Điều 24. Thành lập văn phòng đại diện
1. Văn phòng đại diện là đơn vị thuộc cơng ty chứng khốn. Địa điểm đặt văn phịng đại diện khơng nằm trong phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố nơi cơng ty chứng khốn đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh.
2. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:
a) Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường; b) Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại địa điểm đặt văn phòng đại diện;
liên quan đến lĩnh vực cơng ty đang hoạt động.
3. Văn phịng đại diện không được thực hiện hoạt động kinh doanh, không được thực hiện các hoạt động liên quan đến giao dịch chứng khốn, khơng được trực tiếp hoặc gián tiếp ký kết các hợp đồng kinh tế.
4. Việc thành lập văn phòng đại diện của cơng ty chứng khốn phải đáp ứng các yêu cầu sau:
a) Tại thời điểm thành lập văn phịng đại diện, cơng ty chứng khốn khơng bị đặt vào tình trạng kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt hoặc bị đình chỉ hoạt động theo quy định hiện hành;
b) Khơng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khốn và thị trường chứng khốn trong vịng sáu (06) tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị thành lập văn phịng đại diện;
c) Có trụ sở đặt văn phòng đại diện.
5. Hồ sơ đề nghị thành lập văn phòng đại diện bao gồm:
a) Giấy đề nghị thành lập văn phòng đại diện (theo mẫu quy định tại Phụ lục IX ban hành kèm theo Thông tư này);
b) Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khốn về việc thành lập văn phịng đại diện, trong đó nêu rõ phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện;
c) Tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở đặt văn phòng đại diện. 6. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận thành lập văn phòng đại diện. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Điều 25. Đóng cửa văn phịng đại diện
1. Văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn đóng cửa trong các trường hợp sau:
b) Nơi mở văn phịng đại diện đã có chi nhánh hoặc trụ sở chính của cơng ty chứng khốn.
2. Hồ sơ đề nghị đóng cửa văn phịng đại diện bao gồm:
a) Giấy đề nghị đóng cửa văn phịng đại diện (theo mẫu quy định tại Phụ lục IX ban hành kèm theo Thông tư này);
b) Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu cơng ty chứng khốn về việc đóng cửa văn phịng đại diện.
3. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ theo quy định tại khoản 2 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận đóng cửa văn phịng đại diện và thu hồi quyết định thành lập văn phòng đại diện. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Điều 26. Thay đổi địa điểm, sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập văn phòng đại diện
1. Hồ sơ đề nghị thay đổi địa điểm văn phòng đại diện bao gồm:
a) Giấy đề nghị thay đổi địa điểm văn phịng đại diện cơng ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục IX ban hành kèm theo Thông tư này);
b) Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc thay đổi địa điểm đặt văn phòng đại diện;
c) Tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở đặt văn phòng đại diện. 2. Hồ sơ đề nghị thay đổi tên văn phòng đại diện bao gồm:
a) Giấy đề nghị sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập văn phịng đại diện cơng ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục X ban hành kèm theo Thông tư này);
b) Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc đổi tên văn phòng đại diện.
3. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định sửa đổi quyết định chấp thuận
thành lập văn phòng đại diện. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Chương IV