- Nhận thức của các doanh nghiệp và người đầu tư về dịch vụ củaCTCK còn hạn chế CTCK còn hạn chế
Đây cũng là một nguyên nhân gây khó khăn cho CTCK trong việc
triển khai các nghiệp vụ của mình. Ví dụ như đối với nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành, các doanh nghiệp là chủ thể tạo nên “cầu” về Bảo lãnh phát hành, là đối tượng để các CTCK thực hiện nghiệp vụ này. Song, nhìn chung, hiện nay nhiều doanh nghiệp vẫn chưa nhận thức hết được ý nghĩa cũng như lợi ích của việc để cho các CTCK thực hiện Bảo lãnh phát hành khi họ có ý định huy động vốn thông qua phát hành chứng khoán ra thị trường. Điều này làm cản trở việc triển khai mở rộng nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành của CTCK.
Tương tự, nghiệp vụ quản lý danh mục quản lý danh mục đầu tư của CTCK cũng gặp khó khăn do người đầu tư không mấy quan tâm đến loại hình
dịch vụ mới mẻ này. Danh mục hàng hoá trên thị trường chưa nhiều cộng với thói quen tự mình thực hiện các quyết định đầu tư khiến cho nhiều nhà đầu tư nghĩ rằng việc để người khác quản lý vốn và đầu tư hộ mình là không cần thiết. Người đầu tư chưa thấy được lợi ích khi có một danh mục đầu tư hợp lý là: giảm thiểu được rủi ro, tránh được nguy cơ mất trắng và vốn liếng của họ được các chuyên gia có nhiều kinh nghiệm quản lý một cách tốt nhất. Do đó họ không mấy mặn mà với dịch vụ quản lý danh mục đầu tư củ các CTCK và do đó, bỏ qua cơ hội được sử dụng một dịch vụ tốt và có hiệu quả trong đầu tư.
Đối với nghiệp vụ môi giới, có những nhà đầu tư vẫn bị ảnh hưởng bởi định kiến xã hội, coi “môi giới” đồng nghĩa với nghề “chỉ trỏ”, là nghề của người làm trung gian mua bán theo kiểu “cò mồi” để kiếm lợi nhuận bất chính. Vì vậy, đôi khi họ thiếu tin tưởng vào những nhân viên môi giới của CTCK. Cho dù vậy không phải là ý kiến của số đông các nhà đầu tư song nó cũng là một mặt tồn tại làm ảnh hưởn phần nào đến quá trình tác nghiệp của CTCK.
Ngoài ra còn một số nguyên nhân khách quan khác nữa cũng khiến cho hoạt động kinh doanh của các CTCK gặp khó khăn. Đó là do người Việt Nam hiện nay vẫn chưa quen trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán chủ yếu thực hiện thông qua việc chuyển khoản trong khi ở Việt Nam hiện nay vẫn chủ yếu sử dụng tiền mặt trong thanh toán. Hơn nữa, các nhà đầu tư ở Việt Nam cũng chưa thực sự tin vào các thông tin vào các thông tin mà các tổ chức phát hành chứng khoán công bố.
• Những khó khăn chủ quan