4.1. Đối với chứng khoán đã lưu ký:
Quy trình
Đường đi của công văn chứng từ
Đường đi của dòng tiền thanh toán ( nếu có cổ phiếu lẻ ( 3 ) )
Bước 1 : TTLK gửi TCPH “ “Danh sách phân bổ quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng”; TCPH xác nhận (4)(5)
Bước 2 : TTLK phân bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của TVLK kèm việc gửi “ Thông báo xác nhận ký gửi CK phát hành thêm” và “ Danh sách phân bổ chi tiết CK phát hành thêm”
Bước 3 : TCPH chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ ( nếu có ) vào tài khoản của TTLK tại Ngân hàng thanh toán
Bước4 : TTLK chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của các TVLK Bước 5 : TVLK phân bổ cổ phiếu,cổ phiếu thưởng và tiền ( nếu có cổ phiếu lẻ) cho người sở hữu CK
TỔ CHỨC PHÁT HÀNH HÀNH TỔ CHỨC PHÁT
HÀNH
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN KÝ CHỨNG KHOÁN
TRUNG TÂM LƯU
KÝ CHỨNG KHOÁN THÀNH VIÊN LƯU KÝ KÝ THÀNH VIÊN LƯU KÝ NGÂN HÀNG THANH TOÁN CỦA TTLK NGÂN HÀNG THANH
TOÁN CỦA TTLK NGÂN HÀNG THANH TOÁN CỦA TVLKNGÂN HÀNG THANH NGÂN HÀNG THANH TOÁN CỦA TVLK 1 1 2 2 44 5 5 3 3 NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN
Chú thích
(3) Cổ phiếu lẻ . Ví dụ
Cổ phiếu được thưởng thêm theo tỉ lệ 20:3 ( với mỗi 20 cổ phiếu đã có từ trước , người sở hữu CK được thưởng thêm 3 cổ phiếu)
Chẳng hạn người sở hữu CK có 315 cổ phiếu, họ sẽ nhận được ( 315:200 ) x 3 = 4.725 cổ phiếu
Tuy nhiên số cổ phiếu được thưởng luôn được làm tròn xuống dưới 1 đơn vị. Phần lẻ sẽ được trả bằng tiền tính theo mệnh giá cổ phiếu. Như vậy nếu mệnh giá cổ phiếu là 10000 VNĐ thì người này có thêm 4 cổ phiếu và 7250 VNĐ tiền mặt từ cổ phiếu lẻ.
(4) . Trường hợp người sở hữu trái phiếu chuyển đổi đã tất toán tài khoản chuyển sang mở tài khoản lưu ký tại TVLK mới nhưng chứng khoán phát sinh do chuyển đổi trái phiếu được phân bổ về tài khoản của TVLK nơi người sở hữu trái phiếu đã tất toán tài khoản, TVLK nơi người sở hữu trái phiếu đã tất toán tài khoản có trách nhiệm hồ sơ chuyển quyền lên TTLK, bao gồm :
Giấy đề nghị chuyển quyền do tất toán tài khoản
Bản sao có đóng dấu treo của TVLK Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán để tất toán tài khoản của khách hàng trước đây đã được TTLK xác nhận.
Các tài liệu liên quan khác (nếu có)
(5) Trường hợp đăng ký cổ phiếu phát hành thêm, TCPH nộp hồ sơ đăng ký bổ sung cổ phiếu theo quy định về hồ sơ đăng ký chứng khoán tại Quy chế Hoạt động Đăng ký chứng khoán và phải được TTLK chấp thuận mới được phát hành thêm CK
Thời hạn
• Thời hạn chốt Danh sách phân bổ quyền
Chậm nhất 06 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TTLK gửi TCPH “Danh sách phân bổ quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng”
Chậm nhất 08 ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH gửi văn bản chấp thuận/không chấp thuận Danh sách phân bổ quy định tại Khoản 1 Điều này cho TTLK
• Thời hạn đối với việc phân bổ
Chậm nhất 03 ngày làm việc trước ngày giao dịch của số chứng khoán phát hành thêm, TCPH chuyển đủ tiền thanh toán cổ phiếu lẻ (nếu có) vào tài khoản của TTLK tại Ngân hàng thanh toán.
Chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày giao dịch của số chứng khoán phát hành thêm, căn cứ vào danh sách nhà đầu tư được thanh toán cổ phiếu lẻ, TTLK chuyển tiền thanh toán cổ phiếu lẻ vào tài khoản của các TVLK liên quan. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
4.2. Đối với chứng khoán chưa lưu ký :
TTLK gửi TCPH “Danh sách phân bổ quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng” đối với chứng khoán chưa lưu ký
TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký và thanh toán tiền chi trả cổ phiếu lẻ ( nếu có ) cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký
CHƯƠNG III