin thực theo quy định pháp luật công bố thơng tin thị trường chứng khốn Điều Nghĩa vụ hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngồi Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam, tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước nắm giữ 50% vốn điều lệ cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước phải bảo đảm: a) Tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Khi cung cấp dịch vụ, tham gia đấu giá chứng khoán theo ủy quyền nhà đầu tư nước ngồi cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam phải tách biệt riêng lệnh giao dịch, thị đầu tư nhà đầu tư nước với lệnh giao dịch, thị đầu tư nhà đầu tư nước (nếu có) mình, bảo đảm tn thủ quy định pháp luật tỷ lệ sở hữu nước ngồi doanh nghiệp Việt Nam; c) Có trách nhiệm phân bổ công hợp lý tài sản cho khách hàng phù hợp với hợp đồng giao kết Khi thực giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch nhà đầu tư nước phải bảo đảm: a) Tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán pháp luật liên quan; b) Thực theo thị giao dịch toán nhà đầu tư nước ngồi, khơng trực tiếp đưa định đầu tư bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực giao dịch chưa nhận lệnh giao dịch, thị đầu tư nhà đầu tư nước ngồi Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngồi có trách nhiệm bảo mật thơng tin nhà đầu tư nước theo quy định pháp luật liên quan cung cấp thông tin đầy đủ, xác, kịp thời cho quan quản lý nhà nước có thẩm quyền có yêu cầu Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm xây dựng, vận hành hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến, ban hành quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khốn trực tuyến Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam quy định chi tiết hình thức nhắc nhở, khiển trách đình việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến thành viên lưu ký trường hợp thành viên lưu ký không nộp đầy đủ, thời gian quy định danh mục hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin tổ chức, cá nhân theo quy định khoản 1, Điều 146 khoản Điều 148 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP Trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có u cầu, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có nghĩa vụ đình chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến thành viên lưu ký Khi phát thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, đăng ký mã số giao dịch chứng khốn khống khơng đối tượng, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có nghĩa vụ báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thực đình chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến thành viên lưu ký sau có ý kiến chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trong trường hợp này, thành viên lưu ký phải hoàn toàn chịu trách nhiệm, kể nghĩa vụ tài giao dịch thực tài khoản giao dịch mở sở mã số giao dịch chứng khốn Thành viên lưu ký đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, hủy bỏ mã số giao dịch chứng khốn, báo cáo thay đổi thơng tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán cho tổ chức, cá nhân tiếp nhận đầy đủ danh mục hồ sơ theo quy định khoản 1, Điều 146, khoản Điều 147 khoản Điều 148 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP Ngoài tài liệu công chứng, chứng thực theo quy định, thành viên lưu ký chịu trách nhiệm tính xác tài liệu thành viên lưu ký cung cấp Thành viên lưu ký phải lập lưu trữ hồ sơ, chứng từ hoạt động lưu ký tài sản tài khoản lưu ký tổ chức, cá nhân cấp mã số giao dịch chứng khốn phải cung cấp có u cầu quan quản lý có thẩm quyền theo quy định pháp luật 10 Thành viên bù trừ phải lưu giữ đầy đủ chứng từ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán tổ chức, cá nhân cấp mã số giao dịch chứng khốn, cung cấp đầy đủ, kịp thời, xác thông tin tài liệu liên quan tới hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán có yêu cầu quan quản lý có thẩm quyền theo quy định pháp luật Điều Chế độ báo cáo Thành viên lưu ký phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ hàng tháng số liệu thống kê tài khoản lưu ký danh mục tài sản nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước theo mẫu quy định Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư Trường hợp thành viên lưu ký chi nhánh tổ chức tín dụng nước ngồi tổ chức tín dụng 100% vốn nước ngồi thành lập Việt Nam phải bổ sung báo cáo hoạt động đầu tư, danh mục đầu tư theo mẫu quy định phần III Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư Ngân hàng lưu ký nơi nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ 02 tuần lần hoạt động chu chuyển vốn nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước tài khoản theo mẫu quy định Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ hàng tháng hoạt động quản lý danh mục đầu tư, đầu tư theo định cho nhà đầu tư nước theo mẫu quy định Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ hàng tháng hoạt động cấp mã số giao dịch chứng khoán theo mẫu quy định Phụ lục VI ban hành kèm theo Thông tư Các công ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định kỳ (ngày, tháng, năm) hoạt động giao dịch nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước theo mẫu quy định Phụ lục VII ban hành kèm theo Thông tư Đại diện giao dịch nhà đầu tư nước phải báo cáo hoạt động đầu tư theo định cho nhà đầu tư nước theo mẫu quy định Phụ lục VIII ban hành kèm theo Thơng tư có yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trường hợp Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có u cầu, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty con, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, đại diện giao dịch, nhà đầu tư nước trực tiếp báo cáo cung cấp danh mục, số liệu, liệu, tài liệu khác có liên quan đến hoạt động nhà đầu tư nước Thời hạn nộp báo cáo quy định khoản 1, 2, 3, 4, Điều sau: a) Trước 18h hàng ngày báo cáo ngày; b) Trong thời hạn 03 ngày làm việc sau ngày 15 hàng tháng (báo cáo 02 tuần đầu tháng) thời hạn 03 ngày làm việc sau ngày kết thúc tháng (báo cáo 02 tuần cuối tháng) báo cáo hoạt động chu chuyển vốn nhà đầu tư nước ngoài; c) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc tháng báo cáo tháng; d) Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm báo cáo năm Thời gian chốt số liệu báo cáo định kỳ theo quy định khoản 1, 2, 3, 4, Điều sau: a) Đối với báo cáo hai tuần: tính từ ngày tháng báo cáo đến ngày 15 tháng báo cáo từ ngày 16 tháng báo cáo đến ngày cuối tháng báo cáo (trừ số liệu phản ánh thời điểm định); b) Đối với báo cáo tháng: tính từ ngày tháng báo cáo đến ngày cuối tháng báo cáo (trừ số liệu phản ánh thời điểm định); c) Đối với báo cáo năm: tính từ ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm báo cáo (trừ số liệu phản ánh thời điểm định) 10 Các báo cáo theo quy định khoản 1, 2, 3, 4, 5, 6, Điều thể hình thức văn giấy kèm theo tệp liệu điện tử hệ thống quản lý hoạt động nhà đầu tư nước ngồi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước phải lưu trữ thời gian tối thiểu 05 năm Điều Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 16 tháng 08 năm 2021 thay Thông tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 08 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam Các hoạt động Thông tư áp dụng Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam thực Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam thức hoạt động theo quy định Luật Chứng khốn Các hoạt động Thơng tư áp dụng Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh thực Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty thức hoạt động theo quy định Luật Chứng khoán Điều Tổ chức thực Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty con, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./ Nơi nhận: - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phịng Chính phủ; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Văn phòng Ban đạo TW phòng, chống tham nhũng; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Cơ quan Trung ương đồn thể; - Cơng báo; - Cổng thơng tin điện tử Chính phủ; - Cục kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Cổng thơng tin điện tử Bộ Tài chính; - Cổng thơng tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Lưu: VT, UBCK (200b) KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Huỳnh Quang Hải Phụ lục I/ Appendix I MẪU GIẤY CHỈ ĐỊNH/ ỦY QUYỀN THỰC HIỆN BÁO CÁO, CƠNG BỐ THƠNG TIN CỦA NHĨM NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI CĨ LIÊN QUAN (Ban hành kèm theo Thơng tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng năm 2021 Bộ trưởng Bộ Tài chính) _ MANDATE FOR INFORMATION DISCLOSURE REPRESENTATIVE BY GROUPS OF AFFILIATED FOREIGN INVESTORS Kính gửi/ To: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước/ State Securities Commission; - Sở Giao dịch Chứng khốn/ Stock Exchange Chúng tơi là/We are: ST T/ No Tên nhà đầu tư nước ngồi có liên quan/ Investo r’s name Mã số giao dịch chứng khoán/ Securiti es trading code Quốc tịch/ Natio nality Số Giấy NSH*/ Business Registrati on No.* Số tài khoản giao dịch, nơi mở/ Tradin g accou nt No./ Broke r Số tài khoản lưu ký, nơi mở/ Deposit ory account No., Custodi an bank Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp, nơi mở/ Indirect Investme nt Capital Account No., Commerc ial bank Hình thức liên quan* */ Affiliat ed form* * Tên đại diện giao dịch/ Tradin g represe ntative * Đối với cá nhân: Số hộ chiếu hiệu lực/chứng thực cá nhân hợp pháp khác; tổ chức: Số Giấy phép thành lập hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương * For individual investor: valid Passport/social security No; for organizational investor: Certificate of Incorporation/Certificate of Business Registration No or equivalent legal document ** Hình thức liên quan nêu chi tiết theo loại sau/Specified as one of the below: a) Các quỹ nước ngoài, tổ chức nước ngồi quản lý cơng ty quản lý quỹ nước nước/Funds managed by one local or foreign investment managers; b) Quỹ quỹ (fund of funds) danh mục quỹ, quỹ (sub-fund) quỹ, quỹ chủ đạo tài trợ vốn từ nhiều quỹ nguồn (master-feeder fund); /Sub-funds or portfolios of a master fund; fund of funds; umbrella fund; master-feeder fund; c) Các danh mục đầu tư quỹ nước ngoài, tổ chức nước quản lý nhiều công ty quản lý quỹ khác nhau;/Portfolios of a foreign Multiple Investment Managers Fund MIMF; d) Các danh mục đầu tư tổ chức đầu tư thuộc phủ nước ngồi tổ chức đầu tư, tài thuộc tổ chức tài quốc tế mà Việt Nam thành viên lưu ký tài khoản lưu ký khác nhau;/Portfolios of an investment organization belonging to foreign governments or an international financial institution where Vietnam as a member can be custodized in different accounts; đ) Các danh mục đầu tư quỹ đầu tư nước nhà đầu tư nước lưu ký tài khoản lưu ký khác nhau;/Portfolios of a fund or a foreign investor which are custodized in different accounts; e) Các quỹ nước ngoài, tổ chức nước ngồi danh mục đầu tư có đại diện giao dịch./Funds, organizations or portfolios having the same trading representative Nay định cho tổ chức ủy quyền cho ông/bà/tổ chức/We hereby appoint following the institution or individual: (Tên đầy đủ tổ chức định/ Họ tên người đại diện ủy quyền thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu công bố thông tin)/(Full name of appointed institution/ individual for information disclosure and reporting): Số giấy NSH/ Địa trụ sở (địa Mẫu chữ ký/ Bussiness liên lạc)/Tel/ Fax/ Signature Registration Email sample No Address/Tel/Fax/ Email - Trường hợp bên nhận ủy quyền tổ chức (Công ty A/Quỹ A)/Authorized Institution (Company A/Fund A) 1.1 Người thực nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin/ Name of the authorized institution 1.2 Đại diện theo pháp luật/danh sách đại diện có thẩm quyền tổ chức nhận ủy quyền/ Authorized representative/ list of authorized representatives of the appointed institution Tên tổ chức, cá nhân/ Name of authorized institution, individual - Trường hợp bên nhận ủy quyền cá nhân/Authorized Individual Người thực nghĩa vụ công bố thông tin/ Information disclosure representative Giấy định/ủy quyền có hiệu lực kể từ ngày có thơng báo thay đổi hủy bỏ văn This appointment/ authorization takes effect from …/…/… unless otherwise notified in another written notification by us Giấy định thay cho Giấy định ngày…… This Mandate replace the Mandate dated…… Cam kết: (có hiệu lực kể từ ngày ký) Declaration: (effective from the date this registration is signed) Chúng xin cam đoan thông tin nêu nội dung toàn hồ sơ tài liệu kèm theo hồn tồn xác, trung thực We hereby certify that all the information above is correct, the attached documents and the contents therein are true and accurate Chúng xin cam kết tuân thủ pháp luật Việt Nam nghĩa vụ báo cáo công bố thông tin We hereby commit to comply to the Vietnamese law of disclosure and report Chúng xin cam đoan thơng tin nêu hồn tồn We hereby certify that all information above is correct Hồ sơ kèm theo/Attachments: …… Các nhà đầu tư/Applicants: …… Tên chữ ký đại diện có thẩm quyền/Names and Signatures of Authorized Signatory: …… Chức danh/Title: …… Ngày thực hiện/Execution Date: …… Phụ lục II/ Appendix II CẬP NHẬT THAY ĐỔI VỀ DANH SÁCH NHÓM NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI CĨ LIÊN QUAN (Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng năm 2021 Bộ trưởng Bộ Tài chính) UPDATED LIST OF AFFILIATED FOREIGN INVESTORS Kính gửi/ To: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước/ State Securities Commission; - Sở Giao dịch Chứng khoán/ Stock Exchange Chúng là: (thông tin tổ chức định/cá nhân ủy quyền thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu công bố thông tin): We are: (Information about the appointed organization/ individual authorized to make report on the ownership and publish information) Địa trụ sở chính/địa liên lạc/tel/fax/email Tên tổ chức, họ tên cá nhân Số Giấy NSH Head office COI No.* Name of organization/ individual address/Permanent address/tel/ fax/ email Trường hợp tổ chức định (Tên tổ chức định, họ tên đại diện theo pháp luật/đại diện có thẩm quyền, số giấy NSH, địa trụ sở chính) In case the appointed party is an organization (Name of appointed organization and name of legal representative/ authorized representative, No of Owner’s Certificate, Head office address) * a) Tên tổ chức/Name of organization: b) Họ tên đại diện theo pháp luật/Danh sách đại diện có thẩm quyền/Name of legal representative/ list of authorized individuals: Trường hợp cá nhân ủy quyền (Họ tên, số giấy NSH, địa liên lạc): In case appointed party is an individual (Full name, COI No., Permanent address): * Đối với cá nhân: Hộ chiếu hiệu lực/chứng thực cá nhân hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Giấy phép thành lập hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/tài liệu pháp lý tương đương * For an individual investor: valid Passport/social security No; for organizational investor: Certificate of Incorporation/Certificate of Business Registration No or equivalent legal document Với tư cách đại diện định/ủy quyền thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu cơng bố thơng tin cho nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan, chúng tơi xin báo cáo thay đổi danh sách nhà đầu tư nước ngồi thuộc nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan Cụ thể sau: We, as the appointed/authorized party to report on ownership and disclose information on behalf of the group of affiliated foreign investors, we would like to report the updated list of the affiliated foreign investors as follow: STT/No Tên nhà đầu tư nước ngồi có liên quan/Name of foreign investor Mã số giao dịch chứng khoán / Securities trading code Tên đại diện giao dịch (nếu có)/ Name of trading representative (if any) Ghi chú/ Remarks Phụ lục V MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ TÀI SẢN CHO NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI (Ban hành kèm theo Thơng tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng năm 2021 Bộ trưởng Bộ Tài chính) TÊN CƠNG TY CHỨNG KHỐN/CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN/CHI NHÁNH CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM Số: CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ ., ngày tháng năm BÁO CÁO Hoạt động quản lý danh mục đầu tư/chỉ định đầu tư cho nhà đầu tư nước (Tháng…/ năm…) Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước I Báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư Thông tin chi tiết hợp đồng quản lý danh mục đầu tư phát sinh, tất toán hết hiệu lực kỳ S TT Tên nhà đầu tư A Tổ chức Mã số giao dịch chứng khốn (nếu có) Quốc tịch Số Giấy NSH* Loại hình tổ chức Tài khoản giao dịch (nếu có)** Số tài khoả n Nơi mở Tài khoản lưu ký (nếu có)** Số tài khoả n Nơi mở Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp (nếu có)** Số tài khoản Nơi mở Hợp đồng quản lý danh mục đầu tư Quy mô vốn ủy thác (VND) Thời hạn hợp đồng Tình trạng hợp đồng*** B Cá nhân Tổng * Đối với cá nhân: Số hộ chiếu hiệu lực/chứng thực cá nhân hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Số Giấy phép thành lập hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương **Trong trường hợp quản lý danh mục đầu tư tài khoản khách hàng ***Tình trạng hợp đồng (cịn hiệu lực, tất tốn hết hiệu lực) Tình hình giao dịch theo hợp đồng quản lý danh mục đầu tư kỳ S T T Tê n n hà đầ u tư Cổ phiếu,chứng quỹ Cổ phiếu niêm yết, chứng quỹ niêm yết Mua Bán Cổ phiếu công ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) Mua Bán Giá trị vốn góp mua cổ phần, quỹ thành viên chứng khốn khác Mua Bán Trái phiếu Tín phiếu Mua Bán Thời gian lại tới đáo hạn Dưới 12 tháng Từ 12 tháng tới 24 tháng Trên 24 tháng Tài sản khác (chứng tiền gửi, công cụ thị trường tiền tệ ) Mua Bán Mua Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị I Khối lượn g G i Kh ối lư t ợn r g ị G iá tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Bán Kh ối lư ợn g Mua G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị Mua Kh ối lư ợn g G i tr ị Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G iá trị Tổ chức Tổng tổ chức (1) Tổng cá nhân (2) Tổng (3)=(1) +(2) Ghi chú: Giá trị tính theo giá thị trường mệnh giá (trong trường hợp khơng có giá thị trường), đơn vị VND II Báo cáo hoạt động đầu tư theo định Thông tin chi tiết hợp đồng định đầu tư phát sinh, tất toán hết hiệu lực kỳ kỳ STT Tên nhà đầu tư Mã số giao dịch chứng khốn (nếu có) Quốc tịch Số Giấy NSH* Loại hình hoạt động Tài khoản giao dịch (nếu có)** Tài khoản lưu ký (nếu có)** Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp (nếu có)** Hợp đồng quản lý danh mục đầu tư Số tài khoản Nơi mở Số tài khoản Nơi mở Số tài khoản Thời hạn hợp đồng Quy mô vốn ủy thác (VND) Nơi mở Tình trạng hợp đồng*** A – Tổ chức B – Cá nhân * Đối với cá nhân: Số hộ chiếu hiệu lực/chứng thực cá nhân hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Số Giấy phép thành lập hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương **Trong trường hợp quản lý danh mục đầu tư tài khoản khách hàng ***Tình trạng hợp đồng (cịn hiệu lực, tất tốn hết hiệu lực) Tình hình giao dịch hợp đồng định đầu tư kỳ Cổ phiếu, chứng quỹ S T T T ê n n h đ ầ u tư Cổ phiếu niêm yết, CCQ niêm yết Mua Bán Cổ phiếu công ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) Mua Bán Trái phiếu Giá trị vốn góp mua cổ phần, quỹ thành viên chứng khốn khác Mua Bán Tín phiếu Mua Thời gian lại tới đáo hạn Bán Dưới 12 tháng Mua Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g Tài sản khác (chứng tiền gửi, công cụ thị trường tiền tệ ) G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị Từ 12 tháng tới 24 tháng Trên 24 tháng Mua Mua Kh ối lư ợn g G i tr ị Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Mua Bán Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G iá tr ị I Tổ chức Tổng tổ chức (1) Tổng số cá nhân (2) Tổng (3)=(1) +(2) Ghi chú: Giá trị tính theo giá thị trường mệnh giá (trong trường hợp khơng có giá thị trường), đơn vị VND III Kiến nghị …… Chúng xin cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn trung thực, đầy đủ xác nội dung Báo cáo NGƯỜI LẬP BÁO CÁO (Ký, ghi rõ họ tên) KIỂM SOÁT (Ký, ghi rõ họ tên) ĐẠI DIỆN CĨ THẨM QUYỀN CỦA CƠNG TY (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ đóng dấu) Phụ lục VI MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CẤP MÃ SỐ GIAO DỊCH (Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng năm 2021 Bộ trưởng Bộ Tài chính) TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Số: CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ ., ngày tháng năm BÁO CÁO Hoạt động cấp mã số giao dịch chứng khoán (Tháng…/năm…) Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước I Thông tin chung Nhà đầu tư Kỳ báo cáo Chênh lệch so với kỳ báo cáo trước Tăng/Giảm (+/-) Tổng số lượng tới thời điểm báo cáo Cá nhân Tổ chức Tổng II Danh sách nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước ngồi cấp mã số giao dịch chứng khốn kỳ báo cáo STT Tên nhà đầu tư Mã số giao dịch ng khoá n Quốc gia vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt động /Quốc tịch Loại hình tổ chức Địa trụ sở chính/ Địa liên lạc Thành viên lưu ký Đại diện giao dịch/Cơn g ty chứng khốn/C ơng ty quản lý quỹ quỹ đầu tư chứng khốn* (nếu có) I Nhà đầu tư nước A - Tổ chức … Tổng B- Cá nhân … Tổng II Tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi …… Tổng III Tổ chức phát hành chứng lưu ký nước …… Tổng * Nêu chi tiết thông tin tên, địa liên lạc người cung cấp dịch vụ chứng khoán Việt Nam (Đại diện giao dịch/cơng ty chứng khốn/cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) III Các thay đổi nhà đầu tư nước ngồi, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước kỳ báo cáo STT Tên tổ chức/cá nhân Mã số giao dịch chứng khoán Thay đổi kỳ báo cáo** Nội dung thay đổi chi tiết Trước thay đổi Sau thay đổi A- Tổ chức …… B- Cá nhân … ** Các nội dung thay đổi theo quy định Điều 148 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán Nơi nhận: NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC ĐƯỢC ỦY QUYỀN - Như trên; (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có)) - Lưu: … Phụ lục VII MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH GIAO DỊCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI, TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ TẠI NƯỚC NGOÀI (Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng năm 2021 Bộ trưởng Bộ Tài chính) _ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN _ Số: CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ., ngày tháng năm BÁO CÁO Tình hình giao dịch nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước (Ngày…/Tháng…/Năm…) Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước I Giao dịch nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước Cổ phiếu chứng quỹ Mua Khối lượng Tín phiếu Bán Giá trị (tỷ đồng) Khối lượng Giá trị (tỷ đồng) Mua Khối lượng Trái phiếu Bán Giá trị (tỷ đồng) Khối lượng Mua Giá trị (tỷ đồng) Khối lượng Bán Giá trị (tỷ đồng) Khối lượng Giá trị (tỷ đồng) Ghi chú: Giá trị tính theo giá thị trường theo mệnh giá, giá mua vào (trong trường hợp khơng có giá thị trường) II Chi tiết giao dịch thỏa thuận chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước STT Ngày Mã chứng khoán Khối lượng Giá Giá trị (1) (2) (3) (4) (5) (6)=(4)x(5) A Cổ phiếu chứng quỹ A1- Cổ phiếu chứng quỹ niêm yết Bên mua Bên bán Danh tính Tài khoản mua Danh tính Tài khoản bán (7) (8) (9) (10) (I) Tổng khối lượng/giá trị A2- Cổ phiếu công ty đại chúng đăng ký giao dịch (II) Tổng khối lượng/giá trị (III)= (I)+(II) Tổng khối lượng/giá trị B Tín phiếu … (IV) Tổng khối lượng/giá trị C Trái phiếu C1- Trái phiếu có thời gian đáo hạn lại 12 tháng … (V) Tổng khối lượng/giá trị C2- Trái phiếu có thời gian đáo hạn lại từ 12 tháng tới 24 tháng … (VI) Tổng khối lượng/giá trị C3- Trái phiếu có thời gian đáo hạn cịn lại 24 tháng … (VII) Tổng khối lượng/giá trị (VIII) = (V) + (VI) +(VII) (IX) = (III)+(IV)+(VIII) Tổng khối lượng/giá trị Tổng khối lượng/giá trị Lưu ý: Giá trị = Khối lượng x Giá Nơi nhận: - Như trên; - Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; - Lưu: NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC ĐƯỢC ỦY QUYỀN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có)) Phụ lục VIII MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI (Ban hành kèm theo Thông tư số 51/2021/TT-BTC ngày 30 tháng năm 2021 Bộ trưởng Bộ Tài chính) ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM _ Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: ., ngày tháng năm BÁO CÁO Tình hình hoạt động đầu tư nhà đầu tư nước _ Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Thông tin chi tiết khách hàng nước STT Tên nhà đầu tư Mã số giao dịch chứng khoán nhà đầu tư Quốc tịch Số Giấy NSH* Loại hình tổ chức Tài khoản giao dịch Tài khoản lưu ký Số tài khoản Số tài khoản Nơi mở Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp Nơi mở Số tài khoản Nơi mở Tình trạng hợp đồng** A- Tổ chức B – Cá nhân * Đối với cá nhân: Số hộ chiếu hiệu lực/chứng thực cá nhân hợp pháp khác; Đối với tổ chức: Số Giấy phép thành lập hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Tài liệu pháp lý tương đương ** Tình trạng hợp đồng (cịn hiệu lực, tất tốn hết hiệu lực) Tình hình giao dịch nhà đầu tư nước ngồi Cổ phiếu, chứng quỹ (bao gồm hoạt động môi giới, đầu tư theo định) Tín phiếu Trái phiếu Tài sản khác S T T T ê n n h đ ầ u tư Cổ phiếu niêm yết, CCQ niêm yết Mua Bán Cổ phiếu công ty đại chúng đăng ký giao dịch (upcom) Mua Bán Giá trị vốn góp mua cổ phần, quỹ thành viên chứng khốn khác Mua Bán Thời gian cịn lại tới đáo hạn Mua Bán Dưới 12 tháng Mua Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị (chứng tiền gửi, công cụ thị trường tiền tệ ) K hố i lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị Từ 12 tháng tới 24 tháng Mua Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị I Tổ chức Tổng tổ chức (1) II Cá nhân Tổng số cá nhân (2) Tổng (3)=(1 )+(2) Ghi chú: Giá trị tính theo giá thị trường mệnh giá (trong trường hợp giá thị trường) Kh ối lư ợn g G i tr ị Trên 24 tháng Mua Kh ối lư ợn g G i tr ị Mua Bán Bán Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G i tr ị Kh ối lư ợn g G iá tr ị Chúng tơi xin cam kết chịu trách nhiệm hồn tồn trung thực, đầy đủ xác nội dung Báo cáo Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: … ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH (Ký, ghi rõ họ tên)