III. KHUNG PHÁP LÝ TẠI VIỆT NAM
Thông tư 229/2012/TT-BTC
Đơn vị ban hành: Bộ Tài chính Ngày ban hành: 27/12/2012 Ngày ban hành: 27/12/2012 Ngày hiệu lực: 01/09/2013
Nội dung: Hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi
1. Nội dung Thông tư 229/2012/TT-BTC 1.1. Quy định chung 1.1. Quy định chung a. Phạm vi: Huy động vốn Thành lập Quản lý Giám sát hoạt động b. Đối tượng:
Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát hoạt động
Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán, Tổ chức kinh doanh chứng
khoán, Thành viên lập quỹ
c. Quy định chung về ETF:
Tên gọi: “Quỹ ETF” + [Tên]
Niêm yết: Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam
Ngân hàng giám sát: không là người liên quan của công ty quản lý quỹ Chỉ số tham chiếu:
Do SGD CK tại Việt Nam xây dựng và quản lý
Trên cơ sở chứng khoán cơ cấu đang niêm yết trên SGD CK VN
Có mục tiêu cụ thể, rõ ràng, có tính đại diện cao, thể hiện đặc trưng của thị trường hoặc nhóm ngành nghề, lĩnh vực.
Danh mục đa dạng, bảo đảm:
Cổ phiếu: số lượng ≥ 10, tỷ trọng ≤ 20%
Trái phiếu: số lượng ≥ 10, tỷ trọng ≤ 20%
Công bố thông tin hằng ngày Cơ cấu danh mục chứng khoán:
Tối thiểu 50% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu
Tối thiểu 95% giá trị của danh mục chứng khoán tương ứng của chỉ số tham chiếu
1.2. Thành lập và quản lý quỹ
a.Thành lập quỹ
Niêm yết, hủy niêm yết: