CÁC TRƯỜNG HỢP HỦY NIÊM YẾT
VI. CÁC TRƯỜNG HỢP HỦY NIÊM YẾT
q Chứng khoán không còn đáp ứng được các điều kiện niêm yết trong thời hạn quy định:
ỉ Tổ chức niờm yết ngừng hoặc bị ngừng cỏc hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên hoặc bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc giấy phép hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành;
ỉ í kiến kiểm toỏn đối với bỏo cỏo tài chớnh của tổ chức niêm yết trong 02 năm liền thể hiện không chấp nhận hoặc từ chối cho ý kiến;
ỉ Cổ phiếu khụng cú giao dịch tại Trung tõm Giao dịch Chứng khoán trong vòng 01 năm;
ỉ Kết quả sản xuất, kinh doanh cú số õm trong 03 năm liờn tục và tổng số lỗ luỹ kế vượt quá vốn chủ sở hữu trong báo cáo tài chính tại thời điểm gần nhất;
ỉ Số người nắm giữ cổ phiếu ngoài tổ chức phỏt hành giảm xuống dưới 50 người trong 12 tháng liên tục.
50
VI. CÁC TRƯỜNG HỢP HỦY NIÊM YẾT
q Tổ chức niêm yết chấm dứt sự tồn tại do sáp nhập, hợp nhất, chia, giải thể hoặc phá sản.
q Tổ chức niêm yết nộp đơn xin huỷ bỏ niêm yết và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
q Các trường hợp khác sau đây:
ỉ Tổ chức xin niờm yết khụng tiến hành cỏc thủ tục niờm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán trong thời hạn tối đa là 03 tháng kể từ ngày được cấp phép niêm yết;
ỉ Tổ chức niờm yết cố tỡnh hoặc thường xuyờn vi phạm quy định về công bố thông tin;
ỉ Tổ chức niờm yết khụng nộp bỏo cỏo tài chớnh năm trong 02 năm liên tục.
ỉ Thời hạn thanh toỏn cũn lại của trỏi phiếu niờm yết ớt hơn 02 tháng; hoặc trái phiếu niêm yết được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn;
ỉ Uỷ ban Chứng khoỏn Nhà nước xột thấy cần thiết phải huỷ bỏ niêm yết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.
51
SO SÁNH GIỮA NIÊM YẾT TẠI TTGDCK TP. HCM VÀ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH TẠI TTGDCK HN
Không bắt buộc Bắt buộc
Yêu cầu áp dụng điều lệ mẫu công ty niêm yết
Công bố thông tin được giảm nhẹ
Chế độ công bố thông tin chặt chẽ hơn
Công bố thông tin
Giao dịch thỏa thuận và báo giá trung tâm Chủ yếu là khớp lệnh
đình kỳ
Cơ chế giao dịch
TTGDCK Hà Nội UBCKNN
Cơ quan xét duyệt
Rút gọn còn 20 ngày làm việc
45 ngày làm việc
Cơ chế xét duyệt
-Thẩm định và cấp phép niêm yết
-Kiểm tra điều kiện và cấp đăng ký giao dịch
Không bắt buộc Bắt buộc
Yêu cầu về tổ chức tưvấn
Chỉ cẩn HQT thông qua Đại hội đồng cổ đông
Thủ tục thông qua trong nội bộ công ty
Thấp hơn Điều kiện niêm yết cao
Điều kiện
Đăng ký giao dịch Niêm yết
Nội dung
52
SO SÁNH ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT/ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU
Không có quy định Nắm giữ ít nhất 50% cổ
phần mình sở hữu trong vòng 3 năm
Việc nắm giữ của HĐQT, BGĐ, Ban kiểm soát
50 cổ đông không kể trong và ngoài Ít nhất 50 cổ đông bên
ngoài nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần (15% trong trường hợp vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng trở lên)
Số lượng cổ đông
1 năm liền trước năm đăng ký giao dịch 2 năm liền trước năm
niêm yết
Có lãi
Minh bạch Minh bạch và lành mạnh
Tình hình tài chính
Từ 5 tỷ đồng Từ 5 tỷ đồng (thực góp)
Vốn điều lệ
Đăng ký giao dịch Niêm yết
Điều kiện
53
HỒ SƠ NIÊM YẾT/ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
Có Bản sao giấy chứng Có
nhận đăng ký kinh doanh
Của HĐQT Của ĐHĐCĐ
Nghị quyết về việc tham gia TTCK
1 năm liền trước đăng ký giao dịch 2 năm liền trước năm
niêm yết Báo cáo tài chính
kiểm toán
Có (đơn giản hơn niêm yết)
Bản cáo bạch Có
Theo mẫu điều lệ công ty cổ phần Theo mẫu điều lệ
công ty niêm yết Điều lệ công ty
Có Đơn đăng ký Có
Đăng ký giao dịch Niêm yết
Các loại tài liệu
54
HỒ SƠ NIÊM YẾT/ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH
Không Hợp đồng tư Có
vấn
Không Có
Cam kết nắm giữ cổ phần