phân công
Tìm kiếm thông tin Doanh nghiệp cần phân tích
o Nguồn thông tin.
•Từ Website Sở giao dịch, doanh nghiệp, các bộ ngành, trang web liên quan.
- Bản cáo bạch; - BCTC quý, năm; - Báo cáo thường niên;
•Từ tiếp cận doanh nghiệp. Sau khi nghiên cứu sơ bộ về Doanh nghiệp cần phân tích, các chuyên viên liên hệ trực tiếp với doanh nghiệp, tìm hiểu thông tin về những vấn đề cần quan tâm.
- Những thông tin cần thiết, liên quan đến hoạt động kinh doanh không thể hiện được qua các số liệu tài chính như: hàng tồn kho, công tác quản lý hàng tồn kho, dự kiến lợi nhuận, thông tin có thể dẫn đến lợi nhuận bất thường (bán tàu, định giá lại đất đai, tài sản, thay đổi chế độ khấu hao, đầu tư máy móc thiết bị, dự án mới, nhà đầu tư chiến lược …);
- Tìm hiểu đánh giá năng lực quản lý của lãnh đạo doanh nghiệp; - Tìm hiểu đánh giá lợi nhuận sắp tới của doanh nghiệp;
•Thông tin khác từ các mối quan hệ đồng nghiệp…
Lập báo cáo Phân tích doanh nghiệp
o Báo cáo Phân tích theo form mẫu của SHS, bao gồm các phần:
•Thông tin chung về doanh nghiệp;
•Đánh giá hiệu quả kinh doanh trong quá khứ, hiện tại và tiềm năng tương lai;
•Đưa ra nhận định của chuyên viên về số liệu tài chính. Chú ý những vấn đề có thể ẩn chứa thông tin về doanh nghiệp mà số liệu tài chính đơn thuần không thể hiện từ báo cáo lưu chuyển tiền tệ, phải thu, phải trả…;
•Định giá doanh nghiệp;
•Phân tích cung cầu, khối lượng giao dịch, phân tích kỹ thuật;
•Đưa ra khuyến nghị mua bán, thời điểm nắm giữ, thời gian nắm giữ;
•Thời gian lập báo cáo: 2 ngày;
•Chú ý bản Phân tích doanh nghiệp cần bao gồm thời gian lập, thông báo miễn trách nhiệm theo mẫu của SHS.
tiếp (trưởng phòng).
•Trưởng phòng duyệt, đưa ra nhận xét, đánh giá trong vòng 2 giờ làm việc sau khi nhận được báo cáo;
•Chuyên viên thảo luận với lãnh đạo về ý kiến nhận xét, sửa báo cáo theo hướng hợp lý hơn;
•Gửi báo cáo lần 2 sau khi đã sửa theo sự góp ý của lãnh đạo trong vòng 3 giờ làm việc sau khi nhận được góp ý;
•Hoàn chỉnh tiếp báo cáo (nếu được yêu cầu). Báo cáo hoàn thiện là báo cáo được chuyên viên và lãnh đạo phòng thống nhất ý kiến. (Tuy nhiên số lần sửa đổi bản Phân tích sẽ được đánh giá vào năng lực làm việc của chuyên viên)
Gửi báo cáo Phân tích doanh nghiệp
o Trưởng phòng Phân tích có trách nhiệm gửi file báo cáo đến các đơn vị liên quan;
o Bản mềm Báo cáo ngay sau khi hoàn thiện được gửi về địa chỉ mail Ban giám đốc, Phòng Đầu tư (để phục vụ nghiệp vụ tự doanh);
o Sau nửa ngày làm việc, gửi Báo cáo vào địa chỉ mail của Trưởng phòng Môi giới để cung cấp cho khách hàng Vip của Công ty;
o Sau 2 ngày làm việc, gửi báo cáo dạng file mềm đến nhà đầu tư của SHS.
o Chú ý: Mail gửi khách hàng phải có chủ đề, chữ ký theo mẫu của SHS.
Lưu báo cáo Phân tích doanh nghiệp
o Bản cứng báo cáo Phân tích doanh nghiệp được lưu tại File công văn đi của Phòng.
o Bản mềm: Lưu tại máy của Trưởng phòng và chuyên viên Phân tích.
o Thời gian lưu: không xác định thời hạn.