Nhóm RR Mã hóa Biến RR
RR xã hội (RRXH)
XH1 Công tác bời thường, giải phóng mặt bằng chậm, không đồng bộ
XH2 Rào cản pháp lý
XH3 Đe dọa đến sự an toàn con người và tài sản
XH4 Các bên tham gia dự án bất đồng quan điểm, thiếu sự hợp tác
XH5 Các tác động xã hội tiêu cực (giao thông, tái định cư, lối sống…)
XH6 Áp lực điều chỉnh phạm vi dự án từ các bên liên quan
Nhóm RR Mã hóa Biến RR
hiện dự án giữa các bên liên quan
XH8 Sự mâu thuẫn, xung đột do sự phối hợp giữa các
bên tại nơi làm việc gây ra
XH9 Sự phản đối của dư luận xã hội, cộng đồng
RR kỹ thuật (RRK)
K1 Các điều kiện địa hình, địa chất, thủy văn phức tạp, không lường trước được
K2 Hồ sơ khảo sát địa hình, địa chất, thủy văn có nhiều thiếu sót, khơng thực hiện đầy đủ
K3 Hờsơ thiết kế có nhiều thiếu sót
K4 Xác định phạm vi dự án không rõ ràng hoặc quy mô đầu tư dựán thay đổi
K5 Sai sót trong cơng tác giám sát chất lượng
K6 Dự báo chi phí dự án khơng chính xác
K7 Dự báo thời gian thực hiện dự án không chính xác
K8
Áp dụng các quy trình, quy phạm, tiêu chuẩn kỹ thuật trong khảo sát, thiết kế và thi công không phù hợp
K9 Sai sót trong q trình thi cơng (khó khăn trong q trình thi cơng) (cơng nghệ thi công đặc biệt…)
K10 Thay đổi thiết kế, thay đổi biện pháp kỹ thuật thi công từ chủ đầu tư hoặc cơ quan nhà nước
K11 Quá trình cung ứng bị gián đoạn
RR kinh tế (RRKT)
KT1 Sự thay đổi trong chính sách tài trợ của chính phủ, nhà tài trợ
KT2 Sự thay đổi trong chính sách thuế KT3 Tiền lương thay đổi
Nhóm RR Mã hóa Biến RR
KT5 Chi phí nhiên liệu, nguyên liệu thay đổi
KT6 Suy thoái kinh tế
KT7 Sai sót trong xác định giá dự tốn gói thầu
KT8 Kế hoạch vốn, giải ngân, quyết toán vốn hàng năm chưa phù hợp
RR môi
trường(RRMT)
MT1 Điều kiện thời tiết khơng thuận lợi (nắng nóng, mưa)
MT2 Ơ nhiễm mơi trường (không khí, nước, tiếng ờn, rác thải…)
RR chính trị (RRCT)
CT1 Thiếu sự hỗ trợ của chính phủ
CT2 Sai sót trong cơng tác thẩm định, phê duyệt các hồ sơ liên quan
CT3 Sự thay đổi trong các chính sách và các quy định pháp luật
CT4 Dự án bị trì hỗn
CT5 Sự chậm trễ trong công tác thẩm định, phê duyệt (các thủ tục pháp lý)
4.3.2. Kết quả nhận dạng các nhân tố rủi ro trong dự án ĐSĐT tại TP.HCM
Mặc dù các biến RR được thu thập từ những nghiên cứu trước đều có ý nghĩa về mặc khoa học, tuy nhiên các nghiên cứu này chủ yếu được thực hiện trong các dự án dự án ĐSĐT nói chung, cùng với mục tiêu nghiên cứu khác nhau. Do vậy, nhằm xem xét cụ thể hơn về các yếu tố RR chính ảnh hưởng đến dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT tại TP.HCM thì cần phải trải qua giai đoạn sàng lọc, đánh giá từ các chuyên gia. Để thực hiện điều này, nhóm các chuyên gia trực tiếp liên quan đến công việc của các dự án ĐSĐT tại TP.HCM. Tính tới thời điểm thực hiện thảo luận nhóm chuyên gia lần 1, tại TP.HCM hiện có 2 tuyến đang trong giai đoạn thực hiện dự án đó là Tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên và Tuyến số 2 Bến Thành Tham – Lương, do vậy các
chuyên gia liên quan đến các dự án này được lựa chọn tham gia thảo luận nhóm. Thơng tin chi tiết của nhóm chuyên gia này được thể hiện trong bảng 4.5.
Bảng 4.5. Thơng tin nhóm chun gia
STT Học
vấn Dự án liên quan Đơn vị
1 Sau đại
học Tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên Ban quản lý dự án 2 Đại học Tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên Ban quản lý dự án 3 Đại học Tuyến số 2 Bến Thành –Lương Tham Tư vấn thiết kế 4 Đại học Tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên Tư vấn thiết kế 5 Sau đại
học Tuyến số 2 Bến Thành –
Tham
Lương Ban quản lý dự án 6 Đại học Tuyến số 2 Bến Thành – Tham Lương liên quan Nhà thầu thi công 7 Đại học Tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên Nhà thầu thi công 8 Sau đại
học Tuyến số 2 Bến Thành – Tham Lương liên quan Ban quản lý dự án
C̣c thảo luận nhóm với các chun gia được tiến hành. Nhóm chuyên gia được giải thích rõ về mục đích, mục tiêu nghiên cứu cũng như danh sách các yếu tố RR đã được tác giả luận án liệt kê trong Bảng 4.5. Kết quả thảo luận thống nhất như sau.
Đối với nhóm RRXH, biến XH9 – sự mâu thuẫn, xung đột do sự phối hợp làm việc giữa các bên tại nơi làm việc và biến XH5 – các biến tham gia bất đồng quan điểm thiếu sự hợp tác, hai biến này sẽ được nhóm gợp thành mợt biến đó là sự bất đờng quan điểm, thiếu sự hợp tác, mâu thuẫn giữa các biên liên quan. Biến XH2 – các rào cản quy định pháp luật sẽ được chuyển sang nhóm RRCT. Như vậy nhóm RRXH cịn lại 7 biến.
Đối với nhóm rủi ro kỹ thuật (RRK), biến K1 và K2 sẽđược nhóm gợp thành Hờ sơ khảo sát địa hình địa chất, thủy văn có nhiều thiếu sót. Biến K5 và biến K8 sẽ được nhóm gợp thành Hờ sơ thiết kế có nhiều sai sót. Như vậy nhóm RRK cịn lại 9 biến RR.
biến rủi ro của nhóm này.
Đối với nhóm rủi ro mơi trường (RRMT) thì sẽ được giữ nguyên 2 biến.
Đối với nhóm rủi ro chính trị (RRCT), biến CT5 sẽ kết hợp với biến XH2 được chuyển từ nhóm RRXH sang thành biến Các rào cản quy định pháp luật. Như vậy, nhóm RRCT sẽ cịn lại 5 biến thành phần.
Như vậy, sau khi xem xét các ý kiến chuyên gia, một số RR dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT tại TP.HCM sẽ được thiết lập với 31 biến thành phần, thể hiện trong Bảng 4.6.
Bảng 4.6. Các biến rủi ro trong dựán ĐSĐT tại TP.HCM
Nhóm
rủi ro Biến rủi ro Mã
hóa
(1) (2) (3)
Rủi ro xã hội
Công tác bồi thường, giải phóng mặt bằng chậm, khơng đờng bợ XH1 Đe dọa đến sự an toàn con người và tài sản XH2
Các bên tham gia dự án bất đồng quan điểm, mâu thuẫn, thiếu sự
hợp tác XH3
Các tác động xã hội tiêu cực (giao thông, tái định cư, lối sống, ô
nhiễm...) XH4
Áp lực điều chỉnh phạm vi dự án từ các bên liên quan XH5
Xảy ra khiếu kiện, tranh chấp trong quá trình thực hiện dự án giữa
chủ đầu tư và nhà thầu XH6
Sự phản đối của dư luận xã hội, cộng đồng XH7
Rủi ro kỹ
Hồ sơ khảo sát địa hình, địa chất, thủy văn có nhiều thiếu sót,
Nhóm
rủi ro Biến rủi ro Mã
hóa
thuật Hờ sơ thiết kế có nhiều thiếu sót K2
Xác định phạm vi dự án không rõ ràng hoặc quy mô đầu tư dự án
thay đổi K3
Sai sót trong cơng tác giám sát chất lượng K4
Sai sót trong q trình thi cơng (khó khăn trong q trình thi cơng
do cơng nghệ thi cơng đặc biệt…) K5
Thay đổi thiết kế, thay đổi biện pháp kỹ thuật thi công từ chủ đầu
tư hoặc cơ quan nhà nước K6
Dự báo chi phí dự án không chính xác K7
Dự báo thời gian thực hiện dự án không chính xác K8
Quá trình cung ứng bị gián đoạn K9
Rủi ro kinh tế
Sự thay đổi trong chính sách tài trợ của chính phủ, nhà tài trợ KT1
Sự thay đổi trong chính sách thuế KT2
Tiền lương thay đổi KT3
Thay đổi điều kiện tính toán tổng mức đầu tư KT4
Chi phí nhiên liệu, nguyên liệu thay đổi KT5
Suy thoái kinh tế KT6
Nhóm
rủi ro Biến rủi ro Mã
hóa
Kế hoạch vốn, giải ngân, quyết toán vốn hàng năm chưa phù hợp KT8
Rủi ro môi trường
Điều kiện thời tiết khơng thuận lợi (nắng nóng, mưa) MT1
Ơ nhiễm mơi trường (khơng khí, nước, tiếng ồn, rác thải…) MT2
Rủi ro chính trị
Thiếu sự hỗ trợ của chính phủ CT1
Sai sót trong cơng tác thẩm định, phê duyệt các hồsơ liên quan CT2 Sự thay đổi trong các chính sách và các quy định pháp luật CT3
Dự án bị trì hoãn CT4
Sự chậm trễ trong công tác thẩm định, phê duyệt (các thủ tục
pháp lý) CT5
4.3.2. Kết quả nhận dạng các nhân tố rủi ro tại dự án Tuyến số 1 TP.HCM -
Tuyến Bến Thành –Suối Tiên
Nhằm xem xét cụ thể hơn về các yếu tố RR chính ảnh hưởng đến dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT Tuyến số 1 TP.HCM – Tuyến Bến Thành – Suối Tiên, nhóm các chuyên gia liên quan đến dự án này được mời tham gia thảo luận. Nhóm các chuyên gia trực tiếp liên quan đến công việc của Tuyến số 1 được thiết lập bao gồm gồm các thành viên thuộc Ban quản lý dự án, các nhà thầu tham gia thiết kế, thi công, giám sát, tư vấn Quản lý dự án. Thông tin chi tiết của nhóm chuyên gia này được thể hiện trong bảng 4.7.
Bảng 4.7. Thơng tin nhóm chun gia
STT Học vấn Thời gian làm việc
tại dự án Đơn vị công tác
STT Học vấn Thời gian làm việc
tại dự án Đơn vị công tác
2 Sau đại học 7 năm Ban quản lý dự án
3 Đại học 4 năm Tư vấn quản lý dự án
4 Đại học 4 năm Nhà thầu thi công
5 Sau đại học 5 năm Nhà thầu thi công
6 Đại học 8 năm Tư vấn thiết kế
7 Đại học 5 năm Tư vấn quản lý dự án
C̣c thảo luận nhóm với các chun gia được tiến hành. Nhóm chuyên gia được giải thích rõ về mục đích, mục tiêu nghiên cứu cũng như danh sách các yếu tố RR đã được xác định trong các dự án ĐSĐT tại TP.HCM.
Kết quả thảo luận thống nhất có 27 biến RR thành phần liên quan đến Tuyến số 1 TP. HCM được xác định. Phần lớn các biến RR đã xác định nhận được sự đờng tình và thống nhất từ các chuyên gia, tuy nhiên các chuyên gia đóng góp thêm mợt số ý kiến như sau.
Đối với nhóm rủi ro kỹ thuật (RRK), biến K7 và K8 tương ứng với dự báo chi phí không chính xác và dự báo thời gian không chính xác được khuyến nghị loại bỏ vì theo các chuyên gia thì các biến này được xem là kết quả của hàng loạt các RR chứ không phải là RR cụ thể.
Đối với nhóm rủi ro kinh tế (RRKT), biến KT2 - Sự thay đổi trong chính sách thuế và biến KT4 - Thay đổi điều kiện tính tốn tổng mức đầu tư nên được nhóm gợp lại thành biến Thay đổi điều kiện tính toán tổng mức đầu tư.
Đối với nhóm RRCT, biến CT1 – thiếu sự hỗ trợ của chính phủ sẽ được bỏ vì theo các chuyên gia biến này sẽ tác động đến quá trình vận hành, khai thác dự án nhiều hơn so với trong giai đoạn nghiên cứu trong Luận án làgiai đoạn thực hiện. Hiện tại, dựán vẫn đang nhận sự hỗ trợ tốt của chính phủ.
dựng ĐSĐT tại TP.HCM sẽđược thiết lập với 27 biến thành phần, thể hiện trong Bảng 4.8.
Bảng 4.8. Các biến rủi ro trong dự án ĐSĐT, tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên
Nhóm
rủi ro Biến rủi ro Mã
hóa
(1) (2) (3)
Rủi ro xã hợi
Cơng tác bời thường, giải phóng mặt bằng chậm, không đồng bộ XH1 Đe dọa đến sự an toàn con người và tài sản XH2
Các bên tham gia dự án bất đồng quan điểm, mâu thuẫn, thiếu sự
hợp tác XH3
Các tác động xã hội tiêu cực (giao thông, tái định cư, lối sống, ô
nhiễm...) XH4
Áp lực điều chỉnh phạm vi dự án từ các bên liên quan XH5
Xảy ra khiếu kiện, tranh chấp trong quá trình thực hiện dự án giữa
chủ đầu tư và nhà thầu XH6
Sự phản đối của dư luận xã hội, cộng đồng XH7
Rủi ro kỹ thuật
Hồ sơ khảo sát địa hình, địa chất, thủy văn có nhiều thiếu sót, khơng thực hiện đầy đủ, điều kiện địa chất phức tạp K1
Hờsơ thiết kế có nhiều thiếu sót K2 Xác định phạm vi dự án không rõ ràng hoặc quy mô đầu tư dự án
thay đổi K3
Nhóm
rủi ro Biến rủi ro Mã
hóa
Sai sót trong q trình thi cơng (khó khăn trong q trình thi cơng
do cơng nghệ thi cơng đặc biệt…) K5
Thay đổi thiết kế, thay đổi biện pháp kỹ thuật thi công từ chủ đầu
tư hoặc cơ quan nhà nước K6
Quá trình cung ứng bị gián đoạn K7
Rủi ro kinh tế
Sự thay đổi trong chính sách tài trợ của chính phủ, nhà tài trợ KT1
Tiền lương thay đổi KT2
Thay đổi điều kiện tính toán tổng mức đầu tư (thay đổi thuế VAT,
chi phí dự phòng, tỷ giá, chi phí gián tiếp) KT3
Chi phí nhiên liệu, nguyên liệu thay đổi KT4
Suy thoái kinh tế KT5
Sai sót trong xác định chi phí KT6
Chậm giải ngân vốn KT7
Rủi ro môi trường
Điều kiện thời tiết không thuận lợi (nắng nóng, mưa) MT1
Ơ nhiễm mơi trường (khơng khí, nước, tiếng ờn, rác thải…) MT2
Rủi ro chính trị
Rào cản quy định pháp luật (chậm phê duyệt, thủ tục, quy định …) CT1
Sai sót trong công tác thẩm định, phê duyệt các hồ sơ liên quan CT2
Sự thay đổi trong các chính sách và các quy định pháp luật CT3
4.4. Kết quả quá trình khảo sát
4.4.1. Kết qủa quá trình khảo sát thử nghiệm
Dựa trên các các yếu tố RR đã được nhận dạng thông qua thảo luận nhóm chun gia, đã được trình bày trong Bảng 4.8, Bảng câu hỏi (BCH) thử nghiệm đã được thiết lập. BCH thử nghiệm được khảo sát trực tiếp các chuyên gia liên quan trực tiếp liên quan đến dự án đầu tư xây dựng ĐSĐT tại TP.HCM, Tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên. Quá trình khảo sát trực tiếp ý kiến chuyên gia đã được diễn ra. Kết quả thu được 33 phiếu. Trong đó, 14 phiếu khảo sát đến từ các chuyên gia thuộc nhà thầu thi công, chiếm 42%, các chuyên gia thuộc ban quản lý dự án chiếm 15% với 5 phiếu hoàn chỉnh, các đơn vị tư vấn với 8 phiếu chiếm 24%. Các chuyên gia thuộc các đơn vị quản lý nhà nước khác chiếm 18% với 6 phiếu hoàn chỉnh.
Sau khi BCH thử nghiệm được gửi đến các chuyên gia thì thu được mợt số ý kiến phản hời tích cực và mợt số ý kiến đóng góp.
Về phần hình thức BCH, có mợt số ý kiến phản hồi thu được. Một số chuyên gia phản hời rằng BCH hơi dài vì khảo sát ý kiến chuyên gia về tầm quan trọng của các RR đến cả ba khía cạnh chi phí, thời gian và chất lượng. Điều này có thể dẫn đến việc các câu hỏi sẽ không được trả lời đầy đủ hoặc câu trả lời sẽ không đảm bảo độ tin cậy nếu thực hiện khảo sát đại trà với số lượng lớn.
Về phần nội dung BCH, tác giả thu được mợt số ý kiến đóng góp. Thứ nhất, các chuyên gia có nhận xét tích cực, đờng tình với các biến RR liên đến dự án ĐSĐT tuyến số 1 Bến Thành – Suối Tiên. Thứ hai, mợt số chun gia cho rằng việc giải thích rõ các thang đo, cách thức đánh giá và mục tiêu của câu hỏi một cách trực tiếp đã giúp cho các chuyên gia dễ hiểu và dễ trả lời hơn so với việc thực hiện khảo sát online mà các chuyên gia đã thực hiện trong các nghiên cứu do các cá nhân, tổ chức thực hiện trước đó.
Từ những nhận xét, phản hồi về BCH thử nghiệm, tác giả đã xem xét hoàn thiện BCH chính thức để tiến hành khảo sát chính thức. Nội dung BCH chính thức bao