CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
1.3. Tổng quan nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý thực hiện dự án đầu tư xây dựng
1.3.1. Tổng quan các công trình nghiên cứu trên thế giới
Trên thế giới đã có rất nhiều các công trình nghiên cứu thành công về các yếu tố tác động đến việc thực hiện dự án ĐTXD, có thể kể tới một số công trình như sau:
Pinto and Slevin, 1989. Critical Success Factors in Construction Project; Nghiên cứu cho rằng, yếu tố môi trường bên ngoài bao gồm điều kiện tự nhiên, môi trường chính trị, môi trường xã hội, môi trường kinh tế, môi trường công nghệ ảnh hưởng đến dự án trong suốt giai đoạn lập kế hoạch cho vòng đời dự án. Ngoài ra, người QLDA và thành viên là yếu tố quan trọng quyết định đến thành công của dự án, việc chọn một nhà quản lý cho dự án, tiêu chí quan trọng nhất là năng lực về kỹ thuật và kỹ năng quản lý. Họ cũng chỉ ra rằng, năng lực nhà quản lý có ý nghĩa đặc biệt quan trọng trong giai đoạn lập kế hoạch và giai đoạn kết thúc dự án; ngoài ra, năng lực của các thành viên đóng vai trò quan trọng trong giai đoạn thực hiện dự án.
Chan, A., Scott, D., 2004. Factors Affecting the Success of a Construction Project. Bài viết cho rằng, trong một thời gian dài, đã có rất nhiều các nghiên cứu khác nhau cố gắng xác định các yếu tố quyết định thành công của dự án. Kết quả là đã có rất nhiều yếu tố được tìm ra, tuy nhiên với mỗi nghiên cứu là không giống nhau. Trên cơ sở đó, tác giả phát triển một khung khái niệm về các yếu tố thành công quan trọng. Năm nhóm yếu tố đã được chỉ ra, cụ thể là: các yếu tố liên quan đến dự án, thủ tục dự án, hoạt động quản lý dự án, các yếu tố liên quan đến con người và môi trường bên ngoài được xác định là rất quan trọng cho sự thành công của dự án. Ngoài ra, nghiên
17
cứu cũng cho rằng, việc xác định mối quan hệ nhân quả giữa các yếu tố thành công quan trọng (CSFs) và các chỉ số đo lường kết quả chính (KPIs) sẽ là cơ sở cho một dự án thành công.
K. N. JHA & K. C. IYER, 2006. Critical Factors Affecting Quality Performance in Construction Projects. Theo nghiên cứu này, các lý do cho sự kém hiệu quả về chất lượng các dự án xây dựng Ấn Độ đã được nghiên cứu để đề xuất các biện pháp khắc phục hậu quả có thể. Nghiên cứu thực hiện trên cơ sở một khảo sát sơ bộ xác định 55 thuộc tính tác động đến hiệu quả chất lượng của dự án. Từ những thống kê phân tích câu trả lời từ các bảng hỏi, kết quả được phân thành hai nhóm riêng biệt, thành công và thất bại và nghiên cứu phân tích sâu hơn về các yếu tố trong nhóm thành công. Các yếu tố thành công quan trọng thu được là: (a) năng lực quản lý dự án; hỗ trợ của lãnh đạo cao nhất; (c) giám sát và phản hồi từ người tham gia dự án; (d) tương tác giữa các thành viên tham gia dự án; (e) năng lực của chủ đầu tư. Các yếu tố ảnh hưởng xấu đến chất lượng của dự án là: xung đột giữa các bên liên quan tham gia dự án; môi trường kinh tế xã hội không thuận lợi; điều kiện khí hậu khắc nghiệt; năng lực yếu kém; và cạnh tranh không lành mạnh trong đấu thầu.
Ngoài việc đưa ra những yếu tố trên, nghiên cứu cũng cho rằng mức độ đóng góp của các yếu tố thành công là khác nhau và có thứ tự thay đổi tùy thuộc giai đoạn dự án và đối với mỗi loại dự án khác nhau.
Maimun Wan Abdullah and Ahmad Ramly, 2006, Does successful project management equates to project success? Theo nhóm tác giả, đã có nhiều nghiên cứu về chủ đề quản lý dự án và dự án thành công. Nghiên cứu ban đầu từ những năm 1900 về mối quan hệ giữa quản lý dự án và dự án thành công trên cơ sở ba mục tiêu là thời gian, chi phí và chất lượng. Như vậy có thể thấy, các kỹ thuật quản lý dự án có tác động đáng kể vào sự thành công của dự án. Do vậy, sau này rất nhiều tài liệu gây nhầm lẫn, đánh đồng giữa
18
thành công của quản lý dự án và dự án thành công. Nghiên cứu đã đưa ra những khái niệm phân biệt về quản lý dự án thành công và dự án thành công, dự án thành công là bao hàm: đủ các yếu tố thành công chính và đáp ứng các tiêu chí thành công chính. Qua khảo sát điều tra bảng hỏi, kết quả dữ liệu được tổng hợp phân tích, nghiên cứu chỉ ra các yếu tố chính dẫn đến thành công của dự án là: (a) đội ngũ và lãnh đạo, (b) quản lý các bên liên quan, (c) trao đổi thông tin, (d) lịch trình thực hiện, (e) kế hoạch thực hiện, (f) tổ chức thực hiện, (g) kiểm soát và giám sát, (h) nguồn lực tài chính, (i) quản lý chất lượng. Ngoài ra, dự án hoàn thành cũng cần đáp ứng các tiêu chí thành công chính, đó là: chất lượng, tiến độ, chi phí và sự hài lòng của các bên liên quan để có thể kết luận dự án thành công.
Saqib, M. et al., 2008. Assessment of Critical Success Factors for Construction Projects in Pakistan Theo nhóm nghiên cứu, do những thay đổi trong công nghệ, nguồn vốn và quá trình phát triển, ngành xây dựng đã có rất nhiều biến động. Các dự án xây dựng trở nên phức tạp và khó khăn hơn nhiều.Việc nghiên cứu các yếu tố quan trọng cho một dự án thành công có thể coi là một phương tiện để nâng cao hiệu quả của dự án. Tuy nhiên, khái niệm thành công của dự án tuy đã được xác định nhưng vẫn còn mơ hồ trong tâm trí của các chuyên gia xây dựng. Do đó, nghiên cứu được thực hiện như một phần nỗ lực trong việc xác định các biến số quan trọng ảnh hưởng sự đến thành công dự án và những kết quả nghiên cứu này có thể áp dụng cho các dự án sau đó giúp dự án đó thành công. Nghiên cứu này đã chọn bảy mươi bảy (77) các yếu tố, phân loại bảy (7) nhóm người trả lời bảng hỏi. Điểm tới hạn và một chỉ số tới hạn được sử dụng để xác định các yếu tố thành công quan trọng nhất. Kết quả, thứ tự tầm quan trọng giảm dần của các yếu tố thành công của dự án là: (1) Quyết định đầu tư hiệu quả, (2) kinh nghiệm của quản lý dự án, (3) dòng tiền của nhà thầu tham gia dự án, (4) kinh nghiệm của nhà
19
thầu, (5) quyết định kịp thời của chủ đầu tư, (6) quản lý thông tin dự án, (7)giám sát, (8)lập kế hoạch, (9)học hỏi các dự án tương tự đã triển khai, (10) dựa vào yếu tố khách hàng để đưa ra quyết định. Ngoài ra, nghiên cứu cũng chỉ ra rằng, việc xác định mối quan hệ nhân quả giữa các yếu tố thành công quan trọng (CSFs) và các chỉ số đo lường kết quả chính (KPIs) sẽ là cơ sở cho một dự án thành công.
Chris Hendrickson, 2008. Key Factors for Successful Construction Project Management - Perceptions of Owners and Contractors. Theo nghiên cứu này, mặc dù chủ đầu tư và các nhà thầu có thể có những nhận thức khác nhau về quản lý dự án xây dựng nhưng họ có lợi ích chung trong việc tạo ra một môi trường dẫn đến dự án thành công, đó là yếu tố chất lượng, thời gian hoàn thành và chi phí cuối cùng nằm trong giới hạn nguồn vốn hoặc chi phí phát sinh sự kiến. Do đó, những ý kiến của một số nhà thầu hàng đầu và chủ đầu tư có ảnh hưởng rất lớn đến việc xem xét các yếu tố thành công của dự án. Trước hết, tác giả lấy ý kiến của các nhà thầu xây dựng về các yếu tố thành công của dự án. Sau đó, các ý kiến này được kiểm tra lại trên quan điểm của chủ đầu tư, người sở hữu. Các yếu tố chính dẫn tới dự án thành công theo quan điểm của các nhà thầu là: (a) xác định rõ phạm vi, (b) lập kế hoạch sớm và dài hạn, (b) năng lực lãnh đạo, quản lý và giám sát, (c) mối quan hệ với khách hàng, (d) đội dự án, (e) phản ứng nhanh với những thay đổi, (f) quản lý kỹ thuật liên quan tới tổng thể dự án, không chỉ các yếu tố kỹ thuật. Với chủ đầu tư, phản ứng của họ chỉ ra rằng họ không phải luôn hiểu những mối quan tâm của các nhà thầu mặc dù về cơ bản, họ đồng ý với các yếu tố quan trọng để các dự án thành công mà các nhà thầu đưa ra. Những phát hiện quan trọng của các cuộc phỏng vấn với các chủ sở hữu là: Các chủ đầu tư có cùng một nhận thức về vai trò của họ trong việc dự án thành công nhưng ở các mức độ khác nhau; Các chủ đầu tư cũng có quan điểm khác nhau trong chi phí của
20
việc lập kế hoạch sớm và cung cấp thông tin trong các gói thầu, chủ đầu tư có xu hướng chia nhỏ các dự án; Hầu hết các chủ đầu tư nhận ra tầm quan trọng của lịch trình, song họ có những yêu cầu khác nhau trong việc kiểm soát lịch trình; Tất cả chủ đầu tư đều cho rằng con người là chìa khóa thành công của dự án. Kết thúc nghiên cứu, tác giả cho rằng, để dự án thành công, chủ đầu tư phải tham gia vào quá trình thực hiện dự án một cách có ý thức hơn để tạo điều kiện thuận lợi cho dự án thành công, chuyên gia thiết kế và nhà thầu xây dựng phải cung cấp thông tin liên lạc tốt hơn với nhau và với chủ đầu tư trong việc thực hiện dự án.
Tabish and Jha, 2011. Important Factors for Success of Public Construction Projects. Theo nghiên cứu, dự án xây dựng hiện đại liên quan đến nhiều bên, chẳng hạn như thiết kế, nhà thầu, nhà thầu phụ, các nhà quản lý xây dựng, tư vấn, và các chuyên gia từ các lĩnh vực khác nhau. Trong một môi trường làm việc như vậy, rất dễ xảy ra các mâu thuẫn về mục tiêu và lợi ích. Do vậy, mục tiêu của quản lý dự án để đảm bảo một dự án thành công không chỉ liên quan đến việc quản lý tiến độ, chi phí và chất lượng, ngoài ra còn phải đáp ứng một số tiêu chí khác, như tránh tranh chấp, tuân thủ các tiêu chuẩn an toàn. Xác định các yếu tố thành công được coi là chìa khóa để đạt được thành công trong dự án. Trên cơ sở nghiên cứu tổng quan tài liệu, tác giả đã đưa ra mô hình với một số yếu tố thành công đã được chứng minh và một bảng hỏi khảo sát để xác định quan điểm của các chuyên gia xây dựng được hỏi về các yếu tố trên. Các câu trả lời từ 105 chuyên gia với trung bình 22 năm kinh nghiệm xây dựng các dự án công cộng ở Ấn Độ đã được thu thập và phân tích bằng các phương pháp phân tích số liệu. Các yếu tố thành công đã được chỉ ra, đó là: (1) sự hiểu biết và tin tưởng lẫn nhau giữa các bên tham gia dự án, (2) có mối liên hệ thông tin thường xuyên những người tham gia dự án, (3) không có sự can thiệp chính trị xã hội ngoài phạm vi công việc, (4)
21
ủng hộ của chính quyền sở tại, (5) giám sát và kiểm soát liên tục, (6) lãnh đạo cao nhất có quyết định kịp thời và có giá trị, (7) sẵn có các nguồn lực như kế hoạch trong suốt dự án.. Nghiên cứu cũng chỉ ra, các yếu tố thành công sẽ khác nhau đối với các tiêu chí thành công khác nhau. Quản lý dự án không nhằm mục đích để đạt được tất cả các tiêu chí thực hiện tại bất kỳ mọi thời điểm, tùy thuộc vào từng hoàn cảnh, tầm quan trọng và thứ tự ưu tiên của các tiêu chí thành công có thể thay đổi. Việc xác định các yếu tố thành công trong nghiên cứu này là một phần của công việc nghiên cứu liên tục để xác định yếu tố thành công cho các dự án công cộng với các tiêu chí thành công khác nhau.
Cuối nghiên cứu, tác giả cho rằng một loạt các nghiên cứu chuyên sâu về trường hợp các dự án công cộng khác nhau nên được thực hiện trong tương lai ở các nước khác để xác minh tính ứng dụng và độ tin cậy của các yếu tố thành công được xác định trong nghiên cứu này.
Afshin Pakseresht and Gholamreza Asgari, 2012. Determining the Critical Success Factors in Construction Projects: AHP Approach. Mục đích của nghiên cứu là xác định và xếp hạng các yếu tố quan trọng dẫn tới thành công trong các dự án xây dựng của Công ty Pars Garma. Để xác định những yếu tố này, tác giả đã xây dựng kế hoạch và thực hiện theo hai giai đoạn. Giai đoạn một, để xác định các yếu tố quan trọng dẫn đến thành công của dự án, một bảng hỏi đã được xây dựng và phát cho 58 người là các nhà lãnh đạo quản lý, nhà quản lý dự án và các chuyên gia kỹ thuật của Công ty Pars Garma. Sau đó, dữ liệu thu được được phân tích bằng các phần mềm Z-test và SPSS. Giai đoạn thứ 2, sau khi lược bỏ một số yếu tố có tỷ lệ thấp, một bảng câu hỏi thu gọn mới được thiết kế để lấy ý kiến của 15 chuyên gia cấp cao. Dữ liệu thu được của giai đoạn này được phân tích bằng phần mềm Expert Choice. Các kết quả nghiên cứu chỉ ra, rằng các yếu tố thành công quan trọng trong các dự án xây dựng có giá trị và mức độ ảnh hưởng theo thứ
22
tự ưu tiên khác nhau. Nhóm tác giả kết luận, các yếu tố thành công quan trọng lần lượt là: (1)Đánh giá kinh tế kỹ thuật xây dựng công trình (Báo cáo kinh tế kỹ thuật XDCT), (2)kinh nghiệm và năng lực của người quản lý dự án, (3)kế hoạch tiến độ thực hiện, (4)kinh nghiệm và năng lực của các nhà thầu tham gia dự án.
Garbharran, H. et al., 2012. Critical success factors influencing project success in the construction industry. Nhóm tác giả này cho rằng, việc chưa xác định được các yếu tố dẫn đến thành công của một dự án đã khiến rất nhiều dự án xây dựng thất bại. Bài viết phân tích đánh giá dựa trên nhận thức, kinh nghiệm của các nhà thầu tham gia xây dựng và những người làm công tác quản lý dự án về các yếu tố quan trọng dẫn đến thành công của các dự án xây dựng mà họ đã thực hiện. Bài viết dựa trên mô hình bốn Com (thoải mái, năng lực, liên kết và cam kết). Một cuộc khảo sát được thực hiện với 95 nhà quản lý dự án và 61 nhà thầu hoạt động trong lĩnh vực xây dựng ở Durban, Nam Phi. Các kết quả nghiên cứu cho thấy rằng, các nhà quản lý dự án và các nhà thầu dự án tham gia khảo sát đều khẳng định việc xác định các yếu tố quan trọng dẫn đến thành công của dự án sẽ góp phần quyết định một dự án thành công, cả hai đều có quan điểm cho rằng các yếu tố được xác định trong mô hình bốn Com là rất quan trọng cho thành công của dự án. Các yếu tố đó dường như đã xuất hiện trong các dự án thành công mà họ từng thực hiện.
Nhóm tác giả kết luận, điều quan trọng hơn cả "tam giác vàng" (chất lượng, chi phí, tiến độ), một môi trường thuận lợi nên được thiết lập, đảm bảo dự án xây dựng được thực hiện một cách thoải mái, bởi các cá nhân có năng lực, có sự liên kết và nhận được sự tin tưởng, cam kết từ tất cả các bên liên quan sẽ là các yếu tố quyết định đến thành công của một dự án.
Arti, J. et al., 2013. To Study Critical Factors Necessary for a Successful Construction Project. Nghiên cứu cho rằng ngày nay, các dự án xây dựng
23
đang trở nên phức tạp và khó khăn hơn nhiều trước sự thay đổi của công nghệ, nguồn vốn và quá trình phát triển. Nghiên cứu về thành công của dự án và các yếu tố thành công quan trọng (CSFs) sẽ giúp nâng cao hiệu quả của dự án. Mục đích của nghiên cứu là hệ thống và xác định các nguyên nhân thất bại của dự án để tìm cách ngăn chặn, kiểm soát và quản lý. Dự án xây dựng thường xuyên bị ảnh hưởng bởi yếu tố thành công mà có thể giúp các bên tham gia dự án đạt được mục tiêu với hiệu quả cao hơn. Mục đích của nghiên cứu là điều tra các yếu tố quan trọng hàng đầu để một dự án thành công. Nhiều yếu tố thành công quan trọng đã được tác giả đưa ra sau cuộc nghiên cứu khảo sát định lượng, bao gồm: (a) xác định rõ mục tiêu của dự án, (b) vai trò quản lý dự án, (c) cam kết giữa các bên liên quan, (d) năng lực và sự phối hợp giữa các bên liên quan, (e) kế hoạch thực hiện, (f) Kiểm soát và giám sát, (g) trao đổi thông tin, (h) vai trò của chủ đầu tư. Ngoài ra, cuối bài viết, tác giả cũng cho rằng các yếu tố: thời gian, chi phí, chất lượng, rủi ro và phạm vi điều khiển nên được gọi dưới tên một khái niệm chung, đó là “kiểm soát dự án” - một tiêu chí thành công đặc biệt quan trọng.
Ngoài ra, một số nghiên cứu khác trên thế giới nhấn mạnh yếu tố quản trị lợi ích các bên liên quan một cách hiệu quả là chìa khóa để dự án thành công (Aaltonen, 2011; Beringer et al., 2013,; Zolin et al., 2012.)., điều đó phụ thuộc vào: a) kiến thức và sự hiểu biết về chiến lược và hành vi của các bên liên quan; b) sử dụng và quản lý hiệu quả nhằm phát huy tối đa khả năng của các bên liên quan.
Một hướng nghiên cứu khác, một số tác giả nghiên cứu đến những nguyên nhân thất bại trong công tác quản lý dự án, chủ yếu là các yếu tố:
thiếu sự hỗ trợ quản lý điều hành (J. Giang và Klein, 1999); thiếu chiến lược phù hợp để giảm thiểu yếu tố rủi ro trong quản lý dự án (Jiang et al., 2009);
mục tiêu dự án không thực tế (Standish Group, 2009); lý do kỹ thuật (Sauser