nước ngồi khơng bao gồm chi nhánh hoặc tổ chức khơng có tư cách pháp nhân độc lập với nhà đầu tư.
Phân ngành : Dịch vụ Ngân hàng và Tài chính Khác (Khơng bao gồm Chứng khốn và Bảo hiểm)
Lĩnh vực : Dịch vụ tài chính
Nguyên tắc đối xử quốc gia
Nguồn quy định : - Nghị quyết số 71/2006 / NQ-QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2006 - Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010 / QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010
- Nghị định số 01/2014 / NĐ-CP ngày 03 tháng 01 năm 2014 - Các biện pháp hành chính.
Mơ tả biện pháp : Tổng vốn chủ sở hữu của tổ chức, cá nhân nước ngoài tại mỗi ngân hàng thương mại cổ phần của Việt Nam không được vượt quá 30% vốn điều lệ của ngân hàng.
- Vốn chủ sở hữu của nhà đầu tư nước ngồi và những người có liên quan của họ tại mỗi ngân hàng thương mại cổ phần của Việt Nam không được vượt quá 5% vốn điều lệ của ngân hàng.
- Vốn chủ sở hữu của tổ chức nước ngồi và người có liên quan tại mỗi ngân hàng thương mại cổ phần của Việt Nam không được vượt quá 15% vốn điều lệ của ngân hàng,
- Vốn chủ sở hữu của nhà đầu tư chiến lược nước ngồi13 và người có liên quan của nhà đầu tư này tại mỗi ngân hàng thương mại cổ phần của Việt Nam không được vượt quá 15% vốn điều lệ của ngân hàng. Trong trường hợp đặc biệt, Thủ tướng Chính phủ căn cứ đề nghị của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, quyết định tỷ lệ sở hữu cổ phần của nhà đầu tư chiến lược nước ngồi và người có liên quan có thể vượt q 15% nhưng khơng vượt q 20% vốn điều lệ của ngân hàng.
13 "Nhà đầu tư chiến lược nước ngồi" là tổ chức nước ngồi có năng lực tài chính, có văn bản cam kết của người
có thẩm quyền về việc gắn bó lợi ích lâu dài với tổ chức tín dụng Việt Nam và hỗ trợ tổ chức tín dụng Việt Nam chuyển giao cơng nghệ hiện đại; phát triển các sản phẩm, dịch vụ ngân hàng, nâng cao năng lực quản trị và tài chính
Phân ngành : Dịch vụ Ngân hàng và Tài chính Khác (Khơng bao gồm Chứng khoán và Bảo hiểm)
Lĩnh vực : Dịch vụ tài chính
Nguồn quy định : - Nghị quyết số 71/2006 / NQ-QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2006 - Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010 / QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010
- Nghị định số 79/2002 / NĐ-CP ngày 4 tháng 10 năm 2002 - Nghị định số 81/2008 / NĐ-CP ngày 29 tháng 7 năm 2008 - Nghị định số 16/2001 / NĐ-CP ngày 02 tháng 05 năm 2001 - Nghị định số 95/2008 / NĐ-CP ngày 25 tháng 8 năm 2008 - Thông tư số 40/2011 / TT-NHNN ngày 15 tháng 12 năm 2011 - Các biện pháp hành chính.
Mơ tả biện pháp : Thiết lập
- Điều kiện thành lập chi nhánh ngân hàng thương mại nước ngoài tại Việt Nam: Ngân hàng mẹ có tổng tài sản tại thời điểm cuối năm trước khi nộp hồ sơ trên 20 tỷ đô la Mỹ.
- Điều kiện thành lập ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngồi: Ngân hàng mẹ có tổng tài sản tại thời điểm cuối năm trước khi nộp hồ sơ trên 10 tỷ đô la Mỹ.
- Điều kiện thành lập cơng ty tài chính 100% vốn đầu tư nước ngồi, cơng ty tài chính liên doanh, cơng ty cho th tài chính 100% vốn đầu tư nước ngồi, cơng ty cho thuê tài chính liên doanh: Tổ chức tín dụng nước ngồi có tổng tài sản lớn hơn 10 tỷ đô la Mỹ vào cuối năm trước khi nộp đơn.
- Chỉ những người có quốc tịch Việt Nam mới được làm cổ đông sáng lập của ngân hàng thương mại cổ phần.
Phân ngành : Dịch vụ Ngân hàng và Tài chính Khác (Khơng bao gồm Chứng khoán và Bảo hiểm)
Lĩnh vực : Dịch vụ tài chính
Phân ngành : Dịch vụ Ngân hàng và Tài chính Khác (Khơng bao gồm Chứng khoán và Bảo hiểm)
Loại nghĩa vụ : Nguyên tắc đối xử quốc gia Tiếp cận thị trường
Nguồn quy định : - Nghị quyết số 71/2006 / NQ-QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2006 - Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010 / QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010
- Các biện pháp hành chính
Mơ tả biện pháp : Tổ chức tín dụng nước ngồi, tổ chức nước ngồi hoạt động ngân hàng chỉ được phép thành lập một văn phòng đại diện tại mỗi tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương.
46.
Lĩnh vực : Dịch vụ tài chính
Phân ngành : Dịch vụ Ngân hàng và Tài chính Khác (Khơng bao gồm Chứng khốn và Bảo hiểm)
Loại nghĩa vụ : Quản lý cấp cao và Hội đồng thành viên
Nguồn quy định : - Nghị quyết số 71/2006 / NQ-QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2006 - Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010 / QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010
- Các biện pháp hành chính
Mơ tả biện pháp : Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế tốn trưởng, Giám đốc chi nhánh, Giám đốc công ty con và các chức danh tương đương phải thường trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm khi đảm nhiệm các chức vụ trong Hội đồng quản trị.
Lĩnh vực : Dịch vụ tài chính
Phân ngành : Dịch vụ Ngân hàng và Tài chính Khác (Khơng bao gồm Chứng khốn và Bảo hiểm)
Loại nghĩa vụ : Nguyên tắc đối xử quốc gia Tiếp cận thị trường
Nguồn quy định : - Nghị quyết số 71/2006 / NQ-QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2006 - Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010 / QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010
- Nghị định số 141/2006 / NĐ-CP ngày 16 tháng 6 năm 2006 - Nghị định số 10/2011 / NĐ-CP ngày 26 tháng 01 năm 2011 - Thông tư số 21/2013 / TT-NHNN ngày 9 tháng 9 năm 2013 - Các biện pháp hành chính
Mơ tả biện pháp : - Chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng được: (i) góp vốn, mua cổ phần; (ii) thực hiện các hoạt động mà ngân hàng nước ngồi khơng được phép tiến hành tại nước sở tại; (iii) cung cấp một số dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế cho khách hàng tại Việt Nam, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc cho vay nước ngoài và phát hành trái phiếu ra nước ngoài; (iv) mở điểm giao dịch14 bên ngoài địa điểm được ghi trong Giấy phép dưới mọi hình thức;
- Tỷ lệ bảo đảm an tồn của chi nhánh ngân hàng nước ngồi tại Việt Nam phải được tính tốn trên cơ sở vốn điều lệ của chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam;
- Vốn pháp định đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam là 15 triệu USD.