7. Kết cấu của luận văn
1.2. MỘT SỐ VẤN ĐỀ Lí LUẬN VỀ VAI TRề CỦA TềA ÁN
1.2.2. Cỏc yếu tố quyết định vai trũ của Tũa ỏn trong việc bảo đảm tranh
tranh tụng tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự
1.2.2.1. Cỏc quy định của phỏp luật về phiờn tũa sơ thẩm dõn sự liờn quan đến quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn
Quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn trong cỏc thủ tục tiến hành tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự phải đƣợc tuõn thủ đỳng. Trƣớc hết là cỏc quy định về cỏc nguyờn tắc tiến hành phiờn tũa sơ thẩm dõn sự vỡ chỳng quy định về những vấn đề cơ bản và cú mối quan hệ chặt chẽ với việc thực hiện chức năng xột xử của Tũa ỏn. Trong đú, một số nguyờn tắc sau đõy giữ vai trũ quan trọng định hƣớng đối với quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự:
Một là, nguyờn tắc bảo đảm quyền tranh luận trong TTDS. Trong quỏ trỡnh giải quyết VADS, Tũa ỏn bảo đảm để cỏc đƣơng sự, ngƣời bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của đƣơng sự thực hiện quyền tranh luận để bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của đƣơng sự (Điều 23a BLTTDS) [22, tr. 93]. Cỏc đƣơng sự cú quyền tham gia phiờn tũa sơ thẩm, cú quyền trỡnh bày về cỏc yờu cầu và chứng cứ chứng minh cho yờu cầu; cú quyền tranh luận về chứng cứ, trỡnh bày về quan điểm lập luận của mỡnh về cỏc tỡnh tiết của vụ ỏn; cú quyền bỏc bỏ những lập luận của cỏc đƣơng sự khỏc, đƣa ra quan điểm của mỡnh về hƣớng giải quyết vụ ỏn; đƣa ra cõu hỏi với ngƣời khỏc về vấn đề liờn quan
đến vụ ỏn khi đƣợc phộp của Tũa ỏn hoặc đề xuất với Tũa ỏn những vấn đề cần hỏi với ngƣời khỏc; đƣợc đối chất với nhau hoặc với ngƣời làm chứng. Cỏc đƣơng sự đƣợc bỡnh đẳng trong việc thực hiện quyền tranh luận, Tũa ỏn khụng đƣợc phõn biệt đối xử giữa họ. Ngoài ra Tũa ỏn cũn cú trỏch nhiệm ỏp dụng cỏc biện phỏp cần thiết theo quy định của phỏp luật tạo điều kiện cho đƣơng sự, ngƣời bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của đƣơng sự tranh luận để ra bản ỏn, quyết định đỳng phỏp luật nhƣ cỏc đƣơng sự phải đƣợc Tũa ỏn triệu tập tham gia tố tụng, giải thớch cho đƣơng sự quyền tranh luận của họ, tạo điều kiện cho họ biết, sao chụp cỏc chứng cứ, tài liệu do ngƣời khỏc cung cấp hoặc do Tũa ỏn thu thập.
Tranh luận đƣợc coi là nguyờn tắc của TTDS là vỡ thụng qua đú Tũa ỏn xỏc định sự thật của vụ ỏn bằng cỏch tạo điều kiện cho cỏc bờn đƣa ra chứng cứ, căn cứ phỏp lý để bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của mỡnh một cỏch khỏch quan, cụng bằng. Để thực hiện nguyờn tắc này đũi hỏi Tũa ỏn phải tạo điều kiện cho cỏc đƣơng sự biết chứng cứ cũng nhƣ yờu cầu của cỏc bờn trong vụ ỏn; phỏn quyết của Tũa ỏn phải dựa trờn kết quả tranh tụng tại phiờn tũa.
Hai là, nguyờn tắc Thẩm phỏn và Hội thẩm nhõn dõn độc lập và chỉ tuõn theo phỏp luật khi xột xử. Khi xột xử VADS, Thẩm phỏn và Hội thẩm nhõn dõn độc lập và chỉ tuõn theo phỏp luật; nghiờm cấm mọi hành vi cản trở Thẩm phỏn và Hội thẩm nhõn dõn thực hiện nhiệm vụ (Điều 12 BLTTDS) [22, tr. 88]. Nội dung của nguyờn tắc độc lập xột xử và chỉ tuõn theo phỏp luật xỏc định khi xột xử, Thẩm phỏn và Hội thẩm nhõn dõn độc lập – tự mỡnh quyết định việc giải quyết VADS khụng phụ thuộc vào ai, khụng bị chi phối bởi ý kiến của nhau và chịu trỏch nhiệm về quyết định của mỡnh; khụng một cơ quan, tổ chức hoặc cỏ nhõn nào đƣợc can thiệp trỏi phỏp luật vào hoạt động xột xử của họ; Thẩm phỏn, Hội thẩm nhõn dõn độc lập xột xử nhƣng phải căn cứ vào phỏp luật để xột xử [19, tr. 43].
Ba là, nguyờn tắc mọi cụng dõn đều bỡnh đẳng trƣớc phỏp luật. Trƣớc Tũa ỏn khụng phõn biệt dõn tộc, nam nữ, thành phần xó hội, tớn ngƣỡng, tụn giỏo, trỡnh độ văn húa, nghề nghiệp. Mọi cơ quan, tổ chức đều bỡnh đẳng khụng phụ thuộc vào hỡnh thức tổ chức và những vấn đề khỏc. Cỏc đƣơng sự đều bỡnh đẳng về quyền và nghĩa vụ trong TTDS, Tũa ỏn cú trỏch nhiệm tạo điều kiện để họ thực hiện cỏc quyền và nghĩa vụ của mỡnh (Điều 8 BLTTDS) [22, tr. 87].
Bốn là, nguyờn tắc xột xử cụng khai. Để bảo đảm tớnh khỏch quan, dõn chủ của hoạt động xột xử, việc xột xử cỏc VADS phải đƣợc mở cụng khai. Xột xử cụng khai cú vai trũ quan trọng trong việc đề cao trỏch nhiệm của ngƣời tiến hành và ngƣời tham gia TTDS, bảo đảm quyền giỏm sỏt của ngƣời dõn đối với hoạt động xột xử núi chung và xột xử cỏc VADS núi riờng. Để thực hiện việc xột xử cụng khai, phiờn tũa sơ thẩm dõn sự phải đƣợc xột xử trực tiếp bằng lời núi và liờn tục. Tất cả yờu cầu của cỏc đƣơng sự và tài liệu chứng cứ của vụ việc phải đƣợc Tũa ỏn cụng bố kiểm tra, thẩm định và đỏnh giỏ ngay tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự thụng qua việc trỡnh bày và tranh luận bằng lời núi của những ngƣời tham gia tố tụng. Bản ỏn dõn sự sơ thẩm chỉ đƣợc căn cứ vào kết quả xem xột, kiểm tra, đỏnh giỏ trực tiếp cỏc chứng cứ tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự. Việc xột xử tại phiờn tũa phải đƣợc tiến hành liờn tục từ khi bắt đầu cho đến khi kết thỳc [19, tr.272].
Năm là, nguyờn tắc bảo đảm sự vụ tƣ của những ngƣời tiến hành hoặc tham gia TTDS. Chỏnh ỏn Tũa ỏn, Thẩm phỏn, Hội thẩm nhõn dõn, Thƣ ký Tũa ỏn, Viện trƣởng Viện kiểm sỏt, Kiểm sỏt viờn, ngƣời phiờn dịch, ngƣời giỏm định, thành viờn hội đồng định giỏ khụng đƣợc tiến hành hoặc tham gia tố tụng, nếu cú lý do xỏc đỏng để cho rằng họ cú thể khụng vụ tƣ trong khi thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của mỡnh (Điều 16 BLTTDS) [22, tr. 89].
Cỏc nguyờn tắc tiến hành phiờn tũa sơ thẩm dõn sự nờu trờn đều cú mối liờn hệ mật thiết với nhau và mức độ tuõn thủ cỏc nguyờn tắc này cú ảnh
hƣởng quan trọng đến quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự cũng nhƣ hiệu quả xột xử của Tũa ỏn. Trong mối quan hệ giữa chức năng xột xử cỏc VADS của Tũa ỏn với cỏc nguyờn tắc cơ bản của TTDS thỡ nguyờn tắc tranh tụng là tiền đề cần thiết cho chức năng xột xử. Chức năng xột xử cỏc VADS gồm hai nội dung là nội dung sự kiện và nội dung phỏp lý. Nội dung sự kiện là trờn cơ sở cỏc tỡnh tiết của vụ ỏn, cỏc tài liệu, chứng cứ đó thu thập, Tũa ỏn phải xỏc định sự thật của vụ ỏn. Nội dung phỏp lý là sau khi đó chứng minh đƣợc sự thật của vụ ỏn, Tũa ỏn phải căn cứ vào cỏc quy phạm phỏp luật dõn sự cụ thể để đƣa ra những đỏnh giỏ phỏp lý về cỏc sự kiện thực tế đú, xỏc định cụ thể quyền và nghĩa vụ của cỏc đƣơng sự. Về nội dung phỏp lý, chức năng xột xử là tất cả cỏc hoạt động tố tụng của Tũa ỏn để chấp nhận hay bỏc yờu cầu của ngƣời khởi kiện. Nhƣ vậy, chỉ cú tranh tụng và chỉ trong điều kiện tranh tụng thỡ chức năng xột xử cũng nhƣ quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự mới cú thể đƣợc thực hiện một cỏch tốt nhất.
Từ những phõn tớch trờn, cú thể núi cỏc quy định của PLTTDS về phiờn tũa sơ thẩm liờn quan đến quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn là một trong những yếu tố quyết định vai trũ của Tũa ỏn trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự.
1.2.2.2. Hệ thống tổ chức và cỏn bộ của Tũa ỏn
Ở nƣớc ta, trong bộ mỏy cỏc cơ quan nhà nƣớc, Tũa ỏn cú vị trớ, vai trũ rất quan trọng. Hệ thống Tũa ỏn ngày càng đƣợc củng cố và khụng ngừng đƣợc phỏt triển, đúng vai trũ là cụng cụ của nhà nƣớc thực hiện quyền lực trong hoạt động tƣ phỏp. Thời kỳ đầu của Nhà nƣớc Việt nam dõn chủ cộng hũa, bằng cỏc sắc lệnh nhƣ Sắc lệnh số 13 ngày 24/1/1946 tổ chức cỏc Tũa ỏn và cỏc ngạch Thẩm phỏn, Sắc lệnh số 51 ngày 17/4/1946 ấn định thẩm quyền xột xử của Tũa ỏn cỏc cấp, cỏc quy định trong Hiến phỏp 1946, Hiến phỏp năm 1959, Luật tổ chức Tũa ỏn nhõn dõn (LTCTAND) năm 1960, Hiến phỏp
1980, LTCTAND năm 1981, Hiến phỏp năm 1992 và LTCTAND năm 1992, tổ chức về hoạt động của TAND ngày càng cú cỏc căn cứ phỏp lý và khẳng định Tũa ỏn ở nƣớc ta thực hiện chức năng rất quan trọng là xột xử.
Chƣơng VI của Hiến phỏp 1946 với tờn gọi “Cơ quan tư phỏp” cú 7 điều quy định về tổ chức bộ mỏy và cỏc nguyờn tắc hoạt động của ngành Tũa ỏn. Điều 63 Hiến phỏp 1946 quy định “Cơ quan tư phỏp của nước Việt nam dõn chủ cộng hũa gồm cú: Tũa ỏn nhõn dõn tối cao (TANDTC), cỏc Tũa ỏn phỳc thẩm, cỏc Tũa ỏn đệ nhị cấp và cỏc Tũa ỏn sơ cấp” [21, tr.22]; xột xử là một chức năng chỉ thuộc về Tũa ỏn, khụng một cơ quan nhà nƣớc, một tổ chức nào khỏc cú thể thay thế Tũa ỏn thực hiện chức năng này. Đối tƣợng xột xử của Tũa ỏn ngày càng đƣợc mở rộng, thực hiện chức năng điều chỉnh cỏc quan hệ xó hội mới phỏt sinh. Theo quy định tại Khoản 2 Điều 1 LTCTAND năm 2002 đó vừa mở rộng đối tƣợng xột xử của Tũa ỏn vừa quy định cụ thể là cỏc Tũa ỏn xột xử những vụ ỏn hỡnh sự, dõn sự, hụn nhõn và gia đỡnh, lao động và những vụ ỏn khỏc theo quy định của phỏp luật. Cho đến thời điểm hiện nay, với vai trũ là cơ quan xột xử, Tũa ỏn khụng chỉ đơn thuần xột xử về hỡnh sự và dõn sự nhƣ trƣớc đõy mà thẩm quyền của Tũa ỏn đó mở rộng hơn khi thực hiện chức năng xột xử cả cỏc tranh chấp về kinh doanh thƣơng mại, hành chớnh, lao động.
Hệ thống tổ chức Tũa ỏn theo quy định tại Điều 127 Hiến phỏp 1992, Điều 2 LTCTAND năm 2002 và Điều 2 Phỏp lệnh tổ chức Tũa ỏn quõn sự năm 2002 gồm cú: “TANDTC, cỏc TAND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, cỏc TAND huyện, quận, thị xó, thành phố thuộc tỉnh, cỏc Tũa ỏn quõn sự (bao gồm Tũa ỏn quõn sự trung ương, cỏc Tũa ỏn quõn sự quõn khu, cỏc Tũa ỏn quõn sự khu vực), cỏc Tũa ỏn khỏc do luật định” [21, tr.188]. Quỏ trỡnh tranh tụng tại phiờn tũa thực chất là một cuộc điều tra cụng khai. Chớnh tại phiờn tũa xột xử, dƣới sự điều khiển của Thẩm phỏn chủ tọa phiờn tũa, cỏc
bờn đƣơng sự và những ngƣời tham gia tố tụng khỏc cú cơ hội bày tỏ ý kiến, quan điểm của mỡnh về vụ ỏn và vỡ vậy sự phỏn quyết của Tũa ỏn bằng bản ỏn hay bằng quyết định với nội dung nào đều đƣợc coi là kết quả của quỏ trỡnh tranh tụng mà cỏc bờn đó đƣợc trực tiếp tham gia. Thụng qua việc thực hiện nhiệm vụ xột xử, Tũa ỏn cũn cú nhiệm vụ phỏt hiện ra những nguyờn nhõn chủ quan, nguyờn nhõn khỏch quan, những thiếu sút trong cụng tỏc quản lý của cỏc chủ thể khỏc nhau dẫn đến vi phạm phỏp luật để từ đú cú những kiến nghị với cỏc cơ quan Nhà nƣớc cú thẩm quyền. Ngoài ra, với vai trũ là một bộ phận hợp thành của cụng cụ quản lý xó hội, vũ khớ bảo vệ trật tự phỏp luật, hoạt động của TAND hƣớng tới mục tiờu bảo vệ phỏp chế xó hội chủ nghĩa và quyền làm chủ của nhõn dõn; bảo vệ tài sản của nhà nƣớc, của tập thể, bảo vệ tớnh mạng, tài sản, tự do, danh dự và nhõn phẩm của cụng dõn.
Về cỏn bộ của Tũa ỏn mà cụ thể là cỏc chức danh tiến hành tố tụng thuộc Tũa ỏn quản lý gồm cú: Chỏnh ỏn Tũa ỏn, Thẩm phỏn, Hội thẩm Tũa ỏn nhõn dõn và Thƣ ký Tũa ỏn. [22, tr.110]
Chỏnh ỏn Tũa ỏn là ngƣời tiến hành tố tụng đứng đầu Tũa ỏn, tổ chức và chịu trỏch nhiệm về việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của Tũa ỏn. Trong TTDS, Chỏnh ỏn Tũa ỏn cú nhiệm vụ, quyền hạn tổ chức việc giải quyết cỏc vụ việc dõn sự là chủ yếu và chịu trỏch nhiệm trƣớc phỏp luật việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn này của Tũa ỏn. Tuy vậy, chỏnh ỏn Tũa ỏn cũng cú thể trực tiếp tiến hành giải quyết cỏc vụ việc dõn sự nhƣ cỏc Thẩm phỏn khỏc khi trực tiếp tiến hành giải quyết cỏc vụ việc dõn sự nhƣ cỏc Thẩm phỏn khỏc [19, tr.92].
Thẩm phỏn là ngƣời tiến hành tố tụng đƣợc bổ nhiệm theo quy định của phỏp luật để làm nhiệm vụ giải quyết, xột xử cỏc vụ việc dõn sự thuộc thẩm quyền của Tũa ỏn. Thẩm phỏn là ngƣời thuộc biờn chế của Tũa ỏn. Trong TTDS, Thẩm phỏn là ngƣời tiến hành tố tụng chủ yếu, thực hiện nhiệm vụ,
quyền hạn của Tũa ỏn trong giải quyết cỏc vụ việc dõn sự. Thẩm phỏn tham gia vào tất cả cỏc giai đoạn của quỏ trỡnh giải quyết vụ việc dõn sự. Để Thẩm phỏn thực hiện đƣợc nhiệm vụ, quyền hạn của họ, phỏp luật quy định cụ thể cỏc tiờu chuẩn của Thẩm phỏn. Ngƣời đƣợc bổ nhiệm làm Thẩm phỏn phải cú đủ tiờu chuẩn về chớnh trị, chuyờn mụn, nghiệp vụ và sức khỏe [19, tr.93].
Hội thẩm TAND là ngƣời tiến hành tố tụng đƣợc Hội đồng nhõn dõn bầu ra theo quy định của phỏp luật để làm nhiệm vụ xột xử cỏc vụ ỏn thuộc thẩm quyền của Tũa ỏn. Tuy cũng là ngƣời tiến hành tố tụng thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn trong việc giải quyết VADS nhƣng Hội thẩm nhõn dõn khụng tham gia giải quyết tất cả cỏc vụ việc dõn sự trong tất cả cỏc giai đoạn của quỏ trỡnh tố tụng. Hội thẩm nhõn dõn chỉ tham gia xột xử VADS ở tại phiờn tũa sơ thẩm. Khi tham gia xột xử, Hội thẩm nhõn dõn ngang quyền với Thẩm phỏn, độc lập và phải tuõn theo phỏp luật trong việc giải quyết vụ ỏn. Ngƣời đƣợc bầu làm Hội thẩm nhõn dõn phải cú đủ tiờu chuẩn về chớnh trị, phỏp lý và sức khỏe [19, tr.93].
Thƣ ký Tũa ỏn là ngƣời tiến hành tố tụng thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn trong việc ghi cỏc biờn bản tố tụng. Thƣ ký Tũa ỏn thuộc biờn chế của Tũa ỏn. Trong TTDS, ngoài việc ghi cỏc biờn bản tố tụng, Thƣ ký Tũa ỏn cũn đƣợc giao thực hiện những việc khỏc. Thƣ ký Tũa ỏn tiến hành tố tụng theo sự phõn cụng của Chỏnh ỏn Tũa ỏn và Thẩm phỏn [19, tr. 94].
Túm lại, hệ thống tổ chức và cỏn bộ của Tũa ỏn nhƣ đó phõn tớch trờn là một trong những yếu tố quyết định vai trũ của Tũa ỏn trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự.
1.2.2.3. Việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự
Việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự đƣợc thực hiện thụng qua hai chức danh tiến hành tố tụng chủ yếu là Thẩm
phỏn và Hội thẩm nhõn dõn. Trong hoạt động xột xử của Tũa ỏn, Thẩm phỏn và Hội thẩm nhõn dõn là ngƣời nhõn danh nhà nƣớc thực hiện nhiệm vụ xột xử. Vỡ vậy trong thành phần HĐXX, khụng thể thiếu thẩm phỏn và Hội thẩm nhõn dõn. Tựy theo truyền thống tố tụng mà việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của Tũa ỏn tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự cú những điểm khỏc nhau.
Ở cỏc nƣớc theo truyền thống phỏp luật ỏn lệ thỡ ỏp dụng loại hỡnh tố tụng tranh tụng. Theo đú, PLTTDS luụn đề cao vai trũ của cỏc bờn đƣơng sự trong việc chứng minh sự việc. Tũa ỏn khụng cú nghĩa vụ phải tiến hành điều tra mà chỉ là ngƣời trọng tài, giữ vai trũ trung gian, căn cứ vào kết quả tranh tụng để ra quyết định giải quyết vụ ỏn [19, tr. 170]. Tại phiờn tũa sơ thẩm dõn sự, Thẩm phỏn chỉ kiểm tra lại tớnh hợp phỏp và tớnh cú căn cứ của cỏc chứng cứ do cỏc bờn cung cấp, do đú Thẩm phỏn chỉ giữ vai trũ trọng tài, bảo đảm