Tài liệu mô hình hoạt động công ty chứng khoán pot

... loại hình hoạt động của công ty chứng khoán: Công ty chuyên kinh doanh chứng khoán: Theo mô hình này, động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty độc lập, chuyên môn hoá trong lĩnh vực chứng ... của công ty chứng khoán phụ thuộc vào loại hình nghiệp vụ mà công ty đó thực hiện và qui mô hoạt động kinh doanh của nó.Tuy nhiên, phải đảm bảo tách biệt giữa hoạt động tư doanh với hoạt động ... toán…IV-CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN :1-Môi giới chứng khoán: là một hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán trong đó công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch...

Tình hình hoạt động công ty chứng khoán trong những năm gần đây

... hàng6 Công ty chứng khoán được phân thành 5 loại chính:- Công ty môi giới chứng khoan- Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán - Công ty kinh doanh chứng khoán - Công ty trái phiếu- Công ty chứng ... theo mô hình: - Công ty hợp danh, - Công ty cổ phần - Công ty trách nhiệm hữu hạn. Hiện Việt Nam có 65 Công ty chứng khoán, trong đó mới chỉ có số ít là Công ty hợp danh (10 công ty) và 55 Công ... nghiệp đầu tư chứng khoán: 10 tỷ VNĐ- Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ VNĐ- Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán: 3 tỷ VNĐIII. Tình hình hoạt động công ty chứng khoán trong...

Tài liệu Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán pdf

... 20073)$*"++,-)$*"++,-../#(9&:#(9&:/+0*+0*/&!'#(;<&!'#(;</&=>?@=A&=>?@=A/&45&45 Thanh Hương - UBCKNN - 2007138O8O/Cty CK Cty CK ? !H5(B(BF6? !H5(B(BF63535...

Tài liệu Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán pdf

... thương mại, công ty tài chính hoặc doanh nghiệp bảo hiểm tối thiểu phải đạt 30% vốn điều lệ của công ty chứng khoán. Đối với công ty chứng khoán được thành lập theo hình thức công ty trách nhiệm ... lệ công ty chứng khoán (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc *** MẪU ĐIỀU LỆCÔNG TY CHỨNG KHOÁNCĂN ... PHẠM VI HOẠT ĐỘNG VÀ HẠN CHẾ ĐỐI VỚI CÔNG TY Điều 4. Các lĩnh vực kinh doanh4.1. Lĩnh vực kinh doanh của công ty: - Môi giới chứng khoán; - Tự doanh chứng khoán; - Bảo lãnh phát hành chứng khoán; -...

Tài liệu Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán doc

... HÀNH CHÍNHThuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính______________________________Thủ tục: Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán - Trình tự thực hiện: ...

Tài liệu QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN pptx

... *(G$5"$% Công ty chứng khoán I. Tổng quan về công ty chứng khoán 1. Sự cần thiết2. Khái niệm3. Vai tròII. Mô hình hoạt động của công ty chứng khoán 1. Căn cứ đặc điểm và tính chất- Mô hình chuyên ... đặc điểm và tính chất- Mô hình chuyên doanh- Mô hình đa năng2. Căn cứ tính pháp lý- Công ty hợp doanh- Công ty TNHH- Công ty cổ phần3. Mô hình cơ cấu tổ chức bộ máy CTCKe>:<h"(Q"5;3 ... !"#$%&'()*+",-./'0123%4056789:";1. Công ty chứng khoán &<%(%(7 $5"$%3=">...

Tài liệu Đăng ký thay đổi công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản giao dịch pdf

... nghị chấp thuận thay đổi công ty chứng khoán nơinhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản giao dịch đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trựctiếp tại trụ sở Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hoặc theo đường bưu ... Loại hình khác/ Others__________ Loại hình/ Type:  Ngân hàng thương mại/ a commercial/merchant bank Ngân hàng đầu tư /Investment bank Công ty bảo hiểm/an insurance company Công ty chứng ... công ty chứng khoán. Trường hợp từchối, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do. - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Trung tâm LK Chứng khoán...

Phân tích hoạt động công ty chứng khoán Thăng Long

... của trường ĐH KinhTế Quốc dân, tài liệu sử liệu tham khảo và số liệu được thu thập từ một số công ty chứng khoán: công ty chứng khoán Thăng Long, công ty chứng khoán Ngân hàngNông nghiệp và ... trước tiền bán chứng khoán, ký quỹ chứng khoán, hỗ trợ thanh toán, hợp tác kinh doanh chứng khoán theo đúng quytrình nghiệp vụ của Công ty. 8Giới thiệu tổng quan về công ty chứng khoán Thăng ... hoạt động phong tỏa chứng khoán, cầm cố và giải tỏa chứng khoán; ứng trước tiền bán chứng khoán; ký quỹ chứng khoán; hỗ trợ thanh toán; hợp tác kinh doanh… theoQuy trình nghiệp vụ của Công ty. ...

Tài liệu Đề nghị giải thể công ty chứng khoán trước thời hạn pdf

... Giấy đề nghị giải thể hoạt động + Biên bản và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc giải thể công ty chứng khoán + Phương án giải ... lý của Bộ Tài chính______________________________Thủ tục: Đề nghị giải thể công ty chứng khoán trước thời hạn - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: Công ty chứng khoán phải ... từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhànước ra quyết định chấp thuận giải thể hoạt động trước thời hạn. Trường hợp từ chối, Uỷban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản...

Tài liệu Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán ppt

... TỤC HÀNH CHÍNHThuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính______________________________Thủ tục: Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán - Trình tự thực hiện:  ... kèm:(Liệt kê đầy đủ)TM. Cổ đông sáng lập/Thành viên sáng lập/Chủ sở hữu (Tổng) Giámđốc công ty chứng khoán (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)R6;&%89M3+ ^-RU'S8X:D% ... ngày tháng năm BẢN THUYẾT MINH CƠ SỞ VẬT CHẤT KỸ THUẬT THỰC HIỆN CÁC NGHIỆP VỤ KINHDOANH CHỨNG KHOÁNHpRM !"S"a%&$%5<g&$=-R!g#79M3;JV....

Xem thêm