Xuất phát từ quyền tự định đoạt của đương sự trong tố tụng dân sự, thì các đương sự có quyền giữ nguyên, thay đổi, bổ sung hoặc rút yêu cầu của mình. “Khi tham gia tố tụng các đương sự có quyền và nghĩa vụ ngang nhau”15 Những quyền cụ thể của đương sự được quy định trong Bộ Luật tố tụng dân sự hiện hành16. Theo quy định tại Khoản 1 Điều 218 BLTTDS: “ Hội đồng xét xử chấp nhận việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương sự, nếu việc thay đổi, yêu cầu của họ không vượt không vượt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu”. Như vậy là các đương sự chỉ được thay đổi, bổ sung yêu cầu của mình khi không vượt quá yêu cầu khởi kiện ban đầu.
Nói về yêu cầu ban đầu thì theo Nghị quyết số 02 ngày 12/5/2006 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ( HĐTPTANNTC) hướng dẫn, “yêu cầu ban đầu là yêu cầu được thể hiện trong đơn khởi kiện của nguyên đơn, đơn phản tố của bị đơn, đơn yêu cầu của người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan”.
Ví dụ: Khi khởi kiện, nguyên đơn yêu cầu bị đơn trả 30 triệu đồng là tiền mà nguyên đơn đã cho bị đơn vay. Trong trường hợp này, quan hệ pháp luật tranh chấp là hợp đồng vay tài sản hay giá trị tranh chấp là 30 triệu đồng.
15 Khoản 1 điều 58 BLTTDS 2004 sửa đổi bổ sung năm 2011
16 Điều 58, 59, 60, 61 BLTTDS hiện hành.
24
Về yêu cầu ban đầu có rất nhiều ý kiến khác nhau. Có ý kiến cho rằng yêu cầu ban đầu là yêu cầu lúc ban đầu các đương sự thể hiện trong đơn khởi kiện hay đơn yêu cầu giống như Nghị quyết số 02 ngày 15/5/2006 của HĐTPTATC. Nhưng có ý kiến lại cho rằng yêu cầu ban đầu là yêu cầu của các đương sự được đưa ra trước thời điểm mở phiên tòa.
Nhưng theo người viết thì yêu cầu ban đầu là những yêu cầu được thể hiện trong đơn khởi kiện của nguyên đơn, đơn phản tố của bị đơn, đơn yêu cầu của người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan và các yêu cầu này sẽ được kéo dài cho đến khi Tòa án quyết định đưa vụ án ra xét xử, như vậy sẽ không làm hạn chế các quyền của đương sự khi tham gia vụ án dân sự. Bởi vì trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, các hoạt động cung cấp, thu thập chứng cứ của các chủ thể nhằm mục đích cho việc giải quyết các yêu cầu đó.
Trong giai đoạn chuẩn bị cho việc mở phiên toà thực chất là việc Toà án nghiên cứu kỹ lại các yêu cầu, các chứng cứ, tài liệu chứng minh cho yêu cầu đó.
Về “không vượt quá” yêu cầu ban đầu thì theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự tại Điều 217 và Khoản 1 Điều 218 BLTTDS thì tại phiên toà sơ thẩm, đương sự có quyền thay đổi, bổ sung nếu không vượt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập ban đầu. Nhận thức về cụm từ “vượt quá” có nhiều quan điểm khác nhau.
Ý kiến thứ nhất cho rằng, theo quy định tại Điều 218 BLTTDS thì quyền thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương sự tại phiên toà bị hạn chế theo hướng rút bớt yêu cầu thì được còn theo hướng thêm thì không được.
Ý kiến thứ hai cho rằng, không được vượt quá yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập ban đầu là không được đưa thêm yêu cầu mới đồng thời không được tăng giá trị yêu cầu, có nghĩa không được gây bất lợi cho các đương sự khác.
Nghị quyết số 02 ngày 12/5/2006 của HĐTPTANDTC hướng dẫn, “không được vượt quá yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập ban đầu là không vượt quá phạm vi yêu cầu ban đầu”. Có thể thấy, hướng dẫn trên chưa làm rõ được cụm từ “phạm vi” là phạm vi quan hệ pháp luật tranh chấp hay phạm vi về giá trị yêu cầu.
Theo quan điểm cá nhân người viết thì không vượt quá yêu cầu ban đầu là không làm xuất hiện thêm quan hệ pháp luật tranh chấp mới so với yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập ban đầu hay yêu cầu tại phiên toà không làm phát sinh thêm quan hệ pháp luật mới.
Ví dụ: Khi khởi kiện, A yêu cầu B trả 100 triệu đồng là tiền mà A đã cho B vay.
Trong quá trinh xét xử thì A lại yêu cầu Tòa án xem xét buộc B bồi thường chiếc xe máy của mình mà B làm hỏng trước đó.Trong trường hợp này, quan hệ pháp luật tranh chấp là
25
hợp đồng vay tài sản hay giá trị tranh chấp là 100 triệu đồng, còn việc yêu cầu bồi thường chiếc xe máy bị hỏng đã vượt quá yêu cầu ban đầu của A.
Nếu cho rằng, tại phiên toà nguyên đơn có quyền đưa thêm yêu cầu Toà án giải quyết một quan hệ pháp luật mới (ngoài hợp đồng vay tài sản) là không hợp lý. Bởi “thực tế chứng minh rằng tranh tụng chỉ có hiệu quả nếu mỗi đương sự có được sự hiểu biết đầy đủ và toàn diện các yêu cầu và lý lẽ chống lại mình. Về mặt logíc, người ta chỉ có thể đối đáp lại những gì mà mình biết”. Để bảo đảm quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự khi đương sự thay đổi, bổ sung yêu cầu thì đương sự phải đưa ra các tài liệu, chứng cứ chứng minh cho yêu cầu đó là có căn cứ và hợp pháp đồng thời phải thông báo cho đương sự phía bên kia biết về việc đã bị khởi kiện về vấn đề gì17. Cho nên, tại phiên toà đương sự không thể có quyền đưa thêm yêu cầu Toà án giải quyết một quan hệ pháp luật mới, điều đó nhằm đảm bảo cho đương sự có cơ hội tiếp cận yêu cầu của đương sự phía bên kia, bảo đảm khả năng, bảo đảm quyền bảo vệ của các đương sự và thực hiện tranh tụng.
Và nguyên tắc “quyền tự định đoạt của đương sự” là cơ sở pháp lý của quy định về việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương sự trong Luật tố tụng dân sự. Quyền tự định đoạt của đương sự là quyền của đương sự trong việc tự quyết định về quyền, lợi ích của họ và lựa chọn biện pháp pháp luật cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích đó. Nội dung của nguyên tắc quyền tự định đoạt của đương sự xác định quyền của đương sự tự quyết định về việc tham gia tố tụng dân sự, tự quyết định quyền và lợi ích của họ trong tố tụng dân sự theo quy định của pháp luật và trách nhiệm của tòa án giải quyết trong phạm vi yêu cầu của đương sự, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác. Trong đó, các đương sự có quyền thay đổi, bổ sung yêu cầu của mình một cách tự nguyện, không trái với các quy định của pháp luật và đạo đức xã hội.
Cơ sở thực tiễn của quy định về việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương sự ở tòa án sơ thẩm, phúc thẩm là trong quá trình Tòa án xem xét, giải quyết tranh chấp phát sinh trong đời sống xã hội thì các đương sự yêu cầu thì có thể có nhiều nguyên nhân khác nhau như sự việc có biến chuyển, các bên thỏa thuận được với nhau một số hoặc toàn bộ vấn đề tranh chấp hoặc có các tác động khác dẫn đến việc thay đổi mong muốn của người đã yêu cầu và họ đưa ra yêu cầu thay đổi, bổ sung các yêu cầu đó. Vì vậy, pháp luật tố tụng dân sự đã ghi nhận quyền được giữ nguyên, thay đổi, bổ sung hoặc rút yêu cầu của đương sự trong Luật TTDS là cần thiết.
17 Khoản 2 Điều 60 Bộ luật TTDS hiện hành
26
2.1.1. Giai đoạn trước khi mở phiên tòa sơ thẩm
BLTTDS không có quy định cụ thể về việc rút đơn khởi kiện của đương sự trước khi mở phiên tòa xét xử sơ thẩm. Nhưng việc rút đơn khởi kiện trong trường hợp này được quy định gián tiếp tại điểm c, d khoản 1 Điều 192. Theo đó, nếu người khởi kiện rút đơn khởi kiện phải được Tòa án chấp nhận, nếu tòa án không chấp nhận cho người khởi kiện rút đơn thì người khởi kiện không được rút. Cơ quan, tổ chức rút văn bản khởi kiện trong trường hợp không có nguyên đơn hoặc nguyên đơn yêu cầu không tiếp tục giải quyết vụ án.
Cá nhân, cơ quan, tổ chức có quyền khởi kiện vụ án dân sự theo quy định của pháp luật để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình hoặc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người khác. Hành vi khởi kiện của họ là cơ sở để tòa án giải quyết vụ án nhưng sau khi tòa án thụ lý giải quyết vụ án thì người khởi kiện rút đơn khởi kiện và được tòa án chấp nhận làm cơ sở của việc giải quyết vụ án không còn nữa.
Cơ quan, tổ chức rút đơn khởi kiện trong trường hợp không có nguyên đơn hoặc nguyên đơn đã có yêu cầu không tiếp tục giải quyết vụ án. Cơ quan dân số, gia đình và trẻ em (trước đây) hoặc hội liên hiệp phụ nữ khởi kiện vụ án dân sự theo quy định của Luật hôn nhân và gia đình của Việt Nam là cơ sở để tòa án giải quyết vụ án dân sự nhưng sau khi tòa án đã thụ lý vụ án các cơ quan, tổ chức này lại rút văn bản khởi kiện do không có nguyên đơn hoặc nguyên đơn không yêu cầu tiếp tục giải quyết vụ án cũng làm cho cơ sở của việc giải quyết vụ án không còn nữa.
Do đó, Theo quy định tại điểm c, d khoản 1 Điều 192, trong trường hợp đương sự rút đơn khởi kiện hợp pháp trước khi mở phiên tòa, Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án dân sự ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án.
Trong thời hạn năm ngày làm việc kể từ ngày ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự, Tòa án phải gửi quyết định đó cho đương sự và Viện kiểm sát cùng cấp.
Tuy nhiên, theo hướng dẫn tại mục 10 phần II nghị quyết 02/2006/ NQ-HĐTP hướng dẫn thi hành các quy định trong phần thứ hai “Thủ tục giải quyết vụ án tại tòa án cấp sơ thẩm”, khi người khởi kiện rút đơn khởi kiện, thì Toà án cần phải xem xét trong vụ án có yêu cầu phản tố của bị đơn hoặc yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hay không để quyết định như sau:
Trong trường hợp không có yêu cầu phản tố và yêu cầu độc lập, thì Toà án chấp nhận việc người khởi kiện rút đơn khởi kiện và căn cứ vào điểm c khoản 1 Điều 192 của BLTTDS ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự.
27
Trong trường hợp có yêu cầu phản tố của bị đơn và yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, thì tuỳ trường hợp mà giải quyết như sau:
Trường hợp người khởi kiện rút đơn khởi kiện, bị đơn vẫn giữ nguyên yêu cầu phản tố, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vẫn giữ nguyên yêu cầu độc lập của mình, thì Toà án ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự đối với yêu cầu của người khởi kiện đã rút.
Trường hợp người khởi kiện rút đơn khởi kiện, bị đơn rút toàn bộ yêu cầu phản tố, nhưng người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vẫn giữ nguyên yêu cầu độc lập của mình, thì Toà án ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự đối với yêu cầu của người khởi kiện và yêu cầu phản tố của bị đơn đã rút.
Trường hợp người khởi kiện rút đơn khởi kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan rút toàn bộ yêu cầu độc lập, nhưng bị đơn vẫn giữ nguyên yêu cầu phản tố của mình, thì Toà án ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự đối với yêu cầu của người khởi kiện và yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đã rút.
Sau khi ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án đối với yêu cầu của đương sự đã rút, Toà án tiếp tục giải quyết vụ án theo thủ tục chung đối với yêu cầu phản tố của bị đơn hoặc yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan và căn cứ vào từng trường hợp cụ thể để xác định lại địa vị tố tụng của các đương sự18.
Trong trường hợp người khởi kiện rút toàn bộ yêu cầu khởi kiện, bị đơn rút toàn bộ yêu cầu phản tố, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan rút toàn bộ yêu cầu độc lập, thì Toà án ra quyết định đình chỉ giải quyết toàn bộ vụ án.
Tại khoản 1 Điều 193 quy định rằng khi có quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự, đương sự có quyền khởi kiện yêu cầu Toà án giải quyết lại vụ án dân sự đó theo thủ tục chung , nếu thời hiệu khởi kiện vụ án theo quy định tại điều 159 BLTTDS vẫn còn, mặc dù việc khởi kiện vụ án sau không có gì khác vụ án trước về nguyên đơn, bị đơn và quan hệ pháp luật có tranh chấp và tại khoản 4 Điều 193 Bộ luật TTDS 2004 sửa đổi vổ sung 2011 quy định “Quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự có thể bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm” là chưa hợp lý. Bởi lẽ việc rút yêu cầu của đương sự là quyền tự định đoạt của đương sự được pháp luật quy định và cần được tôn trọng, việc rút yêu cầu là tự nguyện thì trước khi rút yêu cầu đòi hỏi các bên đương sự phải suy nghĩ cho thật kỹ, đồng thời không thể rút rồi lại khởi kiện, khởi kiện rồi lại rút…
như vậy làm cho việc giải quyết vụ án khó khăn và kéo dài thêm.
18 Điều 219 BLTTDS 2004 sửa đổi bổ sung 2011
28
Theo người viết cần sửa khoản 1 Điều 193 như sau: “Khi có quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự, các đương sự không có quyền khởi kiện yêu cầu Tòa án giải quyết lại vụ án dân sự đó, nếu việc khởi kiện vụ án sau không có gì khác với vụ án trước về nguyên đơn, bị đơn và quan hệ pháp luật có tranh chấp trừ các trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 168, các điểm c, e và g khoản 1 Điều 192 của Bộ luật này và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật”.
Và khoản 4 Điều 193 BLTTDS, khi đó khoản 4 Điều 193 như sau: “Quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự có không thể bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm”. Vì quy định như vậy nhằm tránh đi tình trạng rút rồi lại khởi kiện, khởi kiện rồi lại rút gây khó khăn cho việc xét xử của Tòa án và làm mất thời gian, cũng như quyền lợi của các đương sự khác.
Theo cá nhân tác giả thì cần bổ sung sửa đổi khoản 2 Điều 59, khoản 1 Đều 60, BLTTDS lúc này khoản 2 Điều 59 như sau: 2. Rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu khởi kiện; thay đổi nội dung yêu cầu khởi kiện bất kỳ giai đoạn nào của quá trình xét xử.
Khoản 1 Đều 60: Các quyền, nghĩa vụ quy định tại điều 58 và khoản 2 Điều 59 của Bộ luật này.
2.1.2. Giai đoạn xét xử sơ thẩm
Tại phiên tòa xét xử sơ thẩm, việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương sự được quy định tại Điều 217 BLTTDS. Theo đó, thủ tục hỏi trong phiên tòa dân sự được bắt đầu bằng việc chủ tọa phiên tòa hỏi các đương sự các vấn đề về thay đổi, bổ sung hoặc rút yêu cầu:
“1. Hỏi nguyên đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu khởi kiện hay không;
2. Hỏi bị đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu phản tố hay không;
3. Hỏi người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu độc lập hay không”.
Để đảm bảo cho đương sự thực hiện quyền thay đổi, bổ sung hoặc rút yêu cầu, một mặt tôn trong quyền tự định đoạt của đương sự nhưng mặt khác không gây khó khăn cho việc giải quyết vụ việc dân sự của Tòa án, tại Điều 218 BLTTDS quy định việc thay đổi yêu cầu của đương sự tại phiên tòa sơ thẩm không được vượt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố và yêu cầu độc lập ban đầu: