Điều 45. Nguyên tắc hoạt động
1. Cơng ty chứng khốn phải ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm sốt nội bộ và quản trị rủi ro áp dụng cho các nghiệp vụ được cấp phép hoạt động.
2. Cơng ty chứng khốn phải ban hành các quy tắc đạo đức hành nghề phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh của công ty.
3. Cơng ty chứng khốn phải đảm bảo tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ để đảm bảo tránh xung đột lợi ích giữa cơng ty chứng khốn với khách hàng hoặc giữa các khách hàng với nhau. Cơng ty chứng khốn phải cơng bố cho khách hàng biết trước về những xung đột lợi ích có thể phát sinh giữa cơng ty chứng khốn, người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
4. Cơng ty chứng khốn phải bố trí người hành nghề chứng khốn có chứng chỉ hành nghề chứng khốn phù hợp với các nghiệp vụ hoạt động. Người hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khốn khơng được đồng thời thực hiện nghiệp vụ mơi giới chứng khốn.
5. Công ty chứng khốn khơng được đưa ra nhận định hoặc bảo đảm với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của
mình hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khốn có thu nhập cố định.
6. Cơng ty chứng khốn khơng được tiết lộ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
7. Cơng ty chứng khốn khơng được thực hiện những hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán.
8. Cơng ty chứng khốn đưa ra dự báo giá hoặc khuyến nghị giao dịch liên quan đến một loại chứng khoán cụ thể trên các phương tiện truyền thông phải ghi rõ cơ sở phân tích và nguồn trích dẫn thơng tin.
Điều 46. Tạm ngừng hoạt động
1. Cơng ty chứng khốn tạm ngừng hoạt động kinh doanh chứng khốn tại trụ sở chính, chi nhánh, phịng giao dịch phải được Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận. Thời gian tạm ngừng khơng q chín mươi (90) ngày. Q thời hạn trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc quyết định thành lập có liên quan.
2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động được lập thành một (01) bản gốc nộp trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện. Hồ sơ đề nghị tạm ngừng hoạt động bao gồm:
a) Giấy đề nghị tạm ngừng hoạt động (theo mẫu quy định tại Phụ lục XIV ban hành kèm theo Thông tư này);
b) Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu cơng ty chứng khốn về việc tạm ngừng hoạt động;
c) Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực. 3. Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ theo quy định tại khoản 2 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận tạm ngừng hoạt động cho trụ sở chính, chi nhánh, phịng giao dịch của cơng ty chứng khốn. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
4. Công ty chứng khốn có trách nhiệm báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước trong thời hạn hai mươi tư (24) giờ kể từ khi trụ sở chính, chi nhánh, phịng giao dịch hoạt động trở lại.
Mục 2