CẠNH TRAN HỞ VIỆT NAM
2.2.2. Thực trạng xử lý các thỏa thuận ấn định giá nhằm hạn chế cạnh tranh
cạnh tranh
Sau gần 5 năm thực hiện Luật Cạnh tranh, vai trò của Luật này đã ngày càng thể hiện rõ trong việc điều tiết nền kinh tế và định hướng cho hành vi kinh doanh của các doanh nghiệp, góp phần quan trọng tạo ra môi trường kinh doanh cạnh tranh lành mạnh với cơ hội được san sẻ cho các doanh nghiệp, kể cả doanh nghiệp hiện có và doanh nghiệp tiềm năng của thị trường.
Từ khi Luật Cạnh tranh có hiệu lực đến nay, đặc biệt trong giai đoạn 2009 - 2010, Cục Quản lý cạnh tranh thuộc Bộ Công thương đã tiếp nhận được 22 vụ việc hạn chế cạnh tranh, tăng 155% so với hai năm trước đó, trong đó Cục Quản lý cạnh tranh đã quyết định điều tra chính thức 04 vụ việc, tiến hành điều tra tiền tố tụng đối với 18 vụ việc, ra quyết định xủ lý đối với 01 vụ việc (19 doanh nghiệp tham gia thỏa thuận ấn định giá bảo hiểm phi nhân thọ) Có thể nói, với một cơ quan mới ra đời chưa lâu như Cục Quản lý cạnh tranh và Hội đồng cạnh tranh với trọng trách là cơ quan thi hành pháp luật cạnh tranh, những năm vừa qua cơ quan quản lý cạnh tranh đã phát huy tối đa vai trị của mình trong xã hội. Những vụ việc xử lý của các cơ quan quản lý cạnh tranh đã tạo được sự chú ý của đông đảo báo giới, dư luận xã hội và các cơ quan hữu quan khác. Những hoạt động tích cực của cơ quan quản lý cạnh tranh đã dần dần dần giúp cho các doanh nghiệp, đặc biệt là các doanh nghiệp có quyền lực thị trường ý thức hơn về cách hành xử của mình trong các mối quan hệ kinh doanh, điều mà các doanh nghiệp nghĩ các hành vi như vậy là bình thường và phù hợp với luật pháp.
Tuy nhiên, trong quá trình điều tra, xử lý các thỏa thuận nhằm hạn chế cạnh tranh nói chung và thỏa thuận ấn định giá nhằm hạn chế cạnh tranh nói
58
riêng, cơ quan quản lý cạnh tranh đã vướng phải những khó khăn, thử thách sau đây:
Thứ nhất, theo quy định pháp luật cạnh tranh hiện hành, thỏa thuận ấn
định giá không phải là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm hồn tồn, hay nói cách khác, thỏa thuận ấn định giá chỉ bị xem bất hợp pháp nếu thị phần kết hợp giữa các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận từ 30% trở lên trên thị trường liên quan. Như vậy, khi bắt đầu điều tra một thỏa thuận ấn định giá, cơ quan quản lý cạnh tranh phải làm là tiến hành điều tra để xác định thị phần của từng doanh nghiệp tham gia thỏa thuận ấn định giá, cơ quan cạnh tranh phải xác định thị trường liên quan của sản phẩm do doanh nghiệp tham gia thỏa thuận tham gia, bao gồm thị trường sản phẩm liên quan và thị trường địa lý liên quan. Thị trường sản phẩm liên quan là thị trường của những hàng hóa, dịch vụ có thể thay thế cho nhau về đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả, thị trường địa lý liên quan là một khu vực địa lý cụ thể trong đó có những hàng hóa, dịch vụ có thể thay thế cho nhau với các điều kiện cạnh tranh tương tự và có sự khác biệt đáng kể với các khu vực lân cận [22, Điều 3]. Ngồi ra cịn phải điều tra để xác định doanh thu bán ra hoặc doanh số mua vào để tính thị phần của từng doanh nghiệp, từ đó mới có thị phần kết hợp của các bên tham gia thỏa thuận để xem thỏa thuận đó có hợp pháp hay không? [20, tr. 35, 52].
Đây là quá trình điều tra rất phức tạp và cơng phu, địi hỏi sử dụng những phép tính đặc biệt để cho ra kết luận cuối cùng. Để hướng dẫn việc xác định thị trường sản phẩm liên quan, Nghị định 116/2005/NĐ-CP hướng dẫn xác định thị trường sản phẩm dựa trên 2 căn cứ: Một là, xem xét tính chất vật
lý, tính chất hóa học, mục đích sử dụng, tác dụng phụ với người sử dụng giống nhau. Hai là, xem xét phản ứng của người tiêu dùng khi có sự thay đổi giá cả của sản phẩm, việc xem xét này dựa trên điều tra nếu trên 50% của một lượng ngẫu nhiên 1.000 người tiêu dùng sinh sống tại khu vực địa lý liên quan
59
chuyển sang mua hoặc có ý định mua hàng hóa, dịch vụ khác có đặc tính, mục đích sử dụng giống với hàng hóa, dịch vụ mà họ đang sử dụng trong trường hợp giá của nó tăng lên quá 10% trong thời gian 06 tháng liên tiếp. Cũng theo hướng dẫn này, trong trường hợp khơng xác định thuộc tính có thể thay thế cho nhau, cơ quan cạnh tranh có thể xem xét thêm một hoặc một số yếu tố sau để làm rõ tính thay thế của sản phẩm như: tỷ lệ thay đổi của cầu đối với sản phẩm khi có sự thay đổi về giá của sản phẩm khác; thời gian cung ứng sản phẩm ra thị trường khi có sự gia tăng đột biến về cầu; thời gian sử dụng của sản phẩm; khả năng thay thế về cung [29, khoản 5 Điều 4, Điều 6].
Để việc xác định thị trường địa lý liên quan, khoản 2 Điều 7 Nghị định 116/2005/NĐ-CP hướng dẫn:
Ranh giới của khu vực địa lý liên quan được xác định theo các căn cứ sau đây: Một là, khu vực địa lý có cơ sở kinh doanh của doanh nghiệp tham
gia phân phối sản phẩm liên quan. Hai là, cơ sở kinh doanh của doanh nghiệp khác đóng trên khu vực địa lý liên quan để có thể tham gia phân phối sản phẩm liên quan trên khu vực địa lý đó. Ba là, chi phí vận chuyển trong khu
vực địa lý đó. Bốn là, thời gian vận chuyển hàng hóa, cung ứng dịch vụ trong khu vực địa lý đó. Năm là, rào cản gia nhập thị trường.
Để đáp ứng việc điều tra thị trường liên quan một cách chính xác hơn, quy định của pháp luật cạnh tranh đòi hỏi cần phải xem xét phạm vi đối thủ cạnh tranh trên cùng một thị trường của doanh nghiệp luôn “mở”, túc là cơ quan cạnh tranh phải xác định số lượng các doanh nghiệp cùng đang kinh doanh các sản phẩm trong phạm vi có thể thay thế cho nhau, đồng thời xác định số lượng doanh nghiệp đang kinh doanh sản phẩm khác, song có khả năng chuyển sang kinh doanh sản phẩm có thể thay thế nói trên.
Sau đó, cơ quan cạnh tranh phải tính tốn thị phần từng doanh nghiệp và tổng thị phần kết hợp của các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận để tính
60
xem thỏa thuận ấn định giá có bất hợp pháp hay khơng? Thị phần của doanh nghiệp đối với một loại hàng hoá, dịch vụ nhất định là tỷ lệ phần trăm giữa doanh thu bán ra của doanh nghiệp này với tổng doanh thu của tất cả các doanh nghiệp kinh doanh loại hàng hoá, dịch vụ đó trên thị trường liên quan hoặc tỷ lệ phần trăm giữa doanh số mua vào của doanh nghiệp này với tổng doanh số mua vào của tất cả các doanh nghiệp kinh doanh loại hàng hố, dịch vụ đó trên thị trường liên quan theo tháng, quý, năm. Thị phần kết hợp là tổng thị phần trên thị trường liên quan của các doanh nghiệp tham gia vào thoả thuận hạn chế cạnh tranh hoặc tập trung kinh tế [22, khoản 5, 6 Điều 3]. Quá trình đánh giá này cũng khơng đơn giản đặc biệt trong trường hợp các doanh nghiệp bị điều tra sản xuất nhiều sản phẩm khác nhau, tham gia đa ngành, đa lĩnh vực, sổ sách kế toán và tài chính chưa thể hiện chính xác thị phần, khi đó cần phải bóc tách từng sản phẩm đang xem xét của doanh nghiệp để xác định con số chính xác. Hơn nữa, muốn có con số chính xác, cần phải có cái nhìn về thị trường liên quan trong tương lai, tức là phân tích thị phần nên cân nhắc đến các thông tin thu thập được phản ánh những khả năng xảy ra biến động thị trường bởi vì thị trường ln biến đổi theo thời gian và theo nhu cầu, mọi diễn biến trên thị trường hoặc các yếu tố khách quan khác đều có ảnh hưởng đến cấu trúc thị phần của thị trường liên quan đó [19, tr. 263, 264]
Thứ hai, các biện pháp mang tính chế tài đối với các vi phạm về thỏa
thuận ấn định giá nhằm hạn chế cạnh tranh chưa thực sự đủ mạnh nhằm có tác dụng răn đe và phịng ngừa vi phạm. Theo quy định tại các Điều 4,5, và 10 của Nghị định 120/2005/NĐ-CP ngày 30/9/2005 về xử lý vi phạm pháp luật về cạnh tranh thì hành vi thỏa thuận ấn định giá nhằm hạn chế cạnh tranh có thể bị phạt tiền cao nhất lên đến 10% doanh thu của năm tài chính trước năm thực hiện hành vi của từng doanh nghiệp tham gia thỏa thuận. Như vậy, nếu như lợi nhuận do việc tham gia thỏa thuận ấn định giá mang lại cao hơn mức
61
phạt này thì doanh nghiệp sẵn sàng vi phạm bằng cách tham gia thỏa thuận ấn định giá này.
Ngoài ra, hoạt động của cơ quan cạnh tranh khi tiến hành các biện pháp nghiệp vụ điều tra nhằm thu thập, xác minh chứng cứ, các tài liệu của doanh nghiệp, cơ quan cạnh tranh rất cần sự hỗ trợ hợp tác từ phía doanh nghiệp đang bị điều tra trong việc tỏ ra thái độ hợp tác bằng việc chủ động cung cấp các hồ sơ, tài liệu, chứng cứ phục vụ điều tra của cơ quan cạnh tranh. Tuy nhiên, trong thực tế vẫn còn tồn tại một số doanh nghiệp khơng tích cực hợp tác với Cục Quản lý cạnh tranh trong q trình điều tra cũng như khơng chịu cung cấp thông tin khi cơ quan cạnh tranh yêu cầu. Điều này xuất phát từ nguyên nhân là ý thức tôn trọng pháp luật của các doanh nghiệp chưa cao, phần nữa là do chế tài đối với các hành vi khơng hợp tác hoặc hợp tác khơng tích cực của doanh nghiệp trong quá trình điều tra của cơ quan cạnh tranh chưa có trong quy định của pháp luật cạnh tranh, ngay cả Nghị định 120/2005/NĐ-CP về xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh cũng không thấy điều khoản nào quy định về trường hợp này.
Thứ ba, việc tuân thủ các quy định của pháp luật cạnh tranh nói chung
và các hành vi vi phạm thỏa thuận ấn định giá nhằm hạn chế cạnh tranh nói riêng phụ thuộc vào nhận thức và hiểu biết, nắm rõ các quy định của pháp luật cạnh tranh của doanh nghiệp rất nhiều. Thực tế, trong các doanh nghiệp, nếu các doanh nghiệp nước ngồi thường có bộ phận pháp chế tư vấn pháp luật cho doanh nghiệp và thường xuyên liên lạc với cơ quan hữu quan, thì các doanh nghiệp trong nước chưa chú trọng tới bộ phận này hoặc nhân lực của bộ phận pháp chế này chưa đủ khả năng theo yêu cầu để tư vấn các vấn đề liên quan đến pháp luật cạnh tranh cho doanh nghiệp. Theo khảo sát gần đây của cơ quan quản lý cạnh tranh có 44.8% doanh nghiệp khơng biết có Luật cạnh tranh và 23.2% doanh nghiệp gặp khó khăn trong việc tìm hiểu nội dung
62
của Luật Cạnh tranh. Điều này dẫn đến việc các doanh nghiệp xem các hành vi mà Luật Cạnh tranh cấm là các hành vi kinh doanh bình thường, thậm chí, các doanh nghiệp xem mình có quyền tự chủ trong kinh doanh và xem nó như hành vi “sáng tạo trong kinh doanh”, ngồi ra nó cịn dẫn đến việc doanh nghiệp không hợp tác với Cục Quản lý cạnh tranh khi có yêu cầu như đã nói ở trên.
Thứ tư, vị thế của cơ quan cạnh tranh và đội ngũ nhân lực của cơ quan
cạnh tranh.
Ngay tại Điều 2, Luật Cạnh tranh 2004 quy định đối tượng áp dụng: Một là tổ chức, cá nhân kinh doanh (sau đây gọi chung là doanh nghiệp) bao gồm cả doanh nghiệp sản xuất, cung ứng sản phẩm, dịch vụ cơng ích, doanh nghiệp hoạt động trong các ngành, lĩnh vực thuộc độc quyền nhà nước và doanh nghiệp nước ngoài hoạt động ở Việt Nam. Hai là hiệp hội ngành nghề hoạt động ở Việt Nam. Như vậy, đối tượng chịu sự điều chỉnh của Luật này là rất rộng, nền kinh tế của Việt Nam là một nền kinh tế nhiều thành phần, vận hành theo cơ chế thị trường, định hướng XHCN, kinh tế Việt Nam đang ngày càng hội nhập sâu rộng và toàn diện vào nền kinh tế của khu vực và trên quốc tế. Để đảm bảo cho việc định hướng XHCN kinh tế Nhà nước phải giữ vai trò chủ đạo trong nền kinh tế và để đảm bảo việc cạnh tranh với các tập đoàn quốc tế lớn đặc biệt khi chúng ta mở cửa thị trường theo cam kết WTO, chúng ta xây dựng các mơ hình tập đồn kinh tế, trong đó có các tập đồn kinh tế của Nhà nước nắm giữ trong tay phần lớn vốn, tài nguyên của quốc gia, vị thế của các tập đoàn này là rất quan trọng trong kinh tế đất nước và xã hội, các lãnh đạo tập đoàn thường do Thủ tướng Chính phủ bổ nhiệm và chịu trách nhiệm trước Thủ tướng Chính phủ. Trong khi đó, cơ quan quản lý cạnh tranh với tư cách là một cơ quan trực thuộc Bộ Thương mại nay là Bộ Công thương, nên trong quá trình đảm bảo cho Luật cạnh tranh được thực hiện
83
Thứ bảy, về quy chế phối hợp phát hiện và xử lý các thỏa thuận ấn định giá nhằm hạn chế cạnh tranh
Phạm vi công việc liên quan đến xủ lý các vụ việc thỏa thuận ấn định giá là rất rộng lớn vì nó liên quan tới mọi ngành nghề của nền kinh tế, đòi hỏi sự phối hợp giữa các cơ quan cạnh tranh với các cơ quan nhà nước hữu quan như cơ quan thanh tra chuyên ngành, cơ quan thuế, cơ quan kiểm toán, cơ quan cảnh sát điều tra về kinh tế. Vì vậy, chúng tơi đề xuất nên có quy định cụ thể về việc phối hợp, hỗ trợ của các cơ quan nói trên với cơ quan cạnh tranh trong quá trình điều tra các hành vi thỏa thuận ấn định giá nhằm phát hiện và xử lý kịp thời các hành vi vi phạm.
Thứ tám, cần tăng cƣờng học tập kinh nghiệm quốc tế trong điều chỉnh pháp luật đối với các thỏa thuận ấn định giá nhằm hạn chế cạnh tranh
Để đảm bảo pháp luật cạnh tranh nói chung và cơ chế điều chỉnh thỏa thuận ấn định giá nói riêng được phát huy vai trị của mình và theo kịp với những thay đổi của thực tiễn kinh tế, chúng ta cần phải học hỏi các kinh nghiệm của các nước phát triển về cơ chế điều chỉnh pháp luật về thỏa thuận ấn định giá, thường xuyên rà soát sửa đổi, hủy bỏ các quy định của Luật cạnh tranh và văn bản hướng dẫn khơng cịn phù hợp. Ngồi ra, chúng ta cịn phải rà soát, sửa đổi các văn bản pháp luật chuyên ngành nhằm bảo đảm tính thống nhất trong việc hiểu và áp dụng các quy định của pháp luật cạnh tranh.
Thứ chín, tăng cƣờng thể chế để xây dựng môi trƣờng cạnh tranh lành mạnh trong kinh doanh và tăng cƣờng công tác truyền thông
Nhà nước cần có chiến lược và bước đi dài hạn, phù hợp nhằm tạo dựng môi trường cạnh tranh công bằng theo pháp luật, hạn chế sử dụng các biện pháp can thiệp trực tiếp vào giá cả, nhưng phải có các biện pháp vĩ mơ
84
để đảm bảo bình ổn giá trên thị trường, phát hiện kịp thời các trường hợp liên minh để ấn định giá, kể cả trường hợp ấn định giá bán lại.
Cần tạo lập hành lang pháp lý để thúc đẩy canh tranh lành mạnh trong mọi lĩnh vực, mọi ngành nghề của nền kinh tế, tạo điều kiện để các doanh nghiệp trong nước nâng cao năng lực cạnh tranh, có thể độc lập trong kinh doanh và không bị lệ thuộc các doanh nghiệp đầu mối nước ngoài.
Yếu tố quan trọng trong việc thúc đẩy pháp luật cạnh tranh được nghiêm chỉnh thực hiện nhằm duy trì mơi trường cạnh tranh lành mạnh như mong muốn của Nhà nước và xã hội là việc các doanh nghiệp nhận thức được các quy định của pháp luật điều chỉnh hành vi thỏa thuận ấn định giá. Để đạt được điều này, chúng ta cần phải có các hình thức tun truyền pháp luật cạnh tranh phù hợp đến cho các doanh nghiệp, các biện pháp cụ thể chúng ta có thể