Luận văn sử dụng dữ liệu thứ cấp là các hành vi vi phạm đã xảy ra thực tế trên địa bàn tỉnh Cà Mau. Quá trình chi tiết thu thập và xử lý phân tích dữ liệu được trình bày dưới đây.
3.1. Nơi nhận dữ liệu phân tích
Phịng Cảnh sát kinh tế - Cơng an tỉnh Cà Mau là một đơn vị trực thuộc Công an tỉnh Cà Mau và là một Cơ quan nằm trong hệ thống Cơ quan Cảnh sát điều tra – Công an tỉnh Cà Mau có chức năng nhiệm vụ là điều tra các vụ án có liên quan đến tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội trên địa bàn tỉnh Cà Mau (trừ các tội danh thuôc hệ thống an ninh kinh tế chính trị và an ninh quốc gia về kinh tế).
Phòng Cảnh sát kinh tế - Công an tỉnh Cà Mau có 6 đội chuyên môn nghiệp vụ thuộc các lĩnh vực:
Đội 1: Đội Tham mưu tổng hợp;
Đội 2: Đội Phòng ngừa đấu tranh án trong lĩnh vực Cơng nghiệp, nơng nghiệp;
Đội 3: Đội Phịng ngừa đấu tranh án trong lĩnh vực kinh tế tổng hợp và các loại tội phạm kinh tế khác;
Đội 4: Đội Phòng ngừa đấu tranh án kinh tế trong lĩnh vực buôn lậu, hàng giả, hàng nhái, hàng kém chất lượng;
Đội 5: Đội Hướng dẫn điều tra án kinh tế; Đội 6: Đội điều tra án về tham nhũng.
Ngoài ra, Phịng cịn thực hiện cơng tác hướng dẫn, kiểm tra 9 đội kinh tế thuộc 8 huyện và Tp.Cà Mau.
Từ năm 2005 đến 2014 Phịng Cảnh sát kinh tế - Cơng an tỉnh Cà Mau đã thụ lý điều tra, xác minh trên 100 vụ án, vụ việc có liên quan trên địa bàn tỉnh bao gồm tất cả các vấn đề của đời sống xã hội với nhiều tội danh khác nhau như: Tham ô tài sản, cố ý làm trái quy định của nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng, thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng, lừa đảo chiếm đoạt tài sản, vi phạm về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, mua bán trái phép hóa đơn giá trị gia tăng, đưa và nhận hối lộ,…Toàn bộ các hồ sơ vụ án, vụ việc được lưu trữ theo quy định mật của ngành, có bộ phận chun mơn để lưu trữ và được đảm bảo là số liệu chính xác, thực tế từ cơng tác điều tra; các hồ sơ dữ liệu được thu xếp ngăn nắp theo từng năm, từng lĩnh vực vi phạm, cũng như từng cá nhân thu lý các vụ việc.
3.2. Thu thập dữ liệu.
Qua nghiên cứu các vụ án, vụ việc tại Phịng Cảnh sát kinh tế - Cơng an tỉnh Cà Mau từ kho lưu trữ dữ liệu trên 100 vụ thì có 5 vụ án, vụ viêc có liên quan đến lĩnh vực ngân hàng mà đơn vị Phịng Cảnh sát kinh tế - Cơng an tỉnh Cà Mau đã thụ lý điều tra từ năm 2005 đến hết năm 2014.
Các hồ sơ trên nằm rãi rác qua các năm nhưng đảm bảo cịn rất tốt vì được bảo quản theo chế độ hồ sơ quy định nên các số liệu là có độ tin cậy 100%. Thu thập, sàn lọc hồ sơ, kiểm tra dữ liệu từ 05 vụ nêu trên thì tổng hợp được như sau:
- 01 vụ liên quan đến Mạc Thanh Việt cùng đồng bọn thực hiện lừa đảo cầm cố giấy chứng nhận quyền sử dụng đất tại các ngân hàng trên địa bàn tỉnh Cà Mau, có 39 đối tượng liên quan;
- 01 vụ liên quan đến cán bộ ngân hàng Phát triển nhà Đồng bằng sông Cửu Long chi nhánh tỉnh Cà Mau do Lê Trung Tín cầm đầu, có 10 đối tượng liên quan;
- 01 vụ có liên quan đến Cơng ty ĐD do ơng Đồn Thanh S cầm đầu, có 18 đối tượng liên quan;
- 01 vụ do Dương Thanh Tuấn – cán bộ Phòng giao dịch Đầm Cùng thuộc chi nhánh ngân hàng nơng nghiệp và PTNT huyện Cái Nước cầm đầu, có 80 đối tượng liên quan;
- 01 vụ vi phạm về hoạt động cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng xảy ra tại ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam khu vực Minh Hải, có 31 đối tượng liên quan.
3.3. Kiểm tra và làm sạch dữ liệu.
Sau khi đã thu thập và kiểm tra khơng cịn các vụ án, vụ việc nào tại Phịng Cảnh sát kinh tế - Cơng an tỉnh Cà Mau có liên quan đến lĩnh vực ngân hàng cũng như loại bỏ các vụ khơng liên quan và chỉ có 5 vụ án, vụ việc có liên quan đến lĩnh vực cần phân tích thì tác giả tiến hành làm sạch dữ liệu, nhập liệu, mã hóa dữ liệu, trước khi tiến hành phân tích. Dữ liệu được nhập làm sạch và nhập vào phần mềm SPSS để phân tích qua các bước.
3.4. Phân tích dữ liệu
Phương pháp phân tích cơ bản trong luận văn này là so sánh đa chiều về hành vi vi phạm và các đặc điểm của đối tượng vi phạm nhằm mục đích làm nổi bật lên những đặc điểm nổi bật gắn với các hành vi vi phạm để từ đó đề xuất các kiến nghị nhằm quản lý và ngăn chặn các hành vi vi phạm xảy ra trong tương lai.