CHƯƠNG 3. THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ THỪA KẾ
3.4. Thừa kế thế vị
Người thừa kế là cá nhân phải là người còn sống vào thời điểm mở thừa kế hoặc sinh ra và còn sống sau thời điểm mở thừa kế nhưng đã thành thai trước khi người để lại di sản chết [52, Điều 613]. Nhưng thực tế có những trường hợp người thừa kế chết trước hoặc chết cùng thời điểm với người để lại di sản, tức là tại thời điểm mở thừa kế, người được hưởng di sản không còn sống. Để đảm bảo quyền lợi cho các chủ thể trong trường hợp này, pháp luật dân sự Việt Nam quy định về thừa kế thế vị như sau: “Trường hợp con của người để lại di sản chết trước hoặc cùng một thời điểm với người để lại di sản thì cháu được hưởng phần di sản mà cha hoặc mẹ của cháu được hưởng nếu còn sống; nếu cháu cũng chết trước hoặc cùng một thời điểm với người để lại di sản thì chắt được hưởng phần di sản mà cha hoặc mẹ của chắt được hưởng nếu còn sống” [52, Điều 652]
Quy định về thừa kế thế vị theo BLDS năm 2015 có sự kế thừa trọn vẹn quy định trong BLDS năm 2005 và đồng thời khắc phục được nội dung chưa được làm rõ về thừa kế thế vị theo BLDS năm 1995. BLDS năm 1995 chưa có quy định rõ về trường hợp cháu hoặc chắt có được thừa kế thế vị hay không trong trường hợp cha mẹ của cháu hoặc cha mẹ của chắt chết cùng thời điểm với ông bà nội, ông bà ngoại, cụ nội, cụ ngoại [45, Điều 680]. Trường hợp thừa kế thế vị được quy định nhằm đảm bảo quyền lợi cho các cháu, các chắt trong trường hợp cha, mẹ của các cháu, chắt chết trước hoặc chết cùng thời điểm với ông bà hoặc với cụ. Theo nghĩa Hán Việt thì thế vị là thay thế vào vị trí, hay nói cách khác, thừa kế thế vị chính là việc các con, cháu thay thế vào vị trí của cha mẹ mình để hưởng thừa kế. Thừa kế thế vị là một trường hợp đặc biệt của thừa kế theo pháp luật nên thừa kế thế vị có sự liên hệ chặt chẽ với diện thừa kế và hàng thừa kế bởi cháu, chắt được thừa kế thế vị đương nhiên phải thuộc diện, hàng thừa kế và điều kiện không thể thiếu của con, cháu muốn trở thành thừa kế thế vị của cha mẹ mình để hưởng thừa kế của ông bà, các cụ của mình là những người con, cháu đó cũng không thuộc trường hợp không được quyền hưởng di sản [52, Điều 621, Khoản 1] và không từ chối nhận di sản [52, Điều 620]. Có nghĩa là người thừa kế thế vị cũng phải có đầy đủ các điều kiện mà người thừa kế theo pháp luật cần có.
104
Tác giả xin thể hiện mối quan hệ thừa kế trong trường hợp thừa kế thế vị theo bảng sau để đưa ra các điều kiện của thừa kế thế vị:
A B C D
Cụ Ông bà Cháu Chắt
Thứ nhất, “người được thế vị chết trước hoặc chết cùng thời điểm với người để lại di sản (cha đẻ, mẹ đẻ chết trước hoặc chết cùng thời điểm với ông bà hoặc cụ)” [25,102].
Thứ nhất, “thế vị chỉ được đặt ra trong trường hợp người chết trước hoặc chết cùng thời điểm với người để lại di sản sẽ được hưởng di sản của người đó” [25, tr.102]. Cụ thể là, nếu khi còn sống, cha hoặc mẹ của cháu (chắt) đã bị tước quyền hưởng di sản, hoặc đã thể hiện ý chí từ trước khi chết là sẽ không nhận di sản thừa kế mà ông, bà của cháu hoặc cụ của chắt để lại, vậy khi cha hoặc mẹ của cháu (chắt) chết trước ông, bà hoặc cụ, thì cháu (chắt) sẽ không được thế vào vị trí của cha hoặc mẹ mình để hưởng di sản thừa kế. Nói cách khác: để D có thể hưởng di sản thừa kế của B để lại theo cách thức thế vị vào vị trí của C, thì C phải là người được hưởng di sản thừa kế của B nếu C còn sống. Giả sử, khi còn sống C đã bị kết án về hành vi cố ý giết người thừa kế khác nhằm hưởng toàn bộ di sản, thì khi C chết trước B, D cũng không thể thế vị vào vị trí của C để hưởng di sản thừa kế của B được.
Thứ hai, người thế vị phải còn sống vào thời điểm người được hưởng di sản (người được thế vị) chết hoặc nếu sinh ra và còn sống sau thời điểm người được hưởng di sản chết thì phải thành thai trước thời điểm người được hưởng di sản chết. Cụ thể, cháu sẽ trở thành người thừa kế thế vào vị trí của bố mẹ cháu nếu tại thời điểm bố mẹ chết thì cháu còn sống; hoặc giả sử khi người bố chết, cháu chưa ra đời nhưng đã thành thai trong bụng mẹ thì đến khi sinh ra và còn sống, cháu cũng trở thành người thừa kế thế vị của bố để hưởng di sản thừa kế của ông bà. Nói cách khác, D phải còn sống vào thời điểm C chết, đồng thời D phải còn sống vào thời điểm B chết. Đối với trường hợp D vẫn còn trong bụng mẹ và chưa được sinh ra thì phải sinh ra và còn sống tại thời điểm B chết.
Thứ ba, “những người “thế vị” nhau phải là những người có quan hệ thừa kế thuộc hàng thừa kế thứ nhất (quan hệ thừa kế giữa cha mẹ và con) [52, Điều 651, Khoản 1, Điểm
105
a] và “giữa họ phải có quan hệ huyết thống trực hệ, tức là chỉ có con đẻ thay thế vị trí của cha đẻ, mẹ đẻ để hưởng thừa kế” [25, tr.102]. Bên cạnh đó, người để lại di sản và người nhận di sản thừa kế phải thuộc phạm vi những người thừa kế theo pháp luật (diện thừa kế theo pháp luật). Cụ thể: cháu sẽ thuộc diện thừa kế theo pháp luật của ông bà nếu cháu được xác định là cháu ruột của ông bà (hàng thừa kế thứ hai) và chắt sẽ thuộc diện thừa kế theo pháp luật của các cụ nếu chắt được xác định là chắt ruột của cụ (hàng thừa kế thứ ba).
Trong bảng thể hiện mối quan hệ trong phạm vi bốn đời (từ đời cụ đến đời chắt) ở trên, xét thấy có thể xảy ra hai khả năng: thứ nhất là giữa các đời chỉ dựa trên mối quan hệ huyết thống; thứ hai là giữa các đời có sự đan xen giữa quan hệ huyết thống và quan hê nuôi dưỡng. Trường hợp thứ nhất thì cháu (chắt) hoàn toàn đảm bảo điều kiện để trở thành người thừa kế theo pháp luật di sản của ông bà. Tuy nhiên, cần có sự lưu ý đến trường hợp thứ hai. Như đã phân tích về quan hệ thừa kế giữa ông, bà và cháu ở phần trên [Trích phần 3.3.2.1 của Luận án], tác giả cho rằng nếu có sự xen kẽ giữa quan hệ nuôi dưỡng và quan hệ huyết thống giữa các đời, thì cháu sẽ được thừa kế thế vị di sản của ông, bà khi: cháu phải là con đẻ của cha, mẹ cháu; cha, mẹ cháu là con nuôi của ông, bà. Trường hợp chắt hưởng thừa kế thế vị di sản của cụ thì cần xác định: cha mẹ của chắt phải là con đẻ của ông, bà; và ông bà là con nuôi của cụ. Để thuận tiện hơn cho việc theo dõi, tác giả xin tổng kết lại dựa trên bảng phía trên:
D sẽ thừa kế thế vị di sản của B khi: B nuôi C, C đẻ ra D
D sẽ thừa kế thế vị di sản của A khi: A nuôi B, B đẻ ra C; C đẻ ra D.
Quan hệ thừa kế của những người cùng một hàng thừa kế theo pháp luật là thừa kế hai chiều, có nghĩa là trong cùng một hàng thừa kế thì người này được hưởng di sản thừa kế của người kia và ngược lại. Mặc dù thừa kế thế vị là trường hợp đặc biệt của thừa kế theo pháp luật nhưng quan hệ thừa kế trong thừa kế thế vị là quan hệ một chiều. Trong quan hệ thừa kế thế vị thì con được hưởng thừa kế thế vị phần của bố mẹ, nhưng không xảy ra trường hợp bố mẹ được hưởng thế vị phần của con, cháu được hưởng thừa kế thế vị phần của ông bà, nhưng không xảy ra trường hợp ông bà được hưởng thế vị phần của cháu.
106
Thứ tư, một điều kiện không thể thiếu để D trở thành thừa kế thế vị của C, C trở thành thừa kế thế vị của B để hưởng thừa kế của B, A là D, C cũng không thuộc trường hợp không được quyền hưởng di sản [52, Điều 621, Khoản 1] và không từ chối nhận di sản [52, Điều 620]
Trong các văn bản pháp lý trước đây, thừa kế thế vị cũng được quy định nhưng tùy vào từng thời kì khác nhau mà tư tưởng về thừa kế thế vị cũng có những thay đổi nhất định. Nhìn chung, các quy định của pháp luật về thừa kế thế vị đều bao hàm nội dung việc xác định thừa kế thế vị phải tính theo hàng. Con là hàng thừa kế thứ nhất của cha mẹ, nếu con chết trước cha mẹ thì những người con, cháu của người này được thay thế cha, mẹ mình để hưởng thừa kế thế vị. Về phần di sản được hưởng, những người thừa kế thế vị chỉ được hưởng trong phạm vi phần mà cha, mẹ của họ nếu còn sống thì được hưởng. Thừa kế thế vị chỉ được áp dụng trong trường hợp thừa kế theo pháp luật, không được áp dụng trong thừa kế theo di chúc.
Cũng như pháp luật dân sự Việt Nam, BLDS Pháp quy định về thừa kế thế vị đối với các hàng thừa kế của dòng trực hệ bề dưới. Thế vị được chấp nhận trong mọi trường hợp hoặc các con của người để lại di sản cùng hưởng di sản với các con, cháu của người được hưởng di sản nhưng bị chết trước người để lại di sản hoặc tất cả các con của người để lại di sản đều chết trước người đó thì các con, cháu của người con ấy sẽ được hưởng [38, Điều 740]. BLDS Pháp quy định thế vị được áp dụng trong dòng trực hệ bề dưới đến vô hạn. BLDS Việt Nam 2015 chỉ quy định thế vị đến đời thứ tư (chắt được hưởng thừa kế thế vị của các cụ). Theo quan điểm của tác giả, pháp luật quy định những người được hưởng di sản theo pháp luật tính đến hàng thứ tư thì thừa kế thế vị cũng tính đến hàng thứ tư là phù hợp.
Quan hệ thừa kế bắt nguồn từ quan hệ gia đình, từ những người có cùng dòng máu và bao giờ cũng coi trọng quan hệ trực hệ hơn quan hệ bàng hệ, do đó pháp luật quy định về thừa kế thế vị để bảo đảm tài sản của cụ, của ông bà phải được chia cho các cháu, các chắt của mình và điều này cũng phù hợp với luân thường đạo lí của người Việt Nam. “Cha truyền con nối” cũng chính là thể hiện của sự gắn bó từ thế hệ này sang thế hệ khác, vừa thể hiện sự kế thừa trong việc kế tục sự nghiệp, thanh thế của gia đình cũng như bảo đảm
107
cháu, chắt được hưởng phần di sản mà đúng ra bố mẹ của cháu chắt sẽ được hưởng, tránh tình trạng di sản của ông bà, của các cụ để lại nhưng con cháu trực hệ không được hưởng mà lại chia cho người khác.