CHƯƠNG 3 MƠ HÌNH VÀ DỮ LIỆU NGHIÊN CỨU
3.4. Dữ liệu và biến nghiên cứu:
3.4.1. Dữ liệu nghiên cứu:
Trước khi tiến hành ước lượng, luận văn đã làm sạch mẫu và điều chỉnh trong mẫu những dữ liệu không hợp lý. Luận văn thu thập dữ liệu ở 28 nước có nền kinh tế mới nổi và các nước có đang phát triển từ năm 2000 đến năm 2015. Tuy nhiên, do giới hạn về nguồn dữ liệu đối với chi tiêu chính phủ cho y tế chỉ thu thập đến năm 2014, nên mơ hình 2 và mơ hình 3 chỉ có chiều dài quan sát từ năm 2000 đến năm 2014. Việc phân loại nhóm nước được IMF phân loại dựa trên mức độ triển vọng tăng trưởng kinh tế và mở cửa kinh tế toàn cầu hàng năm, danh sách các quốc gia mới nổi và đang phát triển là thường xuyên thay đổi. Những năm gần đây, bộ dữ liệu của IMF xếp chung các nền kinh tế mới nổi và các nền kinh tế đang phát triển vào cùng một nhóm. Thậm chí phụ lục kinh tế thế giới (Statistical Appendix) xuất bản năm 2011 của Quỹ Tiền tệ Quốc tế(International Monetary Fund) đã không chia các quốc gia mới nổi và đang phát triển thành hai nhóm riêng. Phụ lục 1 cho thấy bảng mô tả danh sách 28 các quốc gia mới nổi và đang phát triển được tác giả lựa chọn để tham gia vào thiết kế nghiên cứu của luận văn.
Về dữ liệu nghiên cứu, luận văn sử dụng dữ liệu thứ cấp được thu thập từ bộ dữ liệuQuỹ tiền tệ quốc tế (IMF); Báo cáo Triển vọng Kinh tế Thế giới (World Economic Outlook - WEO) và dữ liệu của Ngân hàng Thế giới (World Bank).
3.4.2. Các biến nghiên cứu trong mô hình:
Bài luận văn sử dụng các biến nghiên cứu có ảnh hưởng đến tham nhũng và đồng thời áp dụng các biến được xem xét trong các bài nghiên cứu trước đây, cụ thể:
Bảng 3.1: Tổng hợp các biến số nghiên cứu (Nguồn: Tổng hợp bởi tác giả)
Tên biến Ký hiệu Diễn giải Nguồn thu thập Đơn vị đo Kỳ vọng dấu Tỷ lệ chi tiêu chính phủ trên sản lượng quốc gia. Expendit Chitiêu chính phủ bao gồm tổng chi phí và giá trị rịng của
tài sản phi tài chính, bao gồm các khoản thanh lý tài sản.
WEO -
IMF % -
Tỷ lệ chi tiêu chính phủ cho y tế trên sản lượng quốc gia
HExpendit
Chi tiêu y tế công bao gồm chi thường xuyên và chi tiêu vốn từ
ngân sách của chính phủ (trung ương và địa phương), vay nợ nước ngoài và tài trợ (kể cả các
khoản tài trợ từ các tổ chức quốc tế và các tổ chức phi chính phủ) và các quỹ bảo hiểm
y tế xã hội (hoặc bắt buộc). Tổng chi y tế là tổng chi cho y
tế cơng cộng và tư nhân. Nó bao gồm việc cung cấp các dịch
vụ y tế (dự phòng và chữa bệnh), các hoạt động kế hoạch
hố gia đình, các hoạt động dinh dưỡng và viện trợ khẩn cấp dành cho y tế nhưng không
WB % -
Tỷ lệ chi tiêu chính phủ cho y tế trên tổng chi tiêu cho y tế.
HSExpendit
Tỷ lệ chi tiêu chính phủ cho quân sự trên sản lượng quốc gia
MExpendit
Dữ liệu về chi tiêu quân sự của SIPRI được lấy từ định nghĩa của NATO, bao gồm tất cả các
chi phí hiện tại và vốn đối với lực lượng vũ trang, kể cả các lực lượng gìn giữ hịa bình; các
bộ quốc phịng và các cơ quan chính phủ khác tham gia vào
các dự án quốc phòng; lực lượng bán quân sự, nếu được
đánh giá là được đào tạo và trang bị cho các hoạt động quân
sự; và các hoạt động không gian quân sự. Các khoản chi này bao gồm nhân viên quân đội và dân sự, bao gồm cả lương hưu của nhân viên quân
sự và các dịch vụ xã hội cho nhân viên; vận hành và bảo dưỡng; tạp vụ; nghiên cứu và phát triển quân sự; và viện trợ quân sự. Khơng bao gồm chi phí bảo vệ dân sự và chi tiêu hiện tại cho các hoạt động quân
phóng dân quân, chuyển đổi và phá hủy vũ khí. Mức độ hiệu quả chính phủ (Government Effectiveness) ge Thu thập nhận thức về chất lượngcủa dịch vụ công, chất lượng dịch vụ của công dân và mức độ độc lập của nó dưới các
áp lực chính trị, chất lượng xây dựng và thực thi chính sách,và mức độ tín nhiệm của cam kết chính phủ đối với những chính sách như vậy.Ước tính điểm của các quốc gia dựa trên chỉ số
tổng hợp, tuân theo một phân phối chuẩn tắc, trong khoảng
xấp xỉ từ -2.5 đến 2.5. WGI - WB - + Mức độ ổn định chính trị (Political Stability) Political Đo lường mức độ nhận thức về khả năngbất ổn chính trị và/
hoặc xung đột có động cơ chính trị, bao gồm khủng bố. Ước tính điểm của các quốc gia
dựa trên chỉ số tổng hợp, tuân theo một phân phối chuẩn tắc, trong khoảng xấp xỉ từ -2.5 đến
2.5.
WGI -
WB - -
thủ các quy tắc của xã hội, đặc biệt là chất lượng thực thi hợp đồng, quyền sở hữu, cảnh sát và tòa án cũng như khả năng xảy ra tội phạm và bạo lực . Giá trị này nằm trong khoảng
từ 2,5 đến 2,5.
Tiếng nói và minh bạch
(Voice and Accountability)
democ
Đại diện cho mức độ dân chủ. Chỉ số này đo lường được mức
độ mà công dân của một quốc gia có thể tham gia vào việc lựa chọn chính phủ, cũng như tự do
ngôn luận, tự do hiệp hội và phương tiện truyền thông tự do.
Giá trị này nằm trong khoảng từ 2,5 đến 2,5.
WGI -
WB +
Tỷ lệ thu thuế trên
GDP Taxrevenue
Đề cập đến các khoản chuyển giao bắt buộc cho chính quyền vì các mục đích cơng. Phí phạt,
tiền phạt, và hầu hết các khoản đóng góp an sinh xã hội được
loại trừ. Việc hoàn lại tiền và chỉnh sửa doanh thu thuế đã thu
sai sẽ được ghi nhận số thu âm.
của tổng cục thống kê quốc gia. Dữ liệu được thu thập bởi United Nations Population
Division
Tỷ lệ lạm phát INF
Tỷ lệ lạm phát hàng năm. Lạm phát được đo bằng tốc độ tăng trưởng hàng năm của chỉ số giá tiêu dùng, được đo lường bởi một rổ hàng hóa có chọn lọc, ngầm cho thấy tốc độ thay đổi giá trong nền kinh tế nói chung. Cơng thức Laspeyres được sử dụng. WB % Sử dụng làm biến công cụ cho các biến chi tiêu chính phủ Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân gGDPpercap ita
GDP bình quân đầu người là tổng sản phẩm quốc nội chia cho dân số giữa năm. GDP là tổng giá trị gia tăng của tất cả các nhà sản xuất cư trú trong nền kinh tế cộng với thuế sản phẩm và trừ đi các khoản trợ cấp khơng có trong giá trị của
sản phẩm. Nó được tính tốn mà khơng khấu trừ khấu hao tài
sản cố định hoặc để cạn kiệt và
nhiên. Dữ liệu được tính bằng đơ la Mỹ.
Số lượng lao động
(Labor Force) lnLabor
Lực lượng lao động bao gồm những người từ 15 tuổi trở lên cung cấp lao động để sản xuất hàng hoá và dịch vụ trong một khoảng thời gian cụ thể. Nó
bao gồm những người hiện đang làm việc và những người
đang thất nghiệp nhưng tìm kiếm việc làm cũng như người
tìm việc lần đầu. Tuy nhiên, khơng phải ai cũng làm việc. Các nhân viên lao động, nhân viên gia đình và sinh viên chưa
được trả lương thường bỏ qua, và một số quốc gia khơng tính các thành viên của lực lượng vũ
trang. Quy mơ lực lượng lao động có khuynh hướng thay đổi
trong năm khi công nhân theo mùa đi vào và ra đi.
WB -
Tỷ suất chết thô cho biết số người chết trong năm, trên
3.5. Tóm tắt Chương 3:
Trên cơ sở lý thuyết tìm kiếm những đặc lợi về chính trị (political rent-seeking) và mơ hình “Crime and punishment”, phát triển dựa trên mơ hình của Becker (1968), Goel và Nelson (2010), Mauro (1998) và Gupta và cộng sự (2001), bài nghiên cứu xây dựng bốn mơ hình nghiên cứu kiểm tra tác động của chi tiêu chính phủ, chi tiêu cho y tế, tỷ trọng chi tiêu công cho y tế và chi tiêu cho quân sự, lên việc kiểm soát tham nhũngở 28 quốc gia. Sử dụng đồng thời bốn phương pháp ước lượng là FEM, REM, PCSE và IV-GMM. Bài nghiên cứu có thêm vào những biến kiểm soát về thể chế chính trị, nhân khẩu và biến số kinh tế khác đóng vai trị làm biến cơng cụ trong q trình ước lượng.
Do giới hạn về nguồn dữ liệu đối với chi tiêu chính phủ cho y tế chỉ thu thập đến năm 2014, nên mơ hình 2 và mơ hình 3 chỉ có chiều dài quan sát từ năm 2000 đến năm 2014. Dữ liệu sử dụng trong luận văn là dữ liệu thứ cấp được thu thập từ bộ dữ liệu Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF); Báo cáo Triển vọng Kinh tế Thế giới (World Economic Outlook - WEO) và dữ liệu của Ngân hàng Thế giới (World Bank).
CHƯƠNG 4. KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU THỰC NGHIỆM
4.1. Tác động của Chi tiêu Chính phủ lên tham nhũng:
Bảng 4.1: Tác động của Chi tiêu Chính phủ lên tham nhũng MƠ HÌNH 1 Tác động của Chi tiêu lên tham nhũng (biến phụ thuộc: COC)
Các biến số FEM REM PCSE IV-GMM
expend -0.0052** -0.0044** -0.0080*** -0.0275*** Political -0.0541* -0.0606** -0.0250** -0.0451 ge 0.3054*** 0.3519*** 0.2523*** 0.2297*** ruleoflaw 0.1275* 0.3039*** 0.6341*** 0.2111*** democ 0.3544*** 0.3078*** 0.0820*** 0.3073*** Taxrevenue 0.0049 0.0121*** 0.0156*** 0.0033 Urbanpop -0.0013 0.0026 0.0066*** 0.0065 _cons 0.0564 -0.3714*** -0.5327*** - year2008 -0.0231 -0.0268 -0.0253 -0.0392 year2010 -0.0501** -0.0557** -0.0579 -0.0438 Số quan sát 448 448 448 448 Mức ý nghĩa lần lượt là: * p<.1; ** p<.05; *** p<.01
Nhìn chung, chi tiêu chính phủ có tác động âm lên chỉ số kiểm soát tham nhũng ở cả bốn phương pháp ước lượng (-0.0052**; -0.0044**; -0.0080***; -0.0275***). Kết quả nghiên cứu ủng hộ cho Lý thuyết đặc lợi về chính trị và giả thuyết nghiên cứu đầu tiên: Chi tiêu chính phủ có tác động âm đến kiểm sốt tham nhũng. Kết quả ước lượng phù hợp với những nghiên cứu trước đây của LaPalombara (1994); Goel và Nelson (1998); De Mello và Sharan (2001) vàAlesina và Angeletos (2005).
Trong khi hiệu quả chính phủ (ge), pháp chế (ruleoflaw) và dân chủ (democ) góp phần cải thiện chỉ số kiểm soát tham nhũng, thể hiện qua mối quan hệ cùng chiều;môi trường chính trị (Political) càng ổn định thì tình trạng tham nhũng càng trầm trọng ở các nước mới nổi và đang phát triển, thể hiện chiều dấu tương quan âm.
Tỷ lệ thuế (Taxrevenue) thu được càng cao càng chứng tỏ một cơ chế kiểm soát tham nhũng tốt hơn.
Mật độ dân số (Urbanpop) thành thị càng đông đúc càng tăng cường sự giám sát đối với các công chức trong vấn đề thực thi pháp luật, do đó tính minh bạch được đề cao hơn, thể hiện qua mối tương quan dương với chỉ số kiểm soát tham nhũng.
4.2. Tác động của Chi tiêu cho y tế lên tham nhũng:
Bảng 4.2: Tác động của Chi tiêu Chính phủ cho y tế lên tham nhũng MƠ HÌNH 2 Tác động của Chi tiêu cho y tế lên tham nhũng (biến phụ thuộc:
COC)
Các biến số FEM REM PCSE IV-GMM
Hexpend -0.0203 -0.0087 0.0253 -0.1442***
political -0.0605* -0.0706** -0.0220** -0.1173*** ge 0.2961*** 0.3530*** 0.3808*** 0.3385*** ruleoflaw 0.1421** 0.2728*** 0.5103*** 0.2856***
Taxrevenue 0.0063 0.0132*** 0.0088*** 0.0027 year2008 -0.0210 -0.0258 -0.0223 -0.0175 year2010 -0.0495* -0.0547** -0.0719 -0.0167 _cons 0.1395 -0.3320*** -0.3853*** - Số quan sát 420 420 420 420 Mức ý nghĩa lần lượt là: * p<.1; ** p<.05; *** p<.01
(Nguồn: Tính tốn bằng phần mềm STATA 12 bởi tác giả)
Đáng lưu ý là, tác động của chi tiêu cho y tế lên chỉ số kiểm soát tham nhũng chỉ có ước lượng theo phương pháp IV-GMM là có ý nghĩa thống kê -0.1442*** ở mức 1%. Kết quả này dù vậy vẫn ủng hộ cho giả thuyết thứ hai, chi tiêu chính phủ cho y tế vẫn góp phần làm gia tăng tham nhũng. Lý thuyết về Đặc lợi về chính trị (political rent-seeking) và lý thuyết đại diện (Principle – Agent Theory) vẫn có thể giải thích được kết quả ước lượng.
Tỷ lệ thuế (Taxrevenue) ở mơ hình REM và PCSE là 0.0132*** và 0.0088*** thể hiện một cơ chế kiểm soát tham nhũng tốt hơn khi tỷ lệ thu thuế cao hơn.
Hiệu quả chính phủ (ge), pháp chế (ruleoflaw) và dân chủ (democ) tiếp tục thể hiện những mối quan hệ tích cực đến chỉ số kiểm soát tham nhũng, thể hiện qua mối quan hệ cùng chiều; riêng đối với mơi trường chính trị (Political), mức độ ổn định càng cao thì tình trạng tham nhũng càng trầm trọng ở các nước mới nổi và đang phát triển, thể hiện chiều dấu tương quan âm.
Mật độ dân số (Urbanpop) thành thị được lược giản do số lượng lao động (Lnlabor) được sử dụng làm công cụ trong hồi quy biến nội sinh, mà hai biến này có
Bảng 4.3: Tác động của Tỷ lệ cấu trúc Chi tiêu Chính phủ cho y tế trên lên tham nhũng
MƠ HÌNH 3 Tác động của cấu trúc Chi tiêu cho y tế lên tham nhũng (biến phụ thuộc: COC)
Các biến số FEM REM PCSE IV-GMM
HSexpend 0.0044*** 0.0039*** -0.0002 0.0145** political -0.0374 -0.0541* -0.0113 -0.0967** ge 0.2747*** 0.3239*** 0.3868*** 0.3369*** ruleoflaw 0.1094 0.2471*** 0.5195*** 0.1487* Democ 0.3933*** 0.3398*** 0.1346*** 0.2746*** Taxrevenue 0.0064 0.0121** 0.0109*** 0.0088 year2008 -0.0201 -0.0245 -0.0224 -0.0265 year2010 -0.0625** -0.0638** -0.0624 -0.0301 _cons -0.4642*** -0.5559*** -0.3138*** - Số quan sát 420 420 420 420 Mức ý nghĩa lần lượt là: * p<.1; ** p<.05; *** p<.01
(Nguồn: Tính tốn bằng phần mềm STATA 12 bởi tác giả)
Dựa vào kết quả ước lượng, tỷ lệ cấu trúc chi tiêu cho y tế ở khu vực công trên tổng số chi cho y tế, tác động lên kiểm sốt tham nhũng là chiều tương quan dương, chỉ có ước lượng theo phương pháp PCSE là khơng có ý nghĩa thống kê, các giá trị của hệ số ước lượng theo mơ hình FEM, REM và IV-GMM lần lượt có giá trị là (0.0044***; 0.0039***; 0.0145**).
Ngạc nhiên là, kết quả này dù vậy không ủng hộ cho giả thuyết nghiên cứu thứ ba. Theo đó, vấn đề xã hội hóa và tư nhân hóa khơng mang lại một kết quả hạn chế tham nhũng. Việc tham nhũng phần lớn dù ở mọi mức độ ngân sách là cố gắng đạt được những đặc lợi về chính trị, và điều này vẫn diễn ra kể cả tỷ trọng chi tiêu ở khu vực tư cao hơn. Lĩnh vực y tế trong nền kinh tế đòi hỏi nhiều tiêu chuẩn và kỹ thuật hơn và do đó sự tham gia sâu hơn của chính phủ, thể hiện bằng tỷ trọng gia tăng chi tiêu công cho y tế hàm ý sự tiếp cận sâu hơn các phúc lợi xã hội mà chi tiêu ở khu vực tư từ chối do theo đuổi mục tiêu lợi nhuận. Bởi lẽ đó, một tỷ trọng cao hơn của chi tiêu cơng cũng góp phần kiểm sốt tham nhũng, khích lệ nhiều hơn sự can thiệp của chính phủ vào y tế cơng cộng.
Tỷ lệ thuế (Taxrevenue) ở mơ hình REM và PCSE là 0.0132*** và 0.0088*** thể hiện một cơ chế kiểm soát tham nhũng tốt hơn khi tỷ lệ thu thuế cao hơn.
Hiệu quả chính phủ (ge), pháp chế (ruleoflaw) và dân chủ (democ) tiếp tục thể hiện những mối quan hệ tích cực đến chỉ số kiểm sốt tham nhũng, thể hiện qua mối quan hệ cùng chiều; riêng đối với mơi trường chính trị (Political), mức độ ổn định càng cao thì tình trạng tham nhũng càng trầm trọng ở các nước mới nổi và đang phát triển, thể hiện chiều dấu tương quan âm.
Mật độ dân số (Urbanpop) thành thị được lược giản do số lượng lao động (Lnlabor) được sử dụng làm công cụ trong hồi quy biến nội sinh, mà hai biến này có tương quan chặt chẽ với nhau.
4.3. Tác động của Chi tiêu cho quân sự lên tham nhũng
Bảng 4.4: Tác động của Chi tiêu Chính phủ cho quân sự lên tham nhũng MƠ HÌNH 4 Tác động của Chi tiêu cho quân sự lên tham nhũng (biến phụ thuộc:
political -0.0538* -0.0577** -0.0175* -0.0318 ge 0.3129*** 0.3610*** 0.2746*** 0.3904*** ruleoflaw 0.1067 0.2558*** 0.6109*** 0.0911 Democ 0.3579*** 0.3185*** 0.0517** 0.2633*** Taxrevenue 0.0056 0.0110** 0.0133*** 0.0140* Urbanpop -0.0029 0.0017 0.0061*** 0.0158*** year2008 -0.0157 -0.0190 -0.0185 -0.0344 year2010 -0.0554** -0.0607** -0.0716 -0.0640* _cons -0.0588 -0.4931*** -0.6916*** - Số quan sát 432 432 432 432 Mức ý nghĩa lần lượt là: * p<.1; ** p<.05; *** p<.01 (Nguồn: Tính tốn bằng phần mềm STATA 12 bởi tác giả)
Kết quả ước lượng ở cả bốn phương pháp ước lượng chỉ có hai phương pháp tỏ