-Thường xuyên thực hiện các cuộc nghiên cứu, khảo sát thị trường:
Đối với riêng một cơng ty chứng khốn bất kỳ nào thì việc thường xuyên thực hiện các cuộc nghiên cứu, khảo sát thị trường là điều khơng thể bởi khả năng tài chính cũng như năng lực của họ không đủ bởi công việc này đòi hỏi thời gian dài, phạm vi rộng, chi phí lớn và cần rất nhiều nhân lực.
Với lý do như vậy, Hiệp hội kinh doanh chứng khốn cần phải thực hiện vai trị là đầu mối vận động, phối hợp hoạt động và phát huy được sức mạnh trí tuệ tập thể của các hội viên.
- Xây dựng và ban hành Bộ Đạo đức nghề nghiệp:
Hiệp hội chứng khoán đảm đương chức năng tự quản đối với người hành nghề chứng khốn, chịu trách nhiệm thúc đẩy các cơng ty chứng khoán thực thi pháp luật. Do đặc thù như vậy nên Hiệp hội chứng khoán phải ban hành và thực thi sớm Bộ Đạo đức nghề nghiệp để làm cơ sở chuẩn mực cho các cơng ty chứng khốn tn thủ.
Có 9 nguyên tắc tối thiểu trong Bộ Đạo đức nghề nghiệp: + Phải trung thực, cơng bằng.
+ Phải mẫn cán. + Phải có năng lực.
+ Phải có thơng tin về khách hàng.
+ Phải có thơng tin cung cấp cho khách hàng. + Phải ưu tiên khách hàng.
+ Khi có xung đột về lợi ích thì nhà tư vấn phải tự giác khơng được làm tư vấn cho khách hàng hoặc thực hiện giao dịch cho khách hàng.
+ Tài sản của khách hàng luôn luôn phải được bảo vệ và tách biệt với tài sản của công ty.
+ Trách nhiệm của Ban giám đốc. 4.4. Đối với Ngân hàng Seabank:
Với vai trị là cơng ty mẹ của cơng ty chứng khốn ngân hàng Đơng Nam Á vì thế Ngân hàng Đơng Nam Á cần quan tâm hơn đối với các hoạt động của cơng ty chứng khốn Đơng Nam Á, đặc biệt là trong hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn bởi nó chưa thực sự khai thác đúng tiềm năng
của mình. Nếu phát triển tốt hoạt động này thì nó sẽ tạo ra ưu thế cạnh tranh cho cơng ty và góp phần lớn vào doanh thu của cơng ty chứng khốn Đông Nam Á trện thị trường.
Trong thời gian tới, Ngân hàng có thể cấp thêm vốn cho cơng ty chứng khoán để xây dựng được kế hoạch phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trở thành một nghiệp vụ chính của cơng ty.
Ngân hàng Đơng Nam Á nên có những chính sách hỗ trợ về nhân lực cho công ty cả trong việc tuyển dụng lẫn việc học tập và đào tạo của nhân viên.
Ngân hàng Đông Nam Á nên tạo điều kiện cho nhân viên tư vấn của cơng ty chứng khốn tham gia các lớp đào tạo nghiệp vụ phân tích đầu tư chứng khốn bài bản ở các nước có TTCK phát triển.
Tóm lại, trong chương 3 chuyên đề đã dựa vào thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn tại cơng ty chứng khốn Ngân hàng Đơng Nam Á, nhằm đưa ra các giải pháp cho cơng ty chứng khốn Ngân hàng Đơng Nam Á nói riêng và các kiến nghị đối với các bộ ngành và các cơ quan chức năng nói chung, góp phần phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trên TTCKVN. Phần này của chuyên đề đã đưa ra phương hướng khắc phục những hạn chế nhằm phát triển bền vững hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn tại cơng ty chứng khốn Ngân hàng Đơng Nam Á.
KẾT LUẬN
Thị trường chứng khoán đã vượt qua những giai đoạn thăng trầm của sự phát triển, gặp khơng ít khó khăn thử thách những cũng thu được rất nhiều thành quả đáng khích lệ. Trong thời gian vừa qua, chúng ta được chứng kiến sự bùng nổ về số lượng các nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán, TTCK đã thu hút được nhiều sự chú ý của cá nhân cũng như các tổ chức trong và ngồi nước. Đó là sự dấu hiệu đáng mừng đối với sự phát triển của TTCKVN. Tuy thời gian gần đây có đợt giảm mạnh về giá cả của tất cả các loại chứng khốn, nhưng điều đó khơng đáng ngại bởi đó là sự điều chỉnh đương nhiên của thị trường. Nhận xét một cách khách quan những nhân tố nội tại và những nhân tố bên ngoài, chúng ta tin tưởng TTCK sẽ tiếp tục phát triển, các nhà đầu tư tham gia TTCK sẽ có kiến thức, kinh nghiệm đầu tư chuyên nghiệp hơn.
Khi thị trường phát triển, đòi hỏi nhà đầu tư tham gia TTCK phải có sự cân nhắc, phân tích cẩn thận trước những quyết định của mình. Lúc đó, sẽ cần nhiều đến vai trị xung kích của các cơng ty chứng khốn với trách nhiệm tư vấn đầu tư chứng khốn cho các nhà đầu tư. Bởi lẽ, cơng ty chứng khốn có đầy đủ các điều kiện về năng lực, trình độ chuyên môn, kỹ năng nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp, những thứ mà nhà đầu tư rất cần cho các quyết định đầu tư của họ. Chính vì nhu cầu tiềm năng này trong thời gian tới nên công ty chứng khốn Ngân hàng Đơng Nam Á nói riêng và các cơng ty chứng khốn khác nói chung nên đầu tư đúng mức để phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn.
Tóm lại, chun đề đã nghiên cứu, phân tích về tất cả những điều kiện chủ quan, khách quan, những mặt đạt được và những hạn chế của SeABS, đặc biệt là trong vấn đề tư vấn đầu tư chứng khốn, chắc chắn cịn nhiều thiếu sót nhưng hy vọng sẽ đóng góp được phần nào đó trong chiến lược phát triển của SeABS.