CHƢƠNG 2 : PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
2.4 Phỏng vấn sâu
Số liệu ODA từ các nhà tài trợ mới nổi chƣa có nhiều, chủ yếu là những nhận định từ góc độ những cán bộ làm công tác quản lý ODA nên học viên lựa chọn phƣơng pháp phỏng vấn sâu. Học viên đã triển khai một cuộc khảo sát nhỏ để thu thập dữ liệu về các vấn đề liên quan đến ODA và vốn vay ƣu đãi từ các nhà tài trợ mới nổi vào Việt Nam giai đoạn 2000-2015. Do hạn chế về thời gian và nguồn lực, nghiên cứu không thể tiến hành phỏng vấn hết tất cả các đối tƣợng liên quan (các vụ/cục quản lý ODA tại các bộ, ngành, các phòng quản lý ODA/kinh tế đối ngoại tại các Sở tại tất cả các địa phƣơng, các ban quản lý dự án ODA…). Trong nghiên cứu này, học viên đã lấy mẫu khảo sát bao gồm những cán bộ đang công tác trong Ủy ban đối ngoại của Quốc hội, Bộ tài chính, Bộ Kế hoạch và đầu tƣ, các cơ quan quản lý dự án ODA và vốn vay ƣu đãi tại Hà Nội.
Quá trình thực hiện phỏng vấn sâu:
Thứ nhất, học viên giới thiệu các mục tiêu và nội dung của nghiên cứu
cũng nhƣ bảng câu hỏi.
Thứ hai, ngƣời trả lời khảo sát đƣợc thông báo về quyền lợi của mình, tự quyết định có tham gia trả lời phỏng vấn hay không và rút khỏi các cuộc khảo sát nếu không thấy phù hợp.
Nội dung của bảng câu hỏi đƣợc thiết kế dựa trên các tiêu chí đánh giá hiệu quả của Tuyên bố Paris để có đƣợc những ý kiến về hiệu quả sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi từ các nhà tài trợ mới nổi, từ đó đƣa ra các giải phápgiúp sử dụng các nguồn vốn vay một cách có hiệu quả. Tun bố Paris
đƣa ra 5 tiêu chí đề đánh giá hiệu quả sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi. Tuy nhiên, tác giả nhận thấy Việt Nam đã thể hiện đƣợc tính làm chủ của mình (tiêu chí 1). Trong các nghị định, thơng tƣ chính phủ, các báo cáo hàng năm, Việt Nam đều đƣa ra định hƣớng, chính sách rõ ràng trong việc thu hút và sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi cho từng thời kỳ nhằm hỗ trợ thực hiện Chiến lƣợc phát triển kinh tế - xã hội. Điển hình nhƣ Đề án “Định hƣớng thu hút , quản lý và sử dụng nguồn vốn ODA và các khoản vốn vay ƣu đãi khác của các nhà tài trợ thời kỳ 2001-2015, 2006-2010, 2011-2015”, Nghị định số 38/2013/NĐ-CP về quản lý và sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) và nguồn vốn vay ƣu đãi của các nhà tài trợ, Chỉ thị số 1792/CT-TTg ngày 15/10/2011 về tăng cƣờng quản lý đầu tƣ từ vốn Ngân sách nhà nƣớc và vốn trái phiếu Chính phủ tiếp tục góp phần tích cực trong việc đẩy nhanh tiến độ thực hiện, nâng cao tiến độ, hiệu quả các chƣơng trình, dự án trọng điểm và đƣa các cơng trình hồn thành vào khai thác, sử dụng. Vì vậy, luận văn chủ yếu tập trung vào 4 tiêu chí cịn lại của tun bố Paris. Nội dung câu hỏi đƣợc thiết kế dựa trên 4 tiêu chí này.
Nội dung của phiếu phỏng vấn sâu nhƣ sau:
(1) Sự tuân thủ:
Kế hoạch giải ngân ODA từ các nhà tài trợ mới nổi nhƣ Trung Quốc, Ấn Độ và Thái Lan có bao gồm trong kế hoạch ngân sách hàng năm của Việt Nam và có đƣợc phê duyệt bởi các nhà chức trách có thẩm quyền khơng?
Giải ngân vốn đƣợc thực hiện nhƣ thế nào theo lịch trình đã thỏa thuận trong khn khổ năm tài chính và dài hạn?
Số vốn ODA đƣợc giải ngân chiếm tỷ lệ bao nhiêu trong kế hoạch
ngân sách hàng năm của Việt Nam
Tỷ lệ ODA cho ngân hàng thƣơng mại và trực tiếp cho các dự án?
Các nhà tài trợ mới nổi có sử dụng hệ thống quản lý tài chính cơng (PFM) của Việt Nam để giải ngân ODA và thực hiện dự án không?
Các nhà tài trợ mới nổi sử dụng hệ thống thủ tục quy trình của Việt Nam ở mức độ nào? Ơng/Bà có nhận xét gì về thủ tục quy trình này?
Các nhà tài trợ mới nổi (nhƣ Trung Quốc, Ấn Độ, Thái Lan,…) khơng có khn khổ để đánh giá hiệu quả của Tuyên Bố Paris đƣợc áp dụng cho các nhà tài trợ truyền thống (OECD), vậy Việt Nam đã thiết lập những tiêu chí nào để đánh giá hiệu quả các dự án sử dụng ODA từ các nhà tài trợ mơi nổi chƣa?
(2) Tính hài hịa:
Việc hợp tác giữa các nhà tài trợ mới nổi và Việt Nam diễn ra nhƣ
thế nào?
(3) Quản lý dựa vào kết quả:
Ơng/Bà nghĩ gì về chất lƣợng tham vấn quốc tế, đặc biệt là tham vấn từ các nhà tài trợ mới nổi?
Giải ngân cho các danh mục dự án và các dự án tài trợ bởi các nhà tài trợ mới nổi tại Việt Nam có đƣợc thực hiện theo kế hoạch khơng?
Bên tiếp nhận liên quan nên đƣợc tham gia nhƣ thế nào trong việc quản lý dự án đƣợc tài trợ bởi các nhà tài trợ mới nổi?
Giữa các nhà tài trợ mới nổi, ai là ngƣời tài tạo ra các lựa chọn thay thế (tƣơng tự với trƣờng hợp các nhà tài trợ truyền thống hay khơng)?
Có những khó khăn nào trong việc quản lý tài chính các các dự án
ODA? Trong trƣờng hợp vốn đầu tƣ cho dự án ODA tăng lên?
Quy trình thực hiện, giải trình và thơng qua các dự án diễn ra nhƣ
(4) Chia sẻ trách nhiệm:
Các nhà tài trợ mới nổi có sử dụng quy trình của kiểm tốn quốc
gia khơng?
Sự liên kết giữa Việt Nam và các nhà tài trợ mới nổi trong việc đánh giá tình hình thực hiện cam kết diễn ra nhƣ thế nào?
Tiếng nói, tầm nhìn và quan điểm của những ngƣời thụ hƣởng có
đƣợc tính đến thƣờng xuyên trong giai đoạn phát triển dự án?
2.5. Thiết kế nghiên cứu
Vấn đề&Mục đích nghiên cứu
Tổng quan tình hình nghiên cứu và Cơ sở lý luận
Tìm kiếm thông tindữ liệu thứ cấp bằng nghiên cứu lý luận, Tìm kiếm thơng tin số liệu sơ cấp bằng phỏng vấn sâu. Giải pháp Ngun nhân Đánh giá hiệu quả Tổng hợp thơng tin
Tóm tắt chƣơng 2: Luận văn sử dụng phƣơng pháp nghiên cứu định
tính, cụ thể là 3 phƣơng pháp: (i) Phƣơng pháp tổng hợp phân tích so sánh,
(ii) Phƣơng pháp case study, (iii) Phƣơng pháp phỏng vấn sâu. Trong đó, phƣơng pháp tổng hợp phân tích so sánh đƣợc dùng để tổng hợp, kế thừa có chọn lọc các nghiên cứu đi trƣớc. Phƣơng pháp case study đƣợc dùng để nghiên cứu từng trƣờng hợp dự án cụ thể. Phƣơng pháp phỏng vấn sâu thiết kể bảng hỏi dựa trên các mục tiêu đề ra của luận văn, đối tƣợng phỏng vấn là các cán bộ Ủy ban đối ngoại – Văn phịng Quốc hội, Bộ tài chính, Bộ kế hoạch và đầu tƣ, Ban quản lý các dự án tại Hà Nội.
CHƢƠNG 3 : ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ SỬ DỤNG ODA VÀ VỐN VAY ƢU ĐÃI TỪ CÁC NHÀ TÀI TRỢ MỚI NỔI TẠI VIỆT NAM GIAI
ĐOẠN 2000-2015
3.1. Tổng quan về tình hình tiếp nhận và sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi từ các nhà tài trợ mới nổi tại Việt Nam giai đoạn 2000-2015
Do số liệu ODA và vốn vay ƣu đãi đƣợc Bộ Kế hoạch và đầu tƣ cung cấp theo thời gian 5 năm. Các đề án về định hƣớng thu hút, quản lý và sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi cũng đƣợc chia theo mốc theo gian này: 2001- 2005, 2006-2010, 2011-2015. Việc bóc tách riêng số liệu 2000 là khó thực hiện. Do đó, tác giá tập trung phân tích tình hình tiếp nhận và sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi giai đoạn 2001-2015.
Tổng vốn ODA cam kết của các nhà tài trợ cho Việt Nam từ 2001-2015 đạt khoảng 60,518tỷ USD (khi Việt Nam trở thành đối tác phát triển thì từ năm 2013 khơng có cam kết tại Hội nghị VDPF) [29].
Tổng vốn ODA ký kết trong các Điều ƣớc quốc tế của Việt Nam giai đoạn 2001- 2015 ƣớc tính đạt trên 58 tỷ USD, trong đó giai đoạn 2011-2015, vốn ODA và vốn vay ƣu đãi ƣớc đạt gần 26 tỷ USD và chiếm khoảng 95,32%, vốn ODA khơng hồn lại đạt 1,270 tỷ USD và chiếm khoảng 4,68% [29].
Tổng vốn ODA và vốn vay ƣu đãi giải ngân giai đoạn 2001- 2015 ƣớc đạt 46,227tỷ USD, chiếm 78.5% tổng vốn ODA và vốn vay ƣu đãi ký kết trong thời kỳ này. Giai đoạn 2011-2015 tỷ lệ vốn giải ngân đã tăng lên 90,49%. Mức giải ngân này cao gấp 1,75 lần tổng vốn ODA giải ngân trong thời kỳ 2006-2010 [29].
Tình hình cam kết, ký kết, giải ngân vốn ODA trong thời gian qua thể hiện trong Bảng 3.1 dƣới đây.
Bảng 3.1. Cam kết, ký kết và giải ngân vốn ODA và vốn vay ƣu đãi thời kỳ 2001 – 2015
Đơn vị: Triệu USD
Năm 2000-2005 2006-2010 2011 2012 2013 2014 2015 Tổng số
Nguồn: Bộ Kế hoạch và Đầu tư
Ghi chú:
- (*) Từ năm 2013, Hội nghị Nhóm tư vấn các nhà tài trợ (CG) chuyển thành Diễn đàn đối tác phát triển (VDPF) và sẽ khơng có số cam kết tại Diễn đàn.
Cam kết, ký kết và giải ngân vốn ODA và vốn vay ƣu đãi thời kỳ 2001 – 2015 35,000.00 30,000.00 25,000.00 20,000.00 15,000.00 10,000.00 5,000.00 0.00 Cam kết Ký kết Giải ngân 2001 - 2006 - 2011 2012 2013 2014 2015 2005 2010
Hình 3.1: Cam kết, ký kết và giải ngân vốn ODA và vốn vay ƣu đãi
thời kỳ 2001 – 2015
Nguồn: Bộ kế hoạch và Đầu tư
ODA và vốn vay ƣu đãi huy động thời kỳ 2000-2015 tập trung nhiều ở lĩnh vực phát triển hạ tầng kinh tế, trong đó các ngành giao thơng vận tải, năng lƣợng và công nghiệp, môi trƣờng và phát triển đô thị chiếm tỷ trọng khá lớn (32% vào giai đoạn 2001-2005, tăng lên 36,78% vào giai đoạn 2006- 2010 và 55,72% vào giai đoạn 2011-2015) [29] trong khi các lĩnh vực khác nhƣ nơng nghiệp, nơng thơn và xóa đói giảm nghèo, y tế, giáo dục và đào tạo, khoa học và công nghệ, tăng cƣờng năng lực thể chế, phát triển nguồn nhân lực,…vẫn chiếm tỷ trọng khá khiêm tốn.
Bảng 3.2. ODA ký kết theo ngành và lĩnh vực thời kỳ 2011 – 7/2015
Đơn vị: Triệu USD
Ngành, lĩnh vực
1. Giao thông vận tải
2. Môi trƣờng (cấp, thốt nước, đối phó với
biến đổi khí hậu,…) và phát triển đô thị
3. Năng lƣợng và công nghiệp
4. Nông nghiệp và Phát triển nơng thơn - Xóa đói giảm nghèo
5. Y tế - Xã hội
6. Giáo dục và đào tạo
7. Ngành khác (khoa học công nghệ, tăng
cường năng lực thể chế,...)
Tổng số
Nguồn : Bộ kế hoạch và đầu tư
Các nhà tài trợ lớn của Việt Nam gồm có Nhật Bản (19,81 tỷ USD), World Bank (20,1 tỷ USD) và ADB (14,23 tỷ USD) [29]. Đây là các nhà tài trợ truyền thống, thuộc nhóm OECD. Tuy nhiên, hiện nay, Việt Nam còn tiếp nhận vốn từ các nhà tài trợ mới nổi nhƣ Hàn Quốc, Trung Quốc, Ấn Độ, Thái Lan. Đặc biệt là Hàn Quốc, nƣớc này đã vƣơn lên trở thành đối tác song phƣơng lớn thứ ba hỗ trợ ODA và vốn vay ƣu đãi cho Việt Nam (sau Nhật và Pháp) [29]. Các nhà tài trợ mới nổi này từng đóng vai trị là nƣớc nhận hỗ trợ phát triến kinh tế những năm 80, 90, giờ đã trở thành những cƣờng quốc mới, trở thành các nhà tài trợ ODA và vốn vay ƣu đãi cho các nƣớc đang phát triển trong đó có Việt Nam. Trong khi các nhà tài trợ truyền thống đã có nhiều kinh
nghiệm viện trợ và tham gia ký kết tuân thủ các điều kiện của Tuyên bố Paris thì hiệu quả sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi từ các nhà tài trợ mới nổi vẫn còn nhiều câu hỏi đặt ra. Trƣớc khi đi sâu và phân tích, đánh giá hiệu quả sử dụng nguồn vốn này, luận văn sẽ tập trung tìm hiểu về tình hình cam kết, ký kết, giải ngân, cơ cấu theo ngành và các dự án sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi từ các nhà tài trợ mới nổi tại Việt Nam giai đoạn 2000-2015.
3.1.1. ODA và vốn vay ƣu đãi của Hàn Quốc
ODA và vốn vay ƣu đãi Hàn Quốc giải ngân cho Việt Nam có thể chia thành 4 giai đoạn : Từ 2000-2004, ODA và vốn vay vay ƣu đãi từ Hàn Quốc giải ngân dao động quanh mức trên dƣới 4 triệu USD. Giai đoạn 2004-2008, viện trợ và vay ƣu đãi từ Hàn Quốc tăng lên khoảng 2 lần, dao động quanh mức trên 9 triệu USD. Trong giai đoạn này, mức ODA và vốn vay ƣu đãi đƣợc giải ngân cao nhất là gần 12 triệu USD vào năm 2007-năm Việt Nam gia nhập tổ chức Thƣơng Mại Thế Giới WTO. Năm sau đó, do ảnh hƣởng của cuộc khủng khoảng tài chính thế giới, viện trợ từ Hàn Quốc đã giảm đôi chút
ở mức 9.964.266 USD nhƣng vẫn cao hơn thời kỳ trƣớc đó. Giai đoạn 2009- 2010, ODA và vốn vay ƣu đãi tăng mạnh, từ trên 18 triệu USD lên gần 30 triệu USD (tăng 52.2%). Giai đoạn 2010-2013, mức vốn giải ngân giao động quanh mức 25 triệu USD, sau đó tăng mạnh lên gần 35 triệu USD vào năm 2014. Nhƣ vậy, ODA và vốn vay ƣu đãi của Hàn Quốc cho Việt Nam tuy giao
động trong từng thời kỳ nhƣng nhìn chung có xu hƣớng tăng. Nếu nhƣ năm 2000, tổng giá trị ODA và vốn vay ƣu đãi chỉ ở mức 4.863.896 USD thì đến năm 2014, tổng giá trị tăng gấp 7 lần ở mức 34.322.270 USD. Theo báo cáo hằng năm của Viện Hợp tác Quốc Tế Hàn Quốc (2014), trong khu vực Châu Á-Thái Bình Dƣơng, Việt Nam là nƣớc nhận đƣợc tài trợ lớn nhất của Hàn Quốc. ODA và vốn vay ƣu đãi cho Việt Nam chiếm khoảng 15,7% tổng số
vốn Hàn Quốc giải ngân cho khu vực này và chiếm 10,8% số vốn giải ngân cho các nƣớc đối tác ƣu tiên [18].
Hình 3.2 : ODA và vốn vay ƣu đãi Hàn Quốc cho Việt Nam giai đoạn 2000-2014 (USD)
Nguồn : Koica Statics
ODA và vốn vay ƣu đãi của Hàn Quốc cho Việt Nam năm 2014 chủ yếu tập trung vào các ngành Giáo dục-Đào tạo, Môi trƣờng, Khoa học công nghệ và tăng cƣờng năng lực quản lý, trong đó vốn chi cho Giáo dục – Đào tạo chiếm tỷ lệ lớn nhất (32%), tiếp theo lần lƣợt là Môi trƣờng chiếm 27% và Các ngành khoa học công nghệ, tăng cƣờng quản lý chiếm 22%. Các ngành Y tế - Xã hội, Nông, lâm, ngƣ nghiệp, Công nghiệp – Năng lƣợng và Xây dựng – Giao thông vận tải chiếm tỷ lệ thấp, trong đó ngành Xây dựng, giao thơng vận tải chỉ chiếm tỷ lệ 1%.
Phân bổ ODA và vốn vay ƣu đãi từ Hàn Quốc theo ngành năm 2014
Nơng, lâm, ngƣ nghiệp
Hình 3.3 : Phân bổ ODA và vốn vay ƣu đãi từ Hàn Quốc theo ngành năm 2014
Nguồn : Koica Statics
Bảng 3.3. Các dự án sử dụng ODA và vốn vay ƣu đãi của Hàn Quốc
STT Tên dự án
1 Dự án thành lập trƣờng tiểu học ở các
tỉnh miền Trung Việt Nam
2 Nghiên cứu khả thi về Dự án phát triển
nhà tại khu đô thị mới Hà Nội
3 Dự án kỹ thuật bảo vệ môi trƣờng và
quản lý chống lại ô nhiễm công nghiệp
4 Nghiên cứu khả thi về xây dựng đƣờng
ray mới từ TP.Hồ Chí Minh đến Nha Trang trên đƣờng tàu Bắc Nam
5 Dự án thành lập Trung tâm Đào tạo Môi trƣờng
6 Thành lập kế hoạch phát triển đơ thị mới
tại Hải Phịng
7 Nghiên cứu tính khả thi về hệ thống xe
buýt nhanh tại Hồ Chí Minh
8 Dự án xây dựng hệ thống cấp nƣớc tại thị
trấn Buôn Hồ, huyện Buôn Hồ, tỉnh Đắk Lắk
9 Phát triển và ứng dụng hệ thống quản lý
rác thải nguy hại
10 Dự án thành lập trƣờng cao đẳng kỹ thuật
Việt Nam-Hàn Quốc tại Bắc Giang
11 Dự án thành lập Viện Khoa học và Công
nghệ Việt Nam - Hàn Quốc
Nguồn : Báo cáo 20 năm hoạt động của KOICA,Cục Hợp tác quốc tế Hàn Quốc
3.1.2. ODA và vốn vay ƣu đãi của Trung Quốc
Do số liệu ODA và vốn vay ƣu đãi của Trung Quốc dành cho Việt Nam không đƣợc hệ thống và công khai rộng rãi nên việc tìm kiếm số liệu từ nhũng năm 2006 trở về trƣớc gặp nhiều khó khăn. Bảng sau liệt kê dự án và vốn vay Trung Quốc từ năm 2006 đến năm 2010.
Trung Quốc hầu nhƣ không cung cấp ODA cho Việt Nam mà chủ yếu là