1.3.2.1. Khung pháp lý và chính sách của Nhà nước.
Đây là yếu tố tác động trực tiếp các đến hoạt động của cơng ty chứng khốn. Khung pháp lý và các chính sách của Nhà nước tạo khn khổ cho các hoạt động của cơng ty chứng khốn, tác động trực tiếp đến sự phát triển của hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp.
Vì đặc thù của hoạt động tư vấn chứa đựng nhiều yếu tố nhạy cảm về lợi ích của khách hàng và cơng ty chứng khốn, dễ xảy ra tranh chấp, khiếu
nại, do đó, cần phải có những quy định pháp lý chặt chẽ, hai bên phải thực hiện đúng quy định.
1.3.2.2. Sự phát triển của thị trường chứng khoán
Thị trường chứng khoán phát triển sẽ tạo cơ sở cho mọi hoạt động của cơng ty chứng khốn phát triển, hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp cũng khơng nằm ngồi quy luật đó. Khi thị trường phát triển sẽ tạo ra nhu cầu sử dụng dịch vụ tư vấn, bởi lúc này việc huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế qua kênh này sẽ chiếm tỷ trọng lớn. Điều đó đồng nghĩa với việc các doanh nghiệp, tổ chức phát hành sẽ rất cần đến các hoạt động tư vấn như tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết...Hơn nữa khi thị trường phát triển các cơng ty chứng khốn sẽ được đầu tư tốt hơn về công nghệ, kỹ thuật, trình độ vì vậy sẽ tạo điều kiện cho cơng ty chứng khốn nâng cao chất lượng dịch vụ tư vấn.
Tóm tắt chương 1, hết chương này chuyên đề đã phân tích khái
quát về công ty chứng khốn với các hoạt động của nó, đặc biệt là hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp đang được tiến hành tại các công ty. Hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp khơng chỉ đóng góp vào doanh thu của cơng ty chứng khốn mà cịn có vai trị quan trọng đối với kết quả kinh doanh của khách hàng và sự vận hành của thị trường chứng khoán. Chuyên đề cũng đi sâu khảo sát các điều kiện để phát triển hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp tại cơng ty chứng khoán. Tại Việt Nam, hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp đang diễn ra như thế nào, đóng góp vào doanh thu của cơng ty chứng khốn là bao nhiêu, các điều kiện để phát triển hoạt động này ra sao? Chúng ta sẽ làm rõ những nội dung này ở Chương 2 khi tìm hiểu về thực trạng hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp của cơng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
CHƯƠNG 2: