Tăng cường quản lý, giám sát và kiểm soát chặt chẽ hoạt động của CTCK trên cơ sở phân loại các tiêu chí rủi ro để có phương án xử lý phù hợp; tăng cường hoạt động giám sát thực thi và xử lý vi phạm đối với các CTCK.
Yêu cầu các CTCK đảm bảo chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định và tăng cường công tác kiểm tra việc thực thi này.
Tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý điều chỉnh hoạt động CTCK, nghiên cứu xem xét xây dựng văn bản hướng dẫn đối với nghiệp vụ Repo, Margin theo tình hình phát triển của thị trường và khả năng quản lý rủi ro của CTCK.
Khuyến khích các CTCK đầu tư vào công nghệ và chất lượng nguồn nhân lực để nâng cao công tác quản trị điều hành và nâng cao chất lượng dịch vụ khách hàng của các CTCK.
2. Giải pháp từ phía các CTCK
Về nguồn vốn
Các CTCK cần nâng cao vốn chủ sở hữu bằng cách đảm bảo khả năng kinh doanh và sinh lời. Để thực hiện được cách này có thể hợp nhất hoặc sáp nhập công ty, đồng thời, kêu gọi các NĐT, trong đó có các NĐT nước ngoài tham gia vào công ty.
Về nhân lực và công nghệ
Nâng cao khả năng chuyên môn từng bộ phận
Xem xét lại cơ cấu tổ chức, lãnh đạo, điều hành công ty một cách có hiệu quả hơn. Nâng cấp công nghệ, hệ thống mạng vi tính.
Về nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Cung cấp đầy đủ thông tin và kịp thời
Có chính sách thích đáng về phí môi giới để nâng cao năng lực cạnh tranh nhưng vẫn đảm bảo kinh doanh có lãi.
Về nghiệp vụ BLPH chứng khoán
Xem xét cẩn trọng các công ty có nhu cầu phát hành chứng khoán, tránh rủi ro có thể phát sinh Đảm bảo đủ nguồn vốn để thực hiện hoạt động bảo lãnh
KẾT LUẬN
Thị trường càng phát triển, vai trò của các CTCK sẽ càng quan trọng, ngoài nhiệm vị trung gian nó còn đóng vai trò là NĐT lớn trên thị trường và là nhà tư vấn cho các đợt phát hành chứng khoán, cho các NĐT thiếu kinh nghiệm, ít có thời gian…
TTCK Việt Nam đang trong giai đoạn phát triển, việc nghiên cứu lý luận về CTCK cũng như áp dụng vào thực tiễn trong việc xây dựng và phát triển các CTCK Việt Nam là một công việc cần thiết cho việc phát triển các CTCK nói riêng và cho TTCK nói chung.
Tài liệu tham khảo
GS, TS Lê Văn Tư - Lê Tùng Vân. Thị trường chứng khoán. NXB Thống kê.
Luật các tổ chức Tín dụng năm 2010, Luật Chứng khoán năm 2006 và các Thông tư, Nghị định bổ sung, hướng dẫn thi hành