CHƯƠNG 1 : TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN
2.1 Khái niệm giải thích văn bản quy phạm pháp luật
Để hiểu được thế nào là hoạt động GTVBQPPL của tịa án, trước hết cần làm rõ giải thích là gì để từ đĩ tiến tới làm rõ khái niệm GTPL nĩi chung và GTVBQPPL nĩi riêng.
2.1.1. Khái niệm giải thích
Giải thích cĩ thể được hiểu ở ba cấp độ khác nhau. Ở cấp độ rộng nhất, giải thích là
hoạt động nhận thức để đạt được tất cả các hiểu biết của con người.145 Nhà triết học pháp
luật Ronald Dworkin cho rằng giải thích là cố gắng để hiểu một đối tượng nào đĩ như hiện tượng khoa học, thơng điệp giao tiếp, tác phẩm nghệ thuật hay các yếu tố thực tế xã hội
như “lịch sự” và “cơng bằng”.146 Ở cấp độ rộng nhất này, giải thích chính là tiến trình tự
nhận thức, khơng thể quan sát được, là yếu tố khơng thể thiếu để hiểu tất cả các sự vật, hiện tượng trong đĩ cĩ các thơng điệp giao tiếp.
Ở cấp độ khác hẹp hơn, giải thích là hoạt động chỉ để hiểu các thơng điệp giao tiếp của con người. Với cách hiểu này, giải thích cũng liên quan đến hoạt động nhận thức, nhưng chỉ giới hạn ở việc nhận thức để hiểu các thơng điệp giao tiếp, khơng phải tất cả các sự vật và hiện tượng. Ví dụ: Một biển báo sau khi được giải thích giúp người lái xe hiểu rằng mình cần phải chạy chậm lại.
Ở cấp độ hẹp nhất, giải thích là hoạt động làm rõ những gì chưa rõ trong việc hiểu một thơng điệp giao tiếp. Ví dụ: Cuộc hẹn của A với B được thiết lập là 7 giờ ngày thứ 6,
nhưng B cần làm rõ là 7 giờ sáng hay 7 giờ tối và thứ 6 vào ngày nào.147 Giải thích hiểu
theo nghĩa hẹp nhất phù hợp với câu châm ngơn “In claris non fit interpretation” nghĩa là
“Cái gì đã rõ thì khơng cần giải thích”.148 Giải thích hiểu theo nghĩa hẹp nhất chỉ liên quan đến việc làm sáng rõ các thơng điệp giao tiếp và chỉ diễn ra sau khi hoạt động nhận thức
diễn ra, thường là do gặp khĩ khăn trong nhận thức các thơng điệp giao tiếp.149
Trong phạm vi luận án này, vì pháp luật thành văn hay VBQPPL chính là cơng cụ giao tiếp nên khái niệm giải thích chỉ được hiểu theo hai gĩc độ hẹp. Theo gĩc độ hẹp thứ nhất, đĩ chính là q trình tự giải thích hay nhận thức cịn gọi là giải thích thầm lặng để hiểu thơng điệp giao tiếp theo cách riêng của người giải thích. Theo gĩc độ hẹp thứ hai cũng là gĩc độ hẹp nhất thì giải thích là hoạt động làm sáng tỏ những thơng điệp giao tiếp cịn chưa rõ, làm sáng tỏ những nội dung “cịn vướng lại” trong giao tiếp, là việc dùng lý
145 Zenon Bankowski, D. Neil MacCormick, Robert S. Summers and Jerzy Wroblewski (1991), sđd số 15, tr.12.
146 Ronald Dworkin (1986), sđd số 18, tr. 49-54.
147 Aharon Barak (2005), sđd số 22, tr.13
148 Aharon Barak (2005), sđd số 22, tr.13.
lẽ để giảng giải giúp người khác hiểu rõ và hiểu đúng vấn đề.150 Tự giải thích là hoạt động trí tuệ khơng thể thiếu, cũng khơng thể quan sát nhằm để hiểu thơng điệp giao tiếp. Tuy nhiên, do kiến thức, hiểu biết, văn hĩa, vốn ngơn ngữ và cả lợi ích của mỗi người là khác nhau nên khả năng rất cao họ sẽ hiểu một thơng điệp giao tiếp theo nghĩa khác nhau. Khi đĩ cần đến hoạt động giải thích cơng khai, làm sáng tỏ thơng điệp giao tiếp, giúp người khác nhận thức thơng điệp giao tiếp đúng hơn và thống nhất hơn. Theo nghĩa hẹp nhất của giải thích thì “Điều gì đã rõ thì khơng cần giải thích”. Tuy nhiên, rõ với người này cĩ thể chưa rõ với người khác, hoặc nhiều người đều tin rằng họ đã hiểu rõ một thơng điệp giao tiếp nhưng với cách hiểu khác nhau, hoặc chính việc bàn luận, suy nghĩ sâu hơn về một vấn đề thường làm cho vấn đề từ chỗ được cho là rõ lại trở nên mơ hồ. Do đĩ, muốn hiểu bất kỳ một thơng điệp giao tiếp nào phải thơng qua q trình tự giải thích, sau q trình tự giải thích nếu phát sinh vấn đề chưa rõ thì cần đến một sự giải thích khác cơng khai giúp hiểu rõ những điều cịn mơ hồ, khĩ hiểu.
2.1.2. Giải thích pháp luật và giải thích văn bản quy phạm pháp luật
Từ khái niệm giải thích để làm rõ khái niệm GTPL cũng là vấn đề phức tạp. Hiện nay, thuật ngữ GTPL cũng chưa được hiểu một cách thống nhất. Tính phức tạp của khái niệm GTPL đầu tiên bắt nguồn từ vấn đề chưa cĩ sự thống nhất trong việc trả lời câu hỏi “pháp luật là gì?”. Cĩ hai quan điểm phổ biến từ trước đến nay khi bàn đến khái niệm pháp luật đĩ là quan điểm về pháp luật tự nhiên (natural law) và pháp luật thực định (positive
law).151 Việc tiếp cận lý thuyết về pháp luật tự nhiên xuất phát từ tính nhị nguyên của pháp luật, tức ngồi hệ thống quy tắc do nhà nước ban hành thì pháp luật cịn bao gồm những quy tắc bất biến cao hơn, mang tính lý tưởng xuất phát từ những nguyên tắc đạo đức mà
con người hướng tới.152 Ngược lại, quan điểm pháp luật thực định cho rằng pháp luật do
nhà nước ban hành và được bảo đảm thực hiện kể cả bằng sức mạnh cưỡng chế của nhà nước.153
Tiếp cận pháp luật với tư cách là đối tượng được giải thích theo các quan điểm khác nhau, chắc chắn sẽ dẫn đến sự nhận thức khác nhau về khái niệm GTPL.
Quan điểm thứ nhất cho rằng GTPL là giải thích ngữ nghĩa chưa rõ của các quy tắc
pháp lý được thể hiện qua tất cả các hình thức pháp luật khác nhau từ tập quán pháp, tiền lệ pháp và VBQPPL (Law Interpretation). Cùng với sự ra đời của pháp luật, GTPL đầu tiên trên thế giới được cho là giải thích tập quán pháp được tiến hành bởi các nhà triết gia và
150 Nguyễn Như Ý (1988), sđd số 196, tr. 727 và Hồng Văn Tú, “Giải thích pháp luật - Một số vấn đề cơ bản về lý luận và thực tiễn ở Việt Nam”, Kỷ yếu hội thảo quốc tế về “Giải thích pháp luật một số vấn đề lý luận và thực tiễn”, NXB Hồng Đức, Hà Nội, tr. 105.
151 Phan Nhật Thanh (2016), “Bàn về nguồn gốc pháp luật”, Tạp chí Khoa học pháp lý, số 3, tr.43 – 44.
152 A. G. CBLORO (1958), “What is the Natural law”, The Modern Law Review, Vol. 21, tr. 609.
nhà chính trị học, trong khi đĩ GTVBQPPL đầu tiên được biết đến chính là giải thích của
các nhà chính trị Hy Lạp cổ đại.154 Bên cạnh đĩ, GTPL ở các nước theo truyền thống Thơng
luật khơng chỉ giới hạn ở GTVBQPPL mà cịn cĩ giải thích án lệ.155 Như vậy, theo quan
điểm thứ nhất thì GTPL là việc làm sáng tỏ nội dung ý nghĩa của các quy phạm pháp luật
dưới nhiều hình thức biểu hiện khác nhau của chúng.156
Quan điểm thứ hai cho rằng GTPL là giải thích các VBQPPL (Interpretation of legal
documents) bao gồm cả văn bản luật và văn bản dưới luật. Về cơ bản, các nước theo hệ thống Dân luật chủ yếu giải thích các VBQPPL. Với quan điểm rằng chiếm vị trí chủ đạo trong hệ thống pháp luật của một quốc gia chính là hệ thống VBQPPL và đây cũng là hình thức pháp luật cĩ nhu cầu giải thích cao nhất nên khái niệm GTPL được hiểu là làm rõ nội dung một quy phạm nào đĩ của pháp luật thành văn để người áp dụng pháp luật cĩ thể thấy được quy phạm đĩ điều chỉnh một hoặc một số hành vi hay vụ việc cụ thể nào đĩ như thế nào.157
Quan điểm thứ ba cho rằng GTPL là giải thích văn bản ở cấp độ luật (Law hay Act)
cịn gọi là giải thích luật (Statutory interpretation) hoặc ở mức độ tương đối rộng hơn thì GTPL chỉ là giải thích các văn bản do cơ quan quyền lực nhà nước ban hành bao gồm hiến pháp và các VBQPPL mang tính ủy quyền lập pháp. Trong hệ thống VBQPPL thì luật là VBQPPL phổ biến nhất, do cơ quan dân cử ban hành, tác động sâu rộng đến mọi mặt của đời sống xã hội. Do đĩ, đề cập đến GTPL cĩ quan điểm cho rằng đối tượng giải thích chủ
yếu chính là các văn bản luật do nghị viện hay quốc hội ban hành.158 Cĩ thể cho rằng, trong
hệ thống VBQPPL của các quốc gia, trừ các VBQPPL do cơ quan lập pháp ban hành, các VBQPPL cịn lại ít nhiều đều cĩ chứa đựng yếu tố giải thích mang tính quy phạm nhằm làm rõ nội dung, ý nghĩa, tinh thần của các sản phẩm lập pháp gốc. Theo pháp luật Việt Nam hiện nay, GTPL mang tính quy phạm chính thức chỉ được đặt ra với Hiến pháp, luật
và pháp lệnh thuộc thẩm quyền của UBTVQH.159
Quan điểm thứ tư cho rằng GTPL là giải thích các văn bản cĩ tính pháp lý (legal
interpretation). Thuật ngữ văn bản mang tính chất pháp lý ở đây cĩ nghĩa rất rộng, cĩ thể là hiến pháp, luật, án lệ hoặc những cam kết đơn phương, những thỏa thuận song phương giữa các chủ thể pháp luật. Pháp luật lúc bấy giờ khơng chỉ được hiểu là những quy tắc do nhà nước đặt ra hoặc thừa nhận mà cịn bao gồm các quy ước được thiết lập thơng qua các văn bản cĩ tính pháp lý (legal text) như di chúc, hợp đồng, giấy ủy quyền. Thậm chí các quy ước này khơng nhất thiết phải được thể hiện dưới hình thức văn bản (text) mà chúng
154 Nguyễn Như Phát (2009), “Giải thích pháp luật tại Việt Nam – Cơng cụ đảm bảo tính minh bạch của pháp luật” trong Kỷ yếu Giải thích pháp luật – Một số vấn đề lý luận và thực tiễn, NXB Hồng Đức, Hà Nội, tr. 95.
155 Pery Herzfeld, Thomas Prince và Stephen Tully (2013), Interpretation and Use of Legal Sources, the Laws of
Australia, NXB Thomson Reuters, tr. 619.
156 Nguyễn Như Phát (2009), tlđd số 154, tr.96.
157 Tơ Văn Hịa (2009), tlđd số 94, 40.
158 Xem Tơ Văn Hịa (2009), tlđd số 94, tr.43.
cịn cĩ thể được thiết lập dưới dạng hành vi.160 Ở Việt Nam, GTPL khơng bao gồm giải thích các văn bản mang tính pháp lý riêng tư như di chúc, hợp đồng… vì quan điểm về
pháp luật ở nước ta là tổng thể các quy tắc xử sự gắn liền với quyền lực của nhà nước.161
Theo đĩ, giải thích hợp đồng, di chúc và các giao dịch dân sự khác (private documents)
khơng được xem là GTPL giống như quan điểm của một số học giả nước ngồi.162 Hiện
tại, cách thức giải thích giao dịch dân sự, giải thích hợp đồng và giải thích di chúc được lần lượt ghi nhận tại Điều 121, 404 và 648 của Bộ luật Dân sự năm 2015. Bên cạnh đĩ, giải thích các văn bản pháp lý cá biệt như bản án, quyết định của tịa án được các bộ luật tố tụng hiện hành giao cho thẩm phán chủ tọa phiên tịa hoặc phiên họp, người đã ban hành
bản án hoặc quyết định đĩ giải thích.163
Như đã bàn luận, trong ba hình thức pháp luật cơ bản hiện nay thì VBQPPL là hình thức được sử dụng phổ biến nhất ở nước ta nên cách tiếp cận của các học giả Việt Nam về GTPL chủ yếu hướng về GTVBQPPL, khơng đề cập đến giải thích án lệ hay giải thích tập
quán được áp dụng.164 Mặc dù vậy, tác giả của các cơng trình nghiên cứu trong nước thường
sử dụng thuật ngữ GTPL thay vì GTVBQPPL.
Hẹp hơn khái niệm GTPL, đối tượng của hoạt động GTVBQPPL hay giải thích pháp luật thành văn chỉ là các VBQPPL, khơng bao gồm án lệ, tập quán pháp, hợp đồng hay di chúc… Khác với các văn bản áp dụng pháp luật, VBQPPL luơn chứa các quy phạm pháp luật, đĩ chính là các quy tắc chung được ban hành theo thủ tục luật định, nhằm tác động đến các chủ thể rơi vào tình huống được dự liệu. Thơng qua sự diễn đạt ngơn ngữ, chủ thể ban hành VBQPPL muốn điều chỉnh nhiều nhất, bao quát nhất các hành vi cùng loại cĩ thể xảy ra trong cuộc sống. Điều này khiến cho các quy định trong VBQPPL thường khơng tránh khỏi yếu tố mơ hồ, tối nghĩa hoặc đa nghĩa. Tính bao quát kết hợp với khả năng khơng thể dự liệu tất cả các tình huống cĩ thể xảy ra trong cuộc sống làm cho VBQPPL gắn với nhu cầu tất yếu cần được giải thích. Như vậy, khái niệm GTVBQPPL hay cịn gọi là GTPL thành văn được hiểu là hoạt động tìm nghĩa của quy định được chứa đựng trong các
VBQPPL giúp các quy định đĩ được nhận thức và thực hiện đúng đắn, thống nhất.165